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1、浦东新区2019年度掘路修复费项目绩效评价报告评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司2020年7月27日用，需对开挖的道路沟槽应进行及时修复，包括路基回填和路面结构 层修复。根据上海市公路管理条例、上海市挖掘公路管理规定 等法规和制度的要求，对公路进行开挖后，应当及时进行掘路修复， 确保车辆、行人通行安全。掘路修复工作的优劣将直接影响相关道路 的完好率和平整度，与群众的工作和生活密切相关，对保持城市的正 常运行有重要的影响。按规定，在浦东新区区域内涉及公路掘路需要先经浦东新区公路 管理署申请（以下简称“新区公路署”），对符合掘路许可审批条件的， 新区公路署会同掘路申请单位、道路养护单位等进
2、行现场踏勘确定涉 及道路范围的设施量后，可进行许可审批。审批通过后，由申请单位 向新区交警支队备案，由新区交警支队出具占掘路意见书后发可 进行掘路工程。其中，道口开设工程需先向新区交警支队备案，由新 区交警支队出具道路（桥、隧）交通组织及信号灯设计审核意见书 后，向新区公路署申请行政审批。掘路申请企业在完成行政审批及备 案，并完成缴费后，可实施掘路工程。除掘路企业申请自行修复和涉及营商环境申请，掘路工程完成后 的道路修复工程由道路所对应的养护单位负责实施。待掘路修复项目 完工后，新区公路署组织相关单位验收并核实工程量，由新区公路署 根据新区财政局下达的额度，向掘路修复单位支付工程款项。各镇掘路
3、修复由各镇路政窗口管理站负责管理及实施，新区公路 署每年根据收费情况，向新区财政局请款，并由新区财政局将各镇掘 路修复收费收入直接拨付至各镇。此外，由车损、违章施工造成的公路及公路附属设施损坏，其修 复工作也纳入本项目范围，由新区公路署负责收缴赔偿款，道路养护 单位负责修复，一年一次与掘路修复单位结算工程款项。根据2018年统计数据，新区共有区管公路1074. 148公里，乡村 公路1341.16公里，其中乡道869.90公里，村道471.25公里。本项目为经常性项目，2019年预算为1.4亿元，共进行行政审 批585件，结算175个市政修复工程、127个绿化修复工程和1333 个车损修复工程
4、。2019年，新区公路署为新区环保和市容管理局下属事业单位。 2020年，由于机构改革，新区公路署调整为新区建设和交通委员会 下属事业单位。2、项目目的本项目旨在规范公路挖掘修复活动，在满足掘路工程需求后，规 范公路挖掘修复活动，对开挖的路段进行及时修复，确保公路修复质 量，使公路保持美观的形象和正常的使用功能，保障公路服务质量。（二）预算安排（资金来源）和实际支出情况本项目为经常性项目，实行收支两条线管理，2019年的585件 行政审批共收缴赔（补）偿费16,187.79万元，2017年度项目预算 金额为11,500万元，累计支出11,499. 99万元，预算执行率为99. 99%； 201
5、8年度项目预算金额为15,400万元，累计支出15,399. 98万元， 预算执行率为99. 99%； 2019年度本项目预算金额为14,000万元，累 计支出13,999.98万元，预算执行率为99. 99%,资金来源均为区级 一般公共预算。具体三年预算安排、使用和预算执行情况如下表1T 所示。表1-1 2017-2019年掘路修复费项目预算资金情况表单位：万元年度具体内容年初预算调整后预算实际执行数预算执行率备注2017直管公路（公路署本部）4,500. 008,500. 008,499.9999. 99%市政5,182. 80绿化2,892.84车损424. 35乡村公路（各镇）2,00
