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1、高校科研工程结题管理原因分析摘要:高校科研工程是高校核心竞争力的一项重要表达。结合目 前高校在科研工程结题管理方面存在的薄弱环节，本文细致深入地分 析了其中原因，指出存在科学责任意识不强、科研团队研究力量缺乏、 科研工程管理机制尚不完善等问题，并提出严格把关科研工程申报、 以问题为导向做好工程开题审核、依托科研团队推进科研工程进程、 对科研工程中期研究情况进行检查、实行工程结题预警及考核机制等 五个方面的意见建议，从而进一步加强科研工程过程管理，到达提高 工程结题率和结题质量的工作目标。关键词:科研工程;工程管理;结题质量高校是科技创新的前沿阵地，在国家不断完善科研管理制度、落 实科研管理自主
2、权、优化管理服务、加强诚信建设、完善监督机制的 条件背景下，高校科研人员不断挖掘创新潜力，充分发挥学科前沿技 术和科研团队优势，通过科研创新有力促进了经济社会快速开展，新 兴产业蓬勃开展，为实现科教兴国、人才强国战略、创新驱动开展战 略提供了坚实保障。同时，科研实力也逐渐成为新型研究型大学的重 要标志，特别是以国家社会基金、自然基金为代表的科研工程，由于 立项难度大、结项要求高、社会影响力强，在当前仍被视为衡量高校 乃至研究者科研实力的重要指标。如何加强科研工程过程管理，切实 提高工程结题率和结题质量，值得深入思考和研究。1科研工程结题环节薄弱的主要原因分析1. 1科学责任意识不够强烈在科学技
3、术已经成为现代社会生活主导因素、科研成果能够有效 推动社会开展变革的背景下，科学责任意识也已成为科研工作者投身 科学研究的精神引领和价值导向。但局部科研人员科学精神缺失、科 学责任意识淡薄，把获取物质资源和晋级晋升作为申请科研工程的主 要驱动力的现象依然普遍存在。出于类似出发点开展科研工程立项申 报，更多情况下不会将结题质量放在重要位置，相应科研成果质量或 科技成果转化也只能是一种奢望。1. 2科研团队研究力量不够科研团队的组建对工程成功申报及顺利实施至关重要。如果研究 团队科研实力雄厚，科研目标协同一致，知识和技能优势互补，分工 合作有效得力，这对立项与结项都是十分有利的保障条件。尤其是科
4、研团队的工程负责人的遴选起到至关重要作用。如果工程负责人无法 承当起把握科学研究方向、掌握研究进度节奏、合理分配团队力量、 协调解决内外事宜的话，必然会影响工程的研究进展和最后成果的产 出质量。局部科研工程团队成员在肩负科研、教学等多重任务的同时, 还兼任重要行政职务，存在无法在科研工作中投入更多时间和精力的 问题，一定程度上影响了科研工程的正常开展，导致结题时间和结题 质量都无法按要求完成。止匕外，有的工程申报者因过度追求工程中标 率，在立项申请中对结题成果自我设计标准过高，设定了发表系列高 水平论文或是出版专著等科研过高的成果目标，而最后因团队研究能 力缺乏等多种原因，导致科研工程无法正常
5、结题。1. 3科研工程管理机制不够完善科研工程考核机制作为对工程负责人科研能力进行科学评价的 一种管理机制，也是对科研成果所产生的科学价值、社会价值等方面 的一种科学评价。从高校范畴看，将承当科研工程情况作为职称评定、 职级晋升、绩效奖励等重要评价指标的做法非常普遍，但相关挂钩指 标仅侧重于工程立项情况，较少与科研工程结题情况关联。这种尚未 形成闭环管理的评价机制，进一步加重了 “重立项、轻结题”思想倾 向。很多教学科研人员以此取得了职称评审、职级晋升、绩效奖励的 附加效应之后，潜心研究科研工程的直接动力却相应减少了许多，最 终可能影响工程的后期跟进投入、科研成果产出、按期保质结题等。2加强过
