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1、安全生产风险分级管控管理办法第一章总则第一条为有效遏制生产安全事故，建立精准、动态、高效、严格的安全生产风险分级管控体系， 全面分析、排查、辨识、评估安全生产风险，落实风险管控责任，降低安全生产风险，杜绝或减少各 种事故隐患，预防生产安全事故的发生，根据中华人民共和国安全生产法山东省安全生产条例 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定安全生产风险分级管控体系通则工贸企业安全生 产风险分级管控体系细则，制定本办法。第二条本办法适用于公司各单位。第二章组织机构与管理职责第三条成立组织机构（-）公司成立安全生产风险分级管控领导小组，全面负责风险分级管控工作的计划制定、人员 配置、财务资源等事项，负责
2、指导和协调风险管控体系建设、实施的各项工作。组长：（主要负责人）成员：安全生产风险分级管控领导小组办公室设在办公室，具体负责安全生产风险分级管控工作。（二）各级安全管理人员、专业技术人员、肉位员工要全面参与风险分级管控活动，确保涵盖公 司各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，使风险得到全面有效控制。第四条机构与人员职责（一）主要负责人1 .确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系建设所需要的资源。如人力资源和 专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。2 .确定各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。3 .确保体系变更时，维持体系完整性。4 .组织制定体系建设
3、工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。5 .确保全员及领导小组其他人员参与风险分级管控体系，履行其职责。（二）分管负责人1 .协助总经理具体负责组织、检查、指导、考核风险分级管控体系建设工作。2 .定期召开会议分析、研究、解决安全风险分级管控过程中出现的问题，并及时向总经理汇报。 （三）办公室附录B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表表B. 1作业活动风险分级管控清单 单位：风险点作业步骤危险源 或潜在 事件评 价 级 别风 险 分 级可能发 生的事 故类型 及后果管控措施管 控 层 级责 任 单 位责 任 人备注编号类 型名 称序号名称工 程 技 术 措 施管
4、 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 置 措 施操 作 及 作 业 活 动121345注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具 体。表B. 2设备设施风险分级管控清单单位:风险点检查项目标准评 价 级 别风 险 分 级不符合 标准情 况及后 果管控措施管 控 层 级责 任 单 位责 任 人备 注编 号类 型名 称序号名称工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处置 措 施1设 施、 部 位、 场 所、 区 域123456注：管控措施指按一定程序确
5、定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具 体。表B. 3风险点统计表序号名称类型区域 位置可能发生的事故类 型及后果现有风险控制 措施管控 层级责任 单位责任人备注表B.4危险源统计表序号风h点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合计附录C（资料性附录）风险评价方法C. 1风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS） , R=LXS,其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的 可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表C. 1-1事故发生的可能性（L）判定准则
6、等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或 在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当，或危恚发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的 发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去 偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全
7、卫生意识相当高，严格执行操作规 程。极不可能发生事故或事件。表C. 1-2事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规 及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标 准死亡100万元以上部分装宜。2套） 或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能 力50万元以上2套装置停工、或设 备停工行业内、省内影 响3不符合上级公司或行 业的安全方针、制度、 规定等截股、骨折、 听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设 备地区影响2不符合企业的安全操 作程序、规定轻微受伤、 间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎 不停工公司及周边范 围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表C. 1
8、-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表C. 1-4风险矩阵表轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险轻度危险轻
9、度危险显著危险显著危险高度危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险12345C.2作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。Klikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危险 环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值, 再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动 危险性大、风险大。表C.2T 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差
10、发生的可能性10完全可以预料。6相当可能：或危害的发生不能被发现（没有监测系统）：或在现场没有采取防范、监测、保护、控 制措施：或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常：或危害的发牛.不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但 未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外：或危害的发生容易被发现：现场有监测系统或曾经作过监测：或过去曾经发 生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想：危害一旦发生能及时发现
11、，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行 操作规程0. 1实际不可能表C.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济损失 （万元）停工公司形象100严重违反法律法规和10人以上死亡，或50人以5000以上公司重大国际、国内影响标准上重伤停产40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或 10人以上50人
12、以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的 安全方针、制度、规定 等丧失劳动力、截肢、骨折、 听力丧失、慢性病10万以上部分设 备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操 作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备 停工引人关注，不利于基本 的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.2-4风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业， 对改进措施进行评估立刻160320B/2级高
13、度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制 程序，定期检查、测量及评估立即或近期 整改70 160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强 培训及沟通2年内治理20 70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但 需定期检查有条件、有经 费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/1 .负责起草安全生产风险分级管控体系建设工作方案和有关体系文件，指导和监督检查各专业工 作组分工开展情况；2 .负责组织对全公司风险辨识、风险评价及其控制措施的汇总、协调、监督评估。（四）生产车间负责本区域的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范 围内
14、所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制；负责将体系建设工 作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。第三章安全生产风险分级及管控第五条遵循“安全生产风险分级管控与现有安全管理体系高度融合”的原则，坚持以人为本， 牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实安全 生产主体责任，夯实安全基础管理，细化、完善安全管理重点，实现“关口前移、重心下移”，形成安 全管理长效机制。第六条风险点确定（一）风险点划分原则1 .对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易