6、0. 003,000, 003,000. 00100. 00%合计6,500. 0011,500. 0011,499.9999. 99%2018直管公路（公路署本部）4,500. 0013,000. 0012,999.9899. 99%-市政9,088. 28绿化3,484.28车损427. 42年度具体内容年初预算调整后预算实际执行数预算执行率备注乡村公路（各镇）2,000. 002,400. 002,400. 00100.00%合计6,500. 0015,400. 0015,399.9899. 99%2019直管公路（公路署本部）6,000. 0012,000. 0011,999.9899
7、. 99%市政7,315. 77175个工程绿化4,201.44127个工程一车损482. 771333个工程乡村公路（各镇）2,000. 002,000. 002,000. 00100.00%合计8,000. 0014,000. 0013,999.9899. 99%（三）组织管理和实施情况1、项目组织情况新区环保市容局/新区建交委（2019年4月以后）是本项目主管单位，由新区公路署负责项目的行业指导和区属直管公路修复的管理 及实施，由各镇路政窗口管理站开展乡村公路的管理及实施，由道路 养护单位负责道路的实际修复。具体各单位的职责如表1-2所示，组 织结构如图1T所示。表1-2各相关单位名称及
8、职责序号单位名称.具体职责1新区环保市容局/ 新区建交委（2019 年4月以后）为2019年新区公路署的上级主管部门，负责对新区公路署进 行指导及管理。2新区公路署为浦东新区掘路修复费项目的实施单位，隶属于新区建交委的 行政事业单位，负责掘路修复费项目的预算及计划编制，对区 域内掘路行政许可申请进行审批，对各镇掘路修复工作进行指 导监管和资金拨付，对赔（补）偿费进行收缴，实施开展区属 直管公路的修复工作。3新区财政局为浦东新区区级财政预算的行政管理部门，负责落实掘路修复 费资金的预算安排，协调推进财政资金的及时到位，做好掘路 修复费资金的核拨和监督管理工作等。4新区交警支队负责区域内掘路的备案
9、工作。5各镇负责各镇的乡村公路的修复及管理。6掘路修复单位 （道路养护单位）负责道路的修复。7掘路申请企业及 向电力公司、自来 水公司等主要掘 路申请企业申请 管线架设、埋设或 道口开设的企业为本项目的主要受益方，掘路工程保障了掘路申请企业对于管 线的需求，为向掘路申请企业申请管线架设、埋设或道口开设 的企业提供了运营保障。图1-1组织结构图2、项目管理制度为保障本项目顺利运行，市区两级已建立如下制度：（1）业务管理制度1）上海市挖掘公路管理规定（沪市政法2004） 595号）；2）关于调整本市公路路产损害赔（补）偿收费项目及标准（沪 价费2005） 027号、沪财预联（2005） 9号）；（
10、2）财务管理制度1）浦东新区公路管理署路政收费资金使用管理暂行规定。3、管理流程（1）年初预算申请和批复流程新区公路署根据历年掘路修复收费及支出情况，编制年度工作计 划和预算，经新区建交委审批后，纳入新区建交委部门预算，提交新 区财政局后，经审核报人大审议通过后下达。（2）项目实施流程1）前期审批环节（在公路上增设改造平面交叉道口独有环节）掘路申请单位向 新区交警支队备案，由新区交警支队出具道路（桥、隧）交通组织 及信号灯设计审核意见书；区属直管公路的掘路行政许可向新区公路署提出申请，乡村公 路的掘路行政许可向各镇路政窗口管理站提出申请，由各镇路政窗口 管理站初审后上报新区公路署进行审批；新区
11、公路署会同掘路申请单位、道路养护单位等进行现场踏勘 确定涉及道路范围的设施量；新区公路署进行行政许可审批，并根据上海市公路路产损坏 赔补偿收费标准开具非税收入缴费通知书；掘路申请单位向新区交警支队备案，由新区交警支队出具占 掘路意见书；在进场实施掘路工程前，掘路申请单位将赔（补）偿费缴纳至 新区财政国库。（除申请自行修复和涉及营商环境申请）；因地下管线设施发生故障，需要挖掘公路及公路用地进行紧 急抢修的，抢修单位可以先行掘路，但应同时通知新区公路署，并 且在24小时内补办许可手续。2）掘路及修复环节掘路申请单位实施掘路工程；掘路修复单位实施掘路修复或掘路申请单位提出有其委托单 位进行修复；新区