6、程管理，提升高校科研工程结题质量的举措1把好科研工程申报关基于科研工程对衡量科研实力的重要性，高校及科研人员非常重 视科研工程的申报工作。从高校角度来看，在客观分析各学科前沿发 展方向，充分发挥学科专业自身优势或交叉学科优势互补的基础上, 开展有组织的科研工程申报对提升科研工程申报成功率和高质量的 结题率是非常有效的方法。同时，要严谨细致地思考假设干申报要素, 比方，科研工程选题的创新性、科研团队组建的合理性、基础研究的 匹配度、拟实施方案的可行性等，必要情况下还可以组织专家进行可 行性论证，从而为科研工程的成功申报及高质量结题均能奠定坚实基 础。从研究者角度而言，需要研判申报相关要素，比方，
7、个人或工程 组前期积累的科研基础及方向、研究团队的技术支撑，研究期限是否 符合预期、解决工程难点的研究途径或渠道、工程结题成果的数量与 形式、经费额度支撑力度等。其中，要特别重视研究团队组建和工程 成果设定。构建一个有效的科研团队是工程研究成功与否的核心指标, 无论是从科研团队的核心学术思想、学科知识结构、工程负责人遴选， 还是协同合作意识、评估和考核机制等方面，都需要进行顶层设计和 深入分析。科研工程结题成果的形式可以为著作、研究报告和论文等， 专著出版花费的精力和费用明显高于其他成果形式;论文的数量也慎 用“发表系列高水平论文”字样，不能为到达立工程而过高提出工程 结题成果的预期标准，否那
8、么会造成工程难以按照预定目标予以结题。2. 2以问题为导向做好开题审核在重要的科研工程立项后的三个月内，有些高校要求实行开题报 告制度。事实上，这个制度对催促一些研究者完善科研工程设计、尽 早投入课题研究是有必要的。所谓开题，就是围绕科研工程，组织相 关专家举行开题报告会，提出优化性建议和意见。一般来讲，审核专 家的鉴定意见大多集中在以下几个方面:研究目标可操作性的研判、 研究方法是否恰当、组织分工与进度安排是否合理、研究经费主要用 途是否合适、预期成果是否符合实际等。因此，工程负责人应有清晰 的问题意识，可以通过开题审核的渠道，借用评审专家智慧，认真梳 理意见建议，真正聚焦研究对象，在原拟定
9、申报书的基础上，对工程 研究时间界限、空间场域、学科边界等问题给予清晰界定，优化调整 研究方案和主要内容，将有利于工程结题质量提升的前期工作抓牢抓 实。2. 3依托科研团队推进科研工程研究进程研究工程立项后，构建以工程组成员为主要架构的“知识共同体” 是保证工程顺利推进的核心要义。其中，工程负责人是这个共同体组 建是否具有敏锐的学术洞察力、科研攻关是否精准高效、团队合作是 否协调统一的代表人物，其担负着统一工程组成员思想认识、任务分 解、科技攻关、协调各方的重要职责。首先，工程负责人要组织团队 成员对工程管理的基本制度理解清楚，比方，对课题研究的学术质量 定标准、提要求，对敏感问题的表述要把握
10、好底线和红线。其次，项 目负责人要统筹安排科研工程研究的各项管理性事务，比方，按照课 题研究需要设计合理的时间进度表，确定好开题、中期汇报、结题等 关键时间节点。再召集课题组成员确定分工，并就研究过程、研究方 向、研究进展达成共识，也是工程负责人必须担负的职责。同时、项 目负责人还需要解决干扰研究成效的外在因素，比方，因研究过程中 出现不可抗之力，使得无法实现预定成果的结项形式的问题，工程负 责人要及时申请更改成果结项形式，待申请获得课题单位同意变更后, 按新的要求执行。2. 4对科研工程中期研究情况进行检查科研工程中期研究情况是否到达了预期目标，对工程的结题质量 很重要。目前，各类纵向工程的
11、中期检查主要以向立项部门提交材料 为主，横向工程是否开展中期检查那么主要以高校对科研工程的管理模 式或立项单位的具体要求为标准。无论是纵向工程还是横向工程，高 校科研管理部门均应加强工程中期检查工作，这是规范科研工程全过 程管理、确保工程结题率及结题质量的重要手段。尤其对重要科研项 目，建立中期检查报告会制度，除按规定向工程下达部门提交材料外, 还应依托所在学院组织召开工程中期进度报告会，重点检查工程是否 按计划开展、研究进度是否符合要求、是否有阶段性研究成果、工程 经费是否用于课题研究、开支是否合理等方面内容，对存在进度缓慢、 阶段性研究成果质量不高等问题的工程提出改进意见，必要时还应及 时
