IATF16949内部质量审核检查表.docx

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1、IATF16949内部质量审核检查表顾客导向过程（COP）1）： C1：顾客需求管理过程特性：是否是否已明确所有者/执行者？V是否已经定义过程？V过程是否已经被文件化？V是否已经明确了过程的有关接口？V过程是否已经被监控？是否保持了记录？V下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否使用什么？（材料、设备）有谁进行？（技能、培训）使用什么要紧标准？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入。）/输出（0）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据9)评价 (NR, O

2、FI, nc, NC)C1 ：客户需求 管理流程（I）:客户新产品信 息；市场信息及进 展预测；客户要 求；公司的经营目 标；顾客要求/顾客 特殊要求（0）:产品销售计 划；合同/订单：客 户要求：新产品开 发意向；顾客要求 评审报告1客户满意 度90分以上2交货达成 率 100%1 .顾客特殊要 求管理程序2 .加工合约审 查程序1 .过程所有者及他们的职责与权限是 否明确？2 .过程衡量指标及其完成情况，未到 达目标要求的是否提出纠正措施？3 .过程是否明确规定？4 .过程输入、输出是否明确？5 .过程风险是否识别并操纵？1 .具体负责人对过程的认知（交谈）；2 .部门负责的过程目标完成情

3、况分 析3 .过程的指标没有达到时是否有整 改措施.顾客需求管理流程所有者为营业课课长：顾客需求管理流程目标为客户满意度90分以 上，检查营业课目标，该目标有达成，确认目 标统计项目，在下年度进行调整交货达成率目标检查达成率100%。2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)制造过程设计输入组织应对制造过程设计输入要求进行识 别、形成文件并进行评审，包含但不限 于：a）产品设计输出数据，包含特殊特 性；b）生产力、

4、过程能力、进度及成本的 目标；c）可替代的制造技术；d）顾客要求.如有；e）以往开发的经验；f）新材料：g）产品搬途与人体工学要求， h）制造设计与装配设计。制造过程设计应包含，针对问题适当的 重要程度，与所遭遇到风险相称的程度 来使用防错方法。8.333特弼性组织使用多方论证方法来建立、形成文 件并实施用于识别翩螭性的过程，包 含顾客确定的与组织风险分析所确定的 特殊特性，应包含：a）将所有特殊特性记录进图纸（按要 求）、风险分析（如：FEMA）、操纵 计划与标准的工作/操作说明书；特殊 特性用特定的标记进行标识，同时贯穿 这些文件的每一个；b）为产品与生产过程的特殊特性开发操 纵与监视策略

5、；c）遵循顾客规定的定义与符号或者组织 的等效符号或者标记，如符合转换表所 示。如有要求，应向顾客提交符号转换 表1.1 设计 FMEA。1.2 生产力、过程能力、成本目 标。L3法规。1.4 顾客要求，假如有。1.6 以往的开发经验。2.1 建立特殊特性的过程。2.2 设计记录。2.3 审查顾客对特殊特性，定义与 符号鉴别的要求。2.4 管制计划。2.5 产品图面。2.6 作业员指导书3.PFMEA4“防错的结果：防错清单与管制要 求查APQP资料：生产流程有进行了潜在失效及后果 分析制定FMEA开发可行性进行了评价产品与过程特殊特性进行了评价制定了 QC工程表制定了操作指导书查程序文件，新

6、增了防错管理程序管课负责从内外部信息中识别差错，生产部在产品 开发设计过程中应考虑对差错实施防错设计。在进 行防错设计时优先考虑即响产品与过程特殊特性的 防错设计。防错技术包含预防、探测、警告等基本功能。防错 设计时可考虑：针对设备使用的防错装置、针对物 料使用的防错装置、针对操作人员采取的防错措 施。生产部对作业员工进行培训，确保操作人员掌握防 错装苴的操作要求。生产部根据防错清单（附表一）上的检查 要求，对防错装置实施日常检查。生产部按照工装管理要求对防错装置进行日常保 护，依【设施设备管理程序】办理。2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量