12、公路署组织相关单位进行验收并核实工程量；由新区公路署根据新区财政局下达的额度，每季度向掘路修复 单位支付款项。3)由车损、违章施工造成的公路及公路附属设施损坏由新区公路署向造成公路路产损坏的单位和个人按照上海市 公路路产损坏赔补偿收费标准收缴赔偿款；由道路养护单位进行修复；由新区公路署根据新区财政局下达的额度，一年一次对上年 12月至当年n月的费用向掘路修复单位支付款项。主要环节及工作内容流程图如下：图1-2实施流程图4、实施情况(1)项目修复内容项目范围主要包含由交通事故造成道路及设施损坏修复和5项 路政许可审批类别所涉及的掘路修复项目，具体5项行政审批事项和近三年审批件数如表1-3所示。表
13、1-3掘路行政审批事项近三年统计表单位：件注：赔（补）偿费统计口径为行政审批时的预算数值，在掘路工程完工后根据实际审批事项2017 年2018 年2019 年跨越、穿越公路修建桥涵或者在公路及公路用 地范围内架设、埋设各类管线许可365297326挖掘公路及公路用地审批14111680在公路上增设改造平面交叉道口许可634241临时占用公路及公路用地许可18108公路用地范围内树木采伐、迁移审批222157130合计809622585赔（补）偿费14,334. 6015,499.6116,187. 79验收情况实行多退少补。掘路修复工程具体主要工作内容包括：沥青混凝土路面、水泥混 凝土路面、人
14、行道、预制混凝土侧平石、排水管道等。具体如表4 所示。表1-4掘路修复工程内容序号修复对象具体工作内容1沥青混凝土路面翻挖加宽部分结构层、整理路基、铺筑基层、养护、凿边、铺筑面层、旧 料外运等。2水泥混凝土路面基层：翻挖加宽部分结构层、整理路基、铺筑基层、养护、旧料外运等。面层：安放双层钢筋网片、浇筑、养护、切缝、灌缝、旧料外运等。3人行道翻挖加宽部分结构层、整理路基、铺筑垫层、铺筑预制混凝土人行道板或 现浇混凝土人行道、养护、旧料外运等。4预制混凝土侧平石翻挖原有侧平石及基础、清理沟底、铺筑基础、排砌侧平石、养护、旧料 外运等。5排水管道保证排水管道的完好，不堵塞等。6绿化对绿化进行搬迁、补
15、种。7附属设施对损坏的附属设施进行更换。（2）镇级实施情况本项目涉及的2000万返还各镇掘路修复费具体资金分配情况如 表5所示，各镇近三年资金具体情况详见附件九。表1-5各镇资金分配表序号单位金额（元）.1高行镇169,2072合庆镇572,7593张江镇465,2794唐镇1,763,618.65三林镇458,0606川沙镇821,8947曹路镇528,0628金桥镇12,0739高东镇12,86310高桥镇169,91211北蔡镇1,576,273.612新场镇142,41213航头镇3,052,412.214大团镇12,93315宣桥镇016南汇新城镇196,13417书院镇5,9101
16、8周浦镇10,810.519万祥镇368,29720南汇工业园区投资发展公司117,609221六灶镇022惠南镇023老港镇122,537.224康桥镇7,061,577.625泥城镇272,43526祝桥镇1,028,448.3合计20,000,000评价组通过发放调查表并现场核查资料的形式，对唐镇和康桥镇的掘路修复工作进行了调查。1）唐镇唐镇农村公路管理站通过公开招标选定3家单位作为掘路修复 单位，1万元以上的掘路修复工程费用经过审价后支付，1万元以下 的掘路修复工程费用根据掘路修复单位上报的决算金额支付。唐镇农 村公路管理站通过每日巡查对掘路及修复工程进行监管。唐镇近三年 掘路修复相关