12、研判推进措施，防止产生严重的后果和影响。同时，工程负责人也 应提前设计好工程研究中期的汇报工作，尤其是对工程研究的阶段性 成效和存在的问题进行客观公正、实事求是的描述。结合中期考核发 现的问题，适度对课题参加人员、研究方向的侧重点予以适度调整, 这些都将有助于保证课题的有效实施。2. 5实行工程结题预警及考核机制高校科研管理部门应建立工程结题预警机制，准确把握各类工程 的完成期限，对即将到结题时间的工程整理知名单，通过科研管理系 统以发送邮件、下达通知等方式及时提醒，并进行催促督办、跟踪检 查，提醒工程组在规定时间内结项。同时，高校科研管理部门要完善 关于科研工程考核方面的管理机制。首先，在科
13、研工程运用上发挥导 向作用，已经结题的工程在职称评审、职级晋升的评价体系中应占比 更多，立项在研的工程应逐步减少所占比重。其次，根据工程结题情 况给予建立奖惩机制，比方，对于优秀、良好或免于鉴定结题工程的 研究人员，以全校通报的表彰方式树立研究典型，给予精神及物质上 的奖励，并在年度绩效考核或周期考核中加大认可权重;对被动中止或撤项的工程负责人，采取一定的惩办措施，包括追回经济奖励、所获荣誉、延长职员职级试用期限等。3结论1科研工程管理正在进行新尝试、新探索为进一步促进激发科研人员创新活力，促进科技事业开展，国务 院办公厅了关于改革完善中央财政科研经费管理的假设干意见，从 国家层面、制度层面对
14、科研经费管理进行了意义深远的新尝试、新突 破。目前，众多高校已经在思想认识层面上将面向世界科技前沿、面 向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康作为科技创新 方向，同时也积极探索在加强科研工程管理、提升科研工程质量方面 的新举措。比方，有的高校提出对科研工程进行全生命周期管理模式, 对科研工程全过程进行动态把握、全程跟踪，适时通过组织协调、合 作研发、技术支持等渠道，促进科研工程顺利实施，保证科研成果有 效产出;有的高校正在加大科研工程团队组建方面的顶层设计和统筹 规划力度，着力在跨学科领域、实现学科交叉融合方面下功夫，旨在 培育前沿领域重大科技成果、提升自主创新能力;还有的高校努力打
15、 破校内校外科研平台壁垒，建设校级科研公共服务平台，实现科研硬 件资源共享共建，为科研工程顺利实施提供条件保障。3. 2优化科研工程管理助推科技创新新使命科技创新开展必然是建设科技强国的核心要素。随着新时代科技 事业的蓬勃开展，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把 科技自立自强作为国家开展的战略支撑，科技创新开展必然是建设科 技强国的核心要素。科技创新要立足新时代、担当新使命，切实承当 起国家开展重任和民族复兴使命。高校作为科技创新的主体力量，理 应优化科研工程全过程管理，加快科技自主研发力度，提升科研成果 产出质量，更加紧密地对接科技创新主战场，积极主动迎接新挑战, 为我国“十四五”时期经济社会开展主要目标和二。三五年远景目标, 贡献应有力量，展现应有作为，创造应有价值。参考文献：1葛慧林.科学基金工程申报中科研诚信问题剖析与治理策 略思考J.中国科学基金,2020(5):645.2赵长江，李敏.科研工程管理常见的风险和应对措施口.管 理纵横，2020(11):26.3朱敏，科研工程管理方法探析口.科技创新与应用， 2021(17):195-196.4英国生物技术领域科研工程管理的研究与启示J.中国科技资源导刊，2021, 53(4).