15、于 管理、范围清晰”的原则。2 .对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。第七条风险点排查（一）风险点排查的内容按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风 险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。（二）风险点排查的方法一般按生产工艺流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合进行。但是对 于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分。第八条危险源辨识（一）辨识方法1 .生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）o即：针对每个作业活动中的
16、每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建 立作业活动清单,工作危害分析评价记录表。2 .设备设施等采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识，建立设备设施清单，安全检查分析记录表。（二）辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更。（三）危险源辨识1 .公司及车间应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识
17、范围组织全员有序地 开展危险源辨识。2 .辨识时依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、 管理因素，同时充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册 （2016）版中提及的较大危险因素。3 .运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，在对作业活动划分为作业步骤或 作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，以生产（工艺、工作）流程的阶段划分 为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业 活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内
18、容），也不能太 简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。4 .运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结 构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标 准的情况和后果。第九条风险评价（一）风险评价方法运用检查表分析法、作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵分析法（LS）等方法对风险进行定 性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。（-）风险评价准则公司及各单位在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故 （事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评
19、价级别，进行风险评价。风险判定准 则的制定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准； 本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的投诉。（三）风险评价与分级风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、i般风险和低 风险等风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。 5级、蓝色,可接受危险：属于低风险，岗位管控。 4级蓝色轻度危险：属于低风险，岗位管控。 3级黄色显著危险：属于一般风险，车间级、岗位管控，需要控制整改。 2级橙色高度危险：属于较大风险，公司级、车间级、岗位管控，应制定建议改进措施进 行控制管理。 1
20、级红色极其危险：属于重大风险，公司级、车间级和岗位管控，应立即整改，视具体情 况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。第十条确定重大风险（一）以下情形确定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发 生事故的条件依然存在的； 涉及有限空间作业的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人； 经风险评价确定为最高级别风险的。（二）以下情形确定为较大风险：公司管控的重要设施、作业活动确定为二级风险。（三）一般风险级别确定：车间级管控的重点危险源原则上定为三级
21、风险。第十一条风险点级别确定按照风险点中各危险源最高风险级别作为该风险点的级别。第十二条风险控制措施的制定和实施（一）制定风险控制措施时要从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急 处置措施五方面进行。（-）风险控制措施的选择要充分考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运 行情况及可靠的技术保证和服务。（三）设备设施类危险源采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设 备木身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。（四）作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程 合理性、作业环境可控性、作业对象完好状
22、态及作业人员技术能力等方面。（五）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险， 应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。（六）风险控制措施在实施前针对以卜.内容评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险； 是否已选定了最佳的解决方案；第十三条风险分级管控的要求（-）风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同 时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果 的作业活动要重点进行管控。（二）根据风险管控资源需求不同，确定不同的管控层级。二级及以
23、上风险公司管控，三级风险 车间管控，四级风险班组（岗位）管控，上级管控的下级必须管控。第十四条编制风险分级管控清单各单位在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清 单，并按规定及时更新。第十五条风险告知（一）公司及各单位要建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏, 制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急 措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险 源监测和预警。（二）根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取
24、的措 施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。第四章文件管理第十六条公司及各单位要完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。包括 风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统 计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施 和改进记录等，应单独建档管理。第五章持续更新第十七条评审。各单位每年12月份对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进 行公示和公布。第十八条更新。根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新 风险信息： 法规
25、、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨 识和风险评价。第十九条培训。公司及各单位将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段 组织员工进行培训，落实公司、车间、班组三级教育培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和 风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，形成规范的教育培训资料并留档。第六章附则第二十条本办法自印发之日起施行。附录A风险分析记录A 1作业活动
26、清单（记录受控号）单位:Na：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填衣人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 注：当选用风险矩阵分析法（LS）时nJ不填写活动频率A 2设备设施清单（记录受控号）单位:Na：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种 设备备注填衣人：填表日期：年月日审核人: 注：L按照单元或装置进行划分，2.厂房、管廊、手持电动工具:审核日期：年月日同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。、办公楼等可以放在表的最后列出。工作危害分析（JHA） +评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：N2：3 .现有管控措施结合企业实际情况按
27、五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、 灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。安全检查表分析（SCL） +评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：N2：分析人：日期：审核人：日期：审定人
28、：日期：序 号检查项目标准不符合标准 情况及后果现行控制措施风险评价风险 分级管控 层级建议改进（新增） 喈施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风 险 值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起市伤害、触电、淹溺、 灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等：5 .评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。