17、资金和审批情况如表1-6所示。表1-6唐镇近三年掘路修复资金及审批情况汇总表年度事项收入金额支出金额返还金额行政审批2017总额111974.5113755.926市政8880187156.21绿化420420车损22753. 526179. 712018总额.19353334. 77112136.57市政318590. 92绿化7535.797535. 79车损25494. 427208.062019总额457013298784. 2.67市政绿化车损2）康桥镇康桥镇农村公路管理站通过公开招标选定单位作为掘路修复单 位，所有掘路修复工程均通过审价后支付款项。康桥镇农村公路管理 站通过每日巡查
18、对掘路及修复工程进行监管。康桥镇近三年掘路修复 相关资金和审批情况如表1-7所示。表1-7康桥镇近三年掘路修复资金及审批情况汇总表年度事项收入金额支出金额.返还金额行政审批2017总额20市政绿化车损380362018总额.0621市政_绿化877483年度事项收入金额支出金额.返还金额行政审批车损226502019总额.28.617市政绿化219028车损19060（3）收费标准新区公路署根据关于调整本市公路路产损坏赔（补）偿收费项 目及标准的通知，对相关单位及个人收缴赔（补）偿费，由5个许 可审批事项造成公路路产损坏的适用补偿，其他情况适用赔偿。其中 赔偿费按照上海市公路路产损坏赔（补）偿
19、收费标准收缴，补偿 费按赔偿费80%计算，主要包括道路、桥隧、绿化和附属设施，具体 收费标准详见附件十一。新区公路署根据关于调整本市城市道路挖掘修复费收费标准的 通知（沪价费（2018） 8号）对特定情况进行加收赔（补）偿费， 具体标准如下：对挖掘新建、改建、扩建的公路竣工三年以上五年以内（含五 年）的，大修的公路竣工二年以上三年以内（含三年），除收取补偿 费外，再加收一倍。对挖掘新建、改建、扩建的公路竣工一年以上三年以内（含三 年）的，大修的城市道路竣工一年以上二年以内（含二年），除收取 补偿费外，再加收二倍。对挖掘新建、改建、扩建及大修的公路竣工一年以内（含一年） 的，除收取补偿费外，再加
20、收五倍。（四）绩效完成目标情况1、项目产出目标完成情况（1）完成175个市政修复工程、127个绿化修复工程和1333个 车损修复工程。（2）完成23个镇的资金分配及拨付。（3）各项修复工程验收合格。浦东新区2019年度掘路修复费项目绩效评价工作报告项目实施单位（盖章）：上海市浦东新区公路管理署项目主管部门：上海市浦东新区建设和交通委员会评价委托单位：上海市浦东新区绩效评价中心评价中介机构（盖章）：上海中佳永信会计师事务所有限公司机构负责人（签字）(4)苗木搬迁养护均存活。(5)各项修复工程完成及时。2、项目效果目标完成情况(1)存在1起对大中修竣工一年内的公路开挖的情况。(2)无重大安全事故发
21、生。(3)无道路反复开挖情况。(4)道路平整度优于前三年平均值。(5)道路设施完好。(6)有效推动区域经济及影响力。(7)掘路受益企业满意度为100%,周边居民满意度为73. 63%。(8)投诉情况少于往年平均水平。二、评价工作实施情况(-)绩效评价目的浦东新区2019年度掘路修复费项目绩效评价是为了加强浦东新 区财政支出管理，发挥财政资金对掘路修复费项目的支持作用。通过 对2019年度掘路修复费项目支出的申报审核情况、收费情况、资金 使用情况、相关制度执行情况和项目预期结果的实现程度等掘路修复 业务的全流程情况进行分析评价，反映绩效、总结经验、发现问题， 提出改进的意见和建议。(-)绩效评价
22、工作方案制定过程1、文件研读评价组在新区公路署的协助下，收集项目相关背景资料、项目目 标、预算金额、管理制度资料，并组织项目绩效评价组对项目相关文 件进行研读。根据区绩效评价中心的要求，结合项目的特点，形成项 目评价的总体思路，并形成了项目指标体系和方案的初稿。2、前期调研根据项目评价方案初稿的要求，与新区公路署的相关负责人进行了沟通和访谈，进一步了解项目的前期情况、实施情况，资金的管理 情况等，并且讨论了项目指标体系和方案初稿的可行性。3、确定评价思路和方法根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由 评价组按照逻辑分析法设计科学的指标体系，包括决策、过程、项目 产出、效益四部分
