内审员能力评价管理办法.docx

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1、文件编号文件版本A发放编号受控标识受控内审员能力评价管理办法提出日期审核质量部日期批准H期1适用范围及目的本管理办法适用于公司对ISO/TS 22163轨道交通业质量管理体系内部审核员的 能力评价和授权管理工作。总经理:年 月日附件2：XXXX （XX）轨道交通车辆维修有限公司（行政）字20XX第XX号内部审核组长任命授权书兹任命：*具有公司内部ISO/TS 22163-轨道交通业质量管理体系审核的审核员资格，可以参加公司 内部组织的ISO/TS 22163-轨道交通业质量管理体系审核，并作为 年 月 日 年 月日进 行的内部ISO/TS 22163-轨道交通业质量管理体系审核的审核组长，授权

2、其组成内部审核组实 施审核。管理者代表签字/日期：（此授权任命书有效期限：年 月 日 年 月曰）附件3：内审员资格审查表记录编号:姓名性别年龄学历内审员 资格证书部门参加工作时 问现岗位主要工作经历本人签字：年 月 日本部门推荐意见部门负责人签字：年 月 日行政管理部意见行政管理部负责人签字：年 月 日公司管理者代表意见签字:备注:附件4：内审员能力评价表记录编号:内审员姓名性别年龄评价时间评价得分评价结果口不合格 口一般 口优秀本次审核的部 门本次审核的 要求/要素序号评价内容评价准则目标分值实际分值1.审核分工完成情况：1.未完成审核分工条款或 部分完成审核分工条款0-52 .与其他内审员

3、共同完成 审核分工条款6-153 .独立完成审核分工条款16-202.审核条款的难易情况：1.审核条款涉及10个K.0 项问题（涉及1个K.0项 问题加0.5分）0-52.审核条款涉及5个强制性 需要评估过程（涉及1个 过程加1分）6-103.对内审过程中发现问题及处 理情况：1 .内审过程中未将发现的 问题及时与本条款过程所 有者（或其指定的被审核代 表）进行沟通或在审核末次 会议开始前才沟通0-52.内审过程中及时与本条 款过程所有者（或其指定的 被审核代表）进行了沟通6-103.及时与本条款过程所有 者（或其指定的被审核代表） 当面进行沟通并指出发现 的问题不符合体系要求的 具体条款，建

4、议采取的整 改措施效果良好11-154.内审中发现条款的不符合项 或部门内自己分管条款被发1.不符合项关闭迟缓滞后0-102 .不符合项关闭及时11-15现的不符合项关闭整改和整 改材料的收集整理情况：3 .不符合项关闭及时效果 良好16-20序号评价内容评价准则目标分值实际分值5.外审结果的验证情况1 ,内审的条款在外审时发 现K0问题或严重不符合 项0-12 .内审的条款在外审时只 发现一般不符合项或口头 建议项2-33 .内审的条款在外审时未 发现问题4-56内审员在本部门落实本职涉 及的质量管理体系文件基本 要求情况1 .未落实或效果较差，内审 时被其他内审员发现K0 问题或严重不符合

5、项0-32.已落实，内审时被其他 内审员发现一般不符合项4-63 .内审时未被其他内审员 发现问题，或虽然被发现 一般不符合项但积极落实 并提供整改建议7-107内审检查表和不符合报告执 行情况L内审检查表缺少策划， 填写的检查表内容缺乏， 出具的不符合报告填写不 规范0-52.内审检查表进行了策 戈上 检查表内容不缺失， 出具的不符合报告基本符 合要求，并且进行了跟踪 验证6-103 .内审检查表进行了精心 策划，检查内容主次分 明，覆盖全面，可操作性 强，出具的不符合报告符 合要求，有效实施了跟踪 验证与整改确认。11-158.审核组长担任情况1 .未担任审核组长02 .具备担任审核组长的

6、基 本条件，但实际未担任1-33 .实际担任审核组长4-5评价小组成员签字：制订本管理办法的目的：为加强公司ISO/TS 22163轨道交通业质量管理体系内 部审核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保 公司ISO/TS 22163轨道交通业质量管理体系得到有效运行并持续改进，为规范本公司对内审员的能力评定并对其适当授权，特制订本管理办法。2管理活动识别管理要求活动项目记录内部审核员的能 力评价和授权管 理需求内部审核员的能力评价和授权内审员任命书内部审核组长任命授权书 内部审核员能力评价表 内审员资格审查表3术语和定义本管理办法采用XXXX-TS22163-XX

7、XX-0000管理手册中的术语和缩略语及其 定义。审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。审核组：实施审核的一名或多名审核员。4引用的标准或文件ISO/TS22163轨道交通业质量管理体系IS010011-2质量体系审核员的评定准则5职责部门职责质量安全部负责对公司内审员进行统一归口管理，定期下达工作要求。负责制订内审员相关审核活动计划，并组织实施。负责组织内审员评价小组。行政管理部负责对内审员队伍人员实施培训和考核及发布任命书等工 作。部门职责评价小组负责依要求及准则对相关人员进行能力评价。6管理内容6.1内审员应具备的条件1）具有大专（含大专）以上学历或中级以上职称，具有内审员资