7、管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)设计与开发操纵组织应对设计与开发过程进行操纵，以 确保：a）规定拟获得的结果；b）实施评审活动，以评价设计与开发 的结果满足要求的能力；c）实施验证活动，以确保设计与开发 输出满足输入的要求；d）实施确认活动，以确保产品与服务 能够满足规定的使用要求或者预期用途；e）针对评审、验证与确认过程中确定 的问题采取必要措施；0保留这些活动的成文信息。1.1 设计审查规划与记录。12设计审查涉及所有受其影响的 职能。1.3 产品设计与开发的状态审查。1.4 矫正措施与

8、状态审查的连接2设计审查规划与其记录维持3.1 对所有连接中项目的产品实现 过程，不一致阶段的项目审查。3.2 政策开展的总结性结果8.3.4.1 监视产品与过程设计开发期间特定阶段的测 量应被确定、分析，以汇总结果的形式 来报告，作为对管理评审的输入。在顾客有所要求时，应在顾客规定或者 同意的阶段向顾客报告对产品与过程开 发活动的测量。1 .项目阶段评审报告2 .项目节点质量监控结果查APQP资料：在策划的3个阶段都有进行了可 行性承诺与管理者支持834.2设计与开发确认应根据顾客要求，包含适用的行业与政 府机构公布的监管标准，对设计与开发 进行确认。设计与开发确认的时程安排 应与顽客规定适

9、用的时程相符。在与顾客有合同约定的情况下，设计与 开发确认应包含评价组织的产品，包含 嵌入式软件在最终顾客产品系统内的相 互作用。1根据使用者要求/需求所做的设 计确认：1.1顾客计划与内部开发计划之间 的比较。L2设计确认记录。1.3文件化的失效记录。2在生产创始之前完成产品确认记 录3.1 产品确认试验报告。3.2 设计活动的矫正措施流程。3.3 矫正措施记录在APQP第一阶段的开发可行性进行了评价原型样件方案当顾客要求时，组织应制定原型样件方 案与操纵计划。组织应尽可能地使用与 正式生产相同的供应商、工装与制造过 程。应监视所有的性能试验活动的及时完成 与要求?。当服务被夕电时，组织应将

10、操纵的类型 与程度纳入其质量管理体系的范围，以 确保他服务符合要求1.1 原型样品设施。1.2 原型样品记录。1.3 原型样品管制计划2.1 设计/原型样品/量产工模 具。2.2 务必熟悉与管制原型样品的实 现及试验条件3试验记录4适当时的分包商管理2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)8.344产品研过程组织应建立、实施与保持一个符合顾客 规定要求的产品与制造批准过程。在向顾客提交其零件批准之前，组织应 根据

11、ISO 9001第条，对外部提 供的产品与服务进行审批。如顾客有所要求，组织应在发齿之前获 得形成文件的产品批准。此类批准的记 录应予以储存。1符合顾客有个产品核准程序的要 求2供货商的产品核准程序文件与记 录查PPAP程序：程序规定了通过向客户提交生产 零件及有关文件进行批准，说明本公司对客户 的工程设计记录与规范中所有要求的熟悉程 度，与本公司生产过程的潜在能力，为同意订 货并按计划提供满足规定要求的产品。设计与开发输出组织应确保设计与开发输出：a）满足输入的要求；b）满足后续产品与服务提供过程的需 要；c）包含或者引用监视与测量的要求， 适当时，包含接收准则；d）规定产品与服务特性，这些

12、特性关 于预期目的、安全与正常提供是必需 的。组织应保留有关设计与开发输出的成文 信息1设计输出记录符合在设计输入要 求中所制定准则。2.1 设计验证试验报告，其显示试 验结果；接收准则。2.2 工程图面3所有可得到适用的产品设计输出 文件2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)设计与开发输出补充产品设计输出的称述方式应适合于参照 产品设计输入要求进行验证与确认。产 品设计输出应包含但不限于： a）设计风险分析（