23、内容，主要围绕资金使用、资源配置、项目管理和 产出、效果的重要方面，体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩 效逻辑路径。4、绩效评价指标体系及绩效评价方案设计根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将 项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善，并且与新区建交委和 公路署的相关部门进行了沟通，就方案的可行性、合理性进行了探讨, 初步形成了项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。在方案评审的基础上，评价组根据专家评审意见对方案进行修 改。同时对有关问题再次征询被评价单位的意见，最终形成绩效评价 方案的定稿。（三）绩效评价原则和方法1、绩效评价原则本报告的评价原则是依据绩效评价基本原理上海
24、市财政项目支 出预算绩效管理办法（试行）的通知（沪财绩（2020） 6号），分别 按照计划标准、行业标准、历史标准等制定。对于反映财政收支合法合规性的指标，如战略目标适应性指标、 立项依据充分性指标以及财务管理类、项目实施类指标，根据项目对 相关法律、法规、制度的符合度进行打分。对于反映财政支出完成情况及部分项目产出情况的指标，一般以 100%为满分，按照区间赋值计算，如投入管理类指标和完成率指标。对于描述状态的定性类指标，如公众满意度指标，一般通过问卷及访谈采集相关数据，在实施过程中根据项目的符合度进行打分。2、评价方法本次评价根据各指标评价的需要，主要采用了以下评价方法：（1）比较法。是指
25、将实施情况与绩效目标、历史情况、不同部 门和地区同类支出情况进行比较的方法。（2）因素分析法。是指综合分析影响绩效目标实现、实施效果 的内外部因素的方法。（3）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等 方式进行评判的方法。（四）数据采集方法及过程评价组在前期调研的基础上，按照工作方案，收集法规文件、会 议记录、财务凭证等资料，并通过调研访谈等方式收集证据，全面考 察项目执行和绩效情况。本次绩效评价的证据收集途径主要有：1、由新区公路署等单位自行提供基础数据资料；2、通过与新区公路署、掘路申请单位等单位的相关人员访谈， 获取信息；3、通过财务核查，对相关数据进行核实、验证；4、针对本项
26、目的掘路修复工程进行实地调查；5、通过对周边居民和受益企业开展问卷调查，获取满意度信息。（五）绩效评价实施过程自2020年5月上海中佳永信会计师事务所接受委托以来，事务 所专门成立了绩效评价组。评价组在前期调研的基础上，完成了绩效 评价工作方案。经过了数据收集、访谈、数据分析和报告撰写，完成 了绩效评价报告。1、数据填报和汇总2020年6月1日-2019年6月19日，由新区公路署、各镇管理站等进行本项目的基础数据资料提供，并经评价组核对汇总。2、访谈2020年6月29日-2020年7月10日，评价组对新区公路署、各 镇管理站、掘路修复单位等单位的负责人进行访谈。访谈内容主要包 括项目预算编制、
27、申报情况，项目预算资金使用和管理情况，对各子 项目的监督、管理情况，各子项目工作开展情况等方面。具体访谈报 告详见附件五。3、问卷调查2020年7月6日-2020年7月15日，评价组对15家道路挖掘的 受益企业（掘路申请企业以及向电力公司、自来水公司等主要掘路申 请企业申请管线架设、埋设或道口开设的企业）相关负责人和掘路修 复工程的周边居民进行问卷调查。调查内容对企业主要是所在企业及 所在企业相关的掘路工程、对企业运营的保障的满意度、对交通便利 提升的满意度等，对100位周边居民主要是周边掘路修复的路段、掘 路修复对出行的影响、修复时间的合理性、修复质量、文明施工的满 意度等。具体问卷调查汇总