8、格证书；2）从事三年以上（含三年）管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限；3）熟悉公司相关业务流程和规章制度；4）具有一定的管理和综合评价能力；5）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。6.2内审员应当具备的能力包括基本能力和基本素质、审核工作能力、知识能力6. 2. 1基本能力和基本素质要求内审员应具备基本的能力，缺乏这些能力就可能被认为具有某种生理或习 惯方面的缺陷而不适合从事这一职责。这些基本能力包括：1）交流的能力:需要具有较强的理解能力和表达能力。2）合作的能力：需要具备良好的协调和合作能力。3）分析判断能力：具有严密的逻辑思维，正确的思想和工作方法，正确的判断和决 策能力。

9、4）独立工作能力：具有独当一面，控制局面，独立工作的能力。5）应变能力：具有既忠于审核职责与目标，又灵活应变的能力。6）学习能力：具备良好的获得和运用知识、技能的能力。7）审核组长：除具备上述能力以外，还应具有领导和行政能力；包括计划、组织、 协调、监督的能力；以及对体系整体有效性作出准确判断的能力。6.2. 1.2内审员还应具有良好的个人基本素质，包括:1）积极的工作状态。2）良好的外表和举止。3）成熟、稳健、明智、警觉。4）良好性格：诚实、可靠、善解人意、通情达理。5）感情稳定：冷静、自信、坚韧、顽强、工作为重，心胸开阔。6）良好素养：主动、细心、礼貌、乐于助人。7）良好的价值观等。6.

10、2.2内审工作能力指内审员为了胜任所承担的审核工作所必须具备的基本功。其中包括：1）运用审核原则、程序和技术,从事审核准备工作的能力；2）进行现场审核的能力；3）能按商定的时间表完成审核的能力；4）通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息的能力；5）使用工作文件记录审核活动，编写审核文件和报告的能力；6）跟踪验证与监督审核不符合整改确认的能力。6. 2. 3知识能力审核组的每位内审员不必具有相同的能力，然而审核组的整体能力需要足以实现 审核目标。6. 2. 3.1轨道交通业质量管理体系内审员应具有下列知识：1）质量管理相关的术语和定义；2）质量管理原则及其应用；3） PD

11、CA （策划、实施、检查、处置）和过程方法的应用；4）质量管理特定的文件结构、层级结构和相互关系；5）范围和删减的适用性；6）质量管理相关工具、方法、技术及其应用；质量管理工具、方法和技术包括： 质量经济性原则；过程图示化技术； 识别和监视顾客感受和满意度的方法；改进工具（如：精益生产、六西格玛、持续改善kaizen）； 统计技术；一一风险管理方法； 问题解决技术；过程的测量； 根本原因分析（如8D方法等）。6. 2. 3. 2轨道交通业质量管理体系内审人员知识结构还包括：1）经营管理实务知识：a）公司基本的经营管理的概念、实务，以及方针、目标与结果之间的相互关系；b）公司的规模、结构、职能和

12、管理过程关系及相关术语。2）客户的行业类别、产品、服务过程知识：a）与客户行业类别相关的通用术语、过程和技术；3）适用的法律、法规和相关领域的其他要求：a）国家的、区域的和地方的法律、法规和规章；b）合同和协议，c）国际条约和公约，d）组织遵守的其他要求。6.3内审员、审核组长的任命与授权1）内审员由总经理书面任命，行政管理部负责按内审员任命书格式要求经总经理授 权后公示发布内审员任命书。2）审核组长由管理者代表书面任命，管理者代表授权审核组长选择内部审核员组成审核组，并全面负责实施公司内部的 部负责按内部审核组长任命授权书格 审核组长任命授权书。6. 4审核员评价分类6 . 4. 1初始评价

13、：对希望成为内审员的申 内审员由各部门负责人进行推荐，并对其资格进行审核，报公司管理者代表确1 6. 4. 2内审员表现的持续评价：内审员表质量安全部每年组织牵头成立内审员 者代表、各部门负责人等组成(必要时可 一次能力评价，详细内容记录于内审员 下内审员能力评分准则。7 .5内审员能力评分准则序号评价内容1.审核分工完成情况：2.审核条款的难易情况：备注1 10个K. 0项条款：1.风险管理过程 (6. 1.3-1)； 2.管理员工能力过程(7.2.1- 1);3.产品和服务的要求过程(8. 2. 5-1) ;4.外部提供的过程、产品和服务(EPPPS)的成文过程(8.4. 1. 1-2)；