28、报告详见附件四。三、评价结论与指标分析（一）评价结论1、评价结果运用由评价组设计的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、 访谈，对本项目绩效进行客观评价，最终评分结果为86. 78分，绩效 评级为“良二其中：项目决策类指标权重分为15分，得分为12分, 得分率为80%；项目过程类指标权重分为25分，得分为19.67分， 得分率为78.68%；项目产出类指标权重分为30分，得分为30分， 得分率为100%;项目效益类指标权重分为30分，得分为25. 11分， 得分率为83. 7%。一级指标汇总如表3-1所示，具体指标得分如表3-2 所示。表3-1浦东新区2019年度掘路修复费项目评分结果2、主要
29、绩效和问题指标A决策B过程C产出D效益合计分值权重15253030100分值1219. 673025. 1186. 78得分率83. 33%78. 68%100%83. 7%86. 78%2019年，新区公路署完成585件掘路行政审批事项，完成175 个市政修复工程、127个绿化修复工程和1333个车损修复工程的结 算，完成23个镇的资金分配和拨付；工程完成及时且全部验收合格; 施工中无重大安全事故发生，无同一道路同一路段反复开挖情况，路 面平整度达到89. 39,优于前三年平均值(89. 34),排名为全市第8, 道路设施完好，苗木搬迁存活，15家掘路受益企业和100位周边居 民满意度分别为
30、100%和73. 63%,周边居民主要对修复质量、扰民情 况满意度较低。新区公路署严格把控款项结算，委托道路养护单位实施掘路修 复，明确责任主体，并积极沟通协调，确保了行政审批效率、保障了 工程及时实施，掘路修复费总体略有盈余，有效满足了公用事业企业 的服务能力提升以及部分新区企业及居民的生产经营和生活需求。但本项目预算编制不合理，导致预算资金不足，工程资金结算较 为缓慢；个别项目未按现行规定收缴费用；掘路修复单位的委托未经 过招投标且在工程完成后方补签合同，费用结算未经审价、审计。经抽查，镇级对于乡村公路掘路修复工作管理规范，通过公开招 标的方式确定掘路修复单位，并有必要的审价确定掘路修复工
31、程费 用，掘路修复费总体略有盈余。(二)绩效评价指标评分表表3-2 2019年度掘路修复费项目绩效评价指标评分表一级指标二级指标三级指标权重得分业绩值5 1结A1项目立项All立项依据充分性22依据充分一级指标二级指标三级指标权重得分业绩值（6分）A12项目立项规范性22立项规范A2项目目标（4分）A21绩效目标合理性33目标合理A22绩效指标明确性31. 5指标不够明确A3资金投入（5分）A31预算编制科学性31. 5预算编制不合理A32资金分配合理性22合理B过程 (25 分)B1资金管理 （8分）B11预算执行率4499. 99%B12预算调整率1042. 85%B13资金使用合规性33
32、合规B2组织实施（17 分）B21财务管理制度健全性11健全B22财务监控有效性21未有效B23项目管理制度健全性31. 5不够健全B24许可审批合规性22合规B25采购及合同管理合规性20. 67存在不规范情况B26监督管理有效性33有效执行B27费用收缴合规性10. 5存在不规范情况B28基础台账完整性22完整B29沟通协作有效性11沟通协作有效 c ；产 行出C1产出数量（16 分）C11市政修复完成率88100%C12绿化修复完成率44100%C13车损修复完成率22100%C14各镇资金拨付完成率22100%C2产出质量（9分）C21竣工验收合格率66100%C22苗木搬迁养护存活率
33、33100%C3产出时效（5分）C31掘路修复完成及时率55100%D效益(30分)D1实施效益（20 分）D11道路反复开挖情况631起D12无重大安全事故55零发生D13路面平整度保障情况55优于前三年平均D14道路设施完好情况44完好D2满意度（10 分）D21掘路受益单位满意度44100%D22周边居民满意度42. 1173. 63%D22投诉控制情况22低于近年平均值合计10086. 78（三）指标分析1、项目决策决策类指标主要核查项目与部门职能的关联度、是否能够支持部 门职能的实现；与项目相关的国家、市、区政府文件依据，并关注这 些文件与这一项目的关联度的高低；核查这一项目的绩效目
34、标是否合 理、是否可以量化；核查项目预算编制依据是否充分、合理，预算资 金分配的科学性、合理性情况。项目决策类指标包括3个二级指标、 6个三级指标，权重分15分，实际得分12分。各指标业绩值和绩效分值如下表所示。表3-3项目决策指标得分表(1)业绩好的指标一级指标权重二级指标权重三级指标权重得分业绩值A 决策15A1项目立项4All立项依据充分性22依据充分A12项目立项规范性22立项规范A1指标小计44A2项目目标6A21绩效目标合理性33目标合理A22绩效指标明确性31. 5指标不够明 确A2指标小计64.5A3资金投入5A31预算编制科学性31.5预算编制不 合理A32资金分配合理性22
35、合理A3指标小计53.5A类指标小计1512“All立项依据充分性”指标权重2分，得分为2分。为了保障 区管公路的正常使用，需对开挖的道路沟槽应进行及时修复，包括路 基回填和路面结构层修复。本项目根据上海市公路管理条例和上 海市挖掘公路管理规定等法规和制度的要求，对区管公路进行开挖 后，及时进行掘路修复，确保车辆、行人通行安全。项目立项充分必 要。因此，本指标得满分2分。“A12项目立项规范性”指标权重分2分，得分为2分。本项 目为经常性项目，新区公路署依据上海市公路管理条例和上海 市挖掘公路管理规定等法规和制度要求申请立项，并报主管部门审 核批复后，向区财政局申报2019年掘路修复支出项目，
36、并填报了绩 效目标申报表，经区财政局审核通过后予以立项。项目立项规范。因 此，本指标得满分2分。“A21绩效目标合理性”指标权重分3分，得分为3分。本项 目旨在规范公路挖掘修复活动，确保公路修复质量，使公路保持美观 的形象和正常的使用功能，保障公路服务质量。项目预期产出效益和 效果符合项目实施必要性和项目效益效果的分析，绩效目标与预算关 联性较高，因此，本指标得满分3分。“A32资金分配合理性”指标权重分2分，得分为2分。评价组 通过核查相关财务资料及访谈了解到，新区公路署根据各镇收费情况 分配资金，由新区财政局拨付至各镇政府或财政所。因此，本指标得 满分2分。(2)业绩欠佳指标“A31预算编
37、制科学性”指标权重分3分，得分为1.5分。新区 公路署根据当年预算安排情况编制下年预算，未充分考虑未结算款项 和下年预计掘路修复工程量，年中存在较大预算调整，且预算资金均 用于结算往年款项，预算编制不合理。因此，本指标得1.5分。“A22绩效指标明确性”指标权重分3分，得分为1.5分。根据 本项目绩效目标申报表，但部分指标设置不合理，如下水道疏通率、 一、二类桥梁比例等指标与本项目实施内容无关，难以量化或形成评 价指标。因此，本指标得L 5分。2、项目过程过程类指标主要核查预算资金的执行情况；核查项目单位制定财 务管理的文件及实际资金使用的正确性；核查项目单位制定的业务管 理的制度健全情况及采
38、购、监督管理的执行情况等。项目管理类指标 包括2个二级指标、12个三级指标，权重分25分，实际得分19. 67 分。各指标业绩值和绩效分值如下表所示。表3-4项目管理指标得分表(1)业绩好的指标一级指标权重二级指标权重三级指标权重得分业绩值B过程25B1资金管理6B11预算执行率4499. 99%B12预算调整率1042. 85%B13资金使用合规性33合规B1指标小计87B2组织实施8B21财务管理制度健全性11健全B22财务监控有效性21未有效一级指标权重二级指标权重三级指标权重得分业绩值B23项目管理制度健全性31. 5不够健全16B24许可审批合规性22合规B25采购及合同管理合规性2