14、 5.首 检鉴定的成文过程(8. 9-1)； 6.项目管理 的成文过程(8. 1. 3-1)； 7.配置管理成文 过程(8.1. 4-1)； 8.变更管理的成文过程 (8.1. 5-1) ；9.特殊过程管理的成文过程(8. 5. 1. 2-1) ；10. RAM/LCC 的成文过程(8. 8-1)备注2 5个强制性需要评估过程：1 .产品和 服务要求的要求(8. 2) ；2.项目管理(8.1.3)； 3.外部提供的过程、产品和服务 控制(8.4)； 4.产品和服务设计和开发 (8. 3) ； 5.生产和服务提供(8. 5)1轨道交通业质量管理体系审核，由行政管理 式要求经管理者代表授权后公示发

15、布内部1请人进行的评价。填写内审员资格审查表，由行政管理部:现的后续能力的评价。【评价小组，内审员评价小组成员由公司管理 邀请公司领导一同参加)对在职内审员进行 !能力评价表中。内审员能力评价标准见以评 价准 则分值未完成审核分工条款或部分完成审核 分工条款0-5与其他内审员共同完成审核分工条款6-15独立完成审核分工条款16-20审核条款涉及10个K.0项问题(涉 及1个K.0项问题加0.5分)0-5审核条款涉及5个强制性需要评估过 程(涉及1个过程加1分)6-103.对内审过程中发现问题及处理情况：内审过程中未将发现的问题及时与本 条款过程所有者（或其指定的被审核 代表）进行沟通或在审核末

16、次会议开 始前才沟通0-5内审过程中及时与本条款过程所有者 （或其指定的被审核代表）进行了沟通6-10及时与本条款过程所有者（或其指定 的被审核代表）当面进行沟通并指出 发现的问题不符合体系要求的具体条 款，建议采取的整改措施效果良好11-154.内审中发现条款的不符合项或部门内 自己分管条款被发现的不符合项关闭 整改和整改材料的收集整理情况：不符合项关闭迟缓滞后0-10不符合项关闭及时11-15不符合项关闭及时效果良好16-205.外审结果的验证情况内审的条款在外审时发现K0问题或 严重不符合项0-1内审的条款在外审时只发现一般不符 合项或口头建议项2-3内审的条款在外审时未发现问题4-56

17、内审员在本部门落实本职涉及的质量 管理体系文件基本要求情况未落实或效果较差，内审时被其他内 审员发现K0问题或严重不符合项0-3已落实，内审时被其他内审员发现 一般不符合项4-6，内审时未被其他内审员发现问题， 或虽然被发现一般不符合项但积极落 实并提供整改建议7-107内审检查表和不符合报告执行情况内审检查表缺少策划，填写的检查表 内容缺乏，出具的不符合报告填写不 规范0-5内审检查表进行了策划，检查表内容 不缺失，出具的不符合报告基本符合 要求，并且进行了跟踪验证6-10内审检查表进行了精心策划，检查内 容主次分明，覆盖全面，可操作性 强，出具的不符合报告符合要求，有 效实施了跟踪验证与整

18、改确认。11-158.审核组长担任情况未担任审核组长0具备担任审核组长的基本条件，但实 际未担任1-3实际担任审核组长4-59总得分为100分，得分不足60分为不合格内审员，得分大于或等于60分小于80分 为一般内审员，得分大于或等于80分为优秀内审员。6.6内审员的激励与考核1）行政管理部每年组织一次在职内审员的考核，考核标准见6.5内审员能力评分准 则。2）行政管理部将收集到的有关内审员人员评价信息与设立的准则进行比较。考核不合 格的内审员将在年度例会上提出口头通报，连续三次或累计五次不合者，根据情况取 消其内审员资格。3）对于按要求完成年度内审工作和日常工作任务的内审员，公司根据评价结果

19、将每年 予以一般内审员1000元，优秀内审员2000元的奖励。7附表或附录附件1：内审员任命书附件2：内部审核组长任命授权书附件3：内审员资格审查表附件4：内审员能力评价表8附加说明本管理办法自下发之日起实行O 本管理办法解释权归质量部。附件1:xxxxx (xx)轨道交通车辆维修有限公司(行政)字20XX第XX号内审员任命书本公司所属各部门：为了贯彻执行ISO/TS22163： 2017标准，确保质量管理体系能被有效运行，定期验证质量 体系中各部门的体系运行过程。经批准，现任命*为60522163： 2017质量体系内审 员。一、内审员任职要求1、熟悉公司整个轨道交通列车的维修过程。2、参加过ISO/TS22163： 2017标准培训并取得了内审员资格证书。二、内审员审核要求1、依据年度内审计划，编制审核实施计划。2、组织计划实施并编制内审报告。3、按文件要求编制审核实施方案，确定审核目的和范围、审核依据、审核方法等。4、编制内审检查表，审核中发现不符合项填写不符合项通知单，编写不合格项报告。5、内审员不得承担与自己工作有关的审核工作。6、对审核中发现的问题，制定的纠正措施进行跟踪验证。