39、0. 67存在不规范 情况B26监督管理有效性33有效执行B27费用收缴合规性10. 5存在不规范 情况B28基础台账完整性22完整B29沟通协作有效性11有效执行B3指标小计1712. 67B类指标小计2519. 67B11预算执行率”指标权重分4分，得分为4分。2019年度本 项目预算金额为14,000万元，累计支出13,999.98万元，预算执行 率为99. 99%,因此，本指标得满分4分。“B13资金使用合规性”指标权重3分，得分为3分。新区公路 署组织相关单位对完工项目进行验收并核实工程量，并由新区公路署 根据新区财政局下达的额度，向掘路修复单位支付款项。资金审批手 续齐全、专款专用
40、、资金支出范围与预算项目相符、会计信息真实、 可靠，资金使用规范。因此，本指标得满分3分。“B21财务管理制度健全性”指标权重分1分，得分为1分。新 区公路署制定有浦东新区公路管理署路政收费资金使用管理暂行规 定和公路路政财税专户资金管理暂行办法等制度文件，财务管 理制度健全。因此，本指标得满分1分。“B24许可审批合规性”指标权重分2分，得分为2分。评价 组通过检查相关业务资料了解到，新区公路署均按照上海市挖掘公 路管理规定和五类路政许可审批程序对掘路申请单位进行行政许可 审批，流程规范合规。因此，本指标得满分2分。“B26监督管理有效性”指标权重3分，得分为3分。评价组通过核查相关业务资料
41、和访谈了解到，新区公路署及各镇管理站组织相 关单位在项目施工前期进行现场勘察，施工过程中进行巡查监管，对 完工项目进行验收并核实工程量。因此，本指标得满分3分。“B28基础台账完整性”指标权重2分，得分为2分。评价组通 过核查相关业务资料了解到，本项目涉及的合同、行政许可审批资料、 费用收缴、工程验收资料等均统一归档管理。因此，本指标得满分2 分。“B29沟通协作有效性”指标权重分1分，得分为1分。评价 组通过访谈调研，新区公路署已根据实际情况，建立与新区建交委、 掘路申请单位等相关单位间的沟通机制，且沟通机制运行良好，能够 有效推动各项目有序开展。因此，本指标得满分1分。（2）业绩欠佳指标“
42、B12预算调整率”指标权重分1分，得分为0分。本项目年初 预算8000万元，年中调增6000万元，调整后预算14,000万元，调 整率42.85%。因此，本指标得0分。“B22财务监控有效性”指标权重2分，得1分。新区公路署在 向掘路修复单位支付款项前，确保已收到掘路申请单位所缴纳的赔 （补）偿费，保障财政资金的使用合规性。但根据浦东新区公路管 理署路政收费资金使用管理暂行规定，新区公路署应每季度支付每 季度末月的20日前本季度已竣工且费用收缴完毕的工程款项，实际 由于预算安排等原因，本项目资金主要用于结算往年款项。此外，本 项目部分工程涉及资金体量较大，新区公路署对工程验收后向掘路修 复单位
43、支付款项，未进行审价审计。因此，本指标得1分。“B23项目管理制度健全性”指标权重分3分，得分为1.5分。 评价组通过核查相关业务资料了解到，新区公路署根据上海市挖掘 公路管理规定、关于调整本市公路路产损害赔（补）偿收费项目及 标准等制度规定对本项目实施管理，各掘路修复单位均制定了代报告摘要根据上海市公路管理条例上海市挖掘公路管理规定等法 规和制度的要求，对公路进行开挖后，应当及时进行掘路修复，确保 车辆、行人通行安全。掘路申请单位主要为各公用事业企业，这些企业根据其经营范围 和职责，依新区企业和居民的申请进行掘路工程布设管线，为新区企 业和居民提供电力、自来水、煤气等公用事业保障。而本项目作为“掘 路一修复”管理路程的重要环节，其有效开展保障了企业的生产经营 和居民日常生活的重要需求，相关企业和居民从中获益。受益对象包 括中芯国际、万国数据等众多具有国际或区域影响力的大企业，以及 接水等工程所保障的相关社区。掘路修复工作的优劣将直接影响相关 道路的完好率和平整度，与群众的工作和生活密切相关，对保持城市 的正常运行有重要