13、FMEA）：b）可养性研究结果：c）产品特殊特性；d）产品防错结果，如：DFSS、DFMA 与 FTA；e）产品定义，包含三维模型、技术数据 包、产品制造信息，与几何尺寸与公差（GD&T）；f）二维图纸、产品制造信息与几何尺寸 与公差（GD&T）；g）产品设计评审结果：h）服务诊断指南及修理与可服务性说 明；i）服务件要求；D运输的包装与标签要求。1设计输出记录符合在设计输入要 求中所制定准则。2.1 设计验证试验报告，其显示试 验结果：接收准则。2.2 工程图面3所有可得到适用的产品设计输出 文件NA2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理

14、体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)制造过程设计输出组织应对制造过程设计输出形成文件， 使用的方式应能够参照制造过程设计输 入要求进行验证。组织应参照制造过程 设计设计输入对输出进行验证。制造过 程设计输出应包含但不限于： 规范与图纸： 产品与制造过程特殊特性； 对影响特性的过程输入变量的识 另U 用于生产与操纵的工装与设备，包 含设备与过程的能力研究； 制造过程流程图/制造过程平面布置 图，包含产品、过程与工装的联系； 产能分析； 制造过程FMEA； 保护计划与说明； 操纵计划（见附录A）； 标准

15、作业与工作指导书； 过程批准的接收准则； 质量、可靠性、可保护性与可测量 性的数据； 适当时，防错识别与验证的结果； 产品/制的过程不符合的快速探测 反馈与纠正的方法。2.1 制程规范与图面。2.2 制程 FMEAs。2.3 工作说明书。2.4 制程核准的同意准则。2.5 品质、可靠度、可保护性资 料。2.6 防错活动的结果。2.7 不合格的侦测方法。2.8 产品/制程的验证计划。2.9 过程的替代方法3所有可获得适用的制程设计输出 文件2.10 规划所做的设计验证： a）输出与设计要求之间的比较 b）基于结果的矫正措施。2设计验证报告查APQP资料：在策划实施过程中有识别了客户 的图纸、技术

16、规范： 制定了产品生产流程对各生产流程进行了潜在失效及后果分析，制定了 FMEA制定了试生产QC工程表：制定了操作指导书产品制造可行性进行了分析设计与开发更换组织应对产品与服务设计与开发期间与 后续所做的更换进行适当的识别、评审 与操纵，以确保这些更换对满足要求不 可能产生不利影响。组织应保留下列方面的成文信息：a）设计与开发更换；b）评审的结果；c）更换的授权；d）为防止不利影响而采取的措施。1变更记录2设计变更核准流程3影响研究，包含专利权的设计4变更的管理流程查变更管理程序，对产品及制程的变更进行r 规定，目前公司内部没有制程变更，产品变更 由客户提出依新品制作进行2）C0P的支持 过程

17、/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)设计与开发更换-补充组织应评价初始产品批准之后的所有设 计更换，包含组织或者其供应商提议的 更换，评价这些更换对可装配性、形 式、功能、性能与感者耐久性的影 响。这些更换应参照顾客要求进行确 认，并在生产实施之前得到内部批准。如顾客有所要求，组织应在生产实施之 前，从顽客处获得形成文件的批准或者 弃权。更换操纵应对生产或者服务提供的更换进行必要 的评审与操纵，以确保持续地符合要 求。应保留成文信

18、息，包含有关更换评审的 结果、授权进行更换的人员与根据评审 所采取的必要措施。更换操纵一补充应有一个形成文件的工程，对影响产品 实现的更换进行操纵与反应。任何更换 的影响，包含由组织、顾客或者任何供 应商所引起的更换，都应进行评估。应：a）明确验证与确认活动，以确保与顾客 要求相一致;b）在实施前对更换予以确认；1.1 工程变更申请流程。1.2 变更记录2.1 影响研究，包含专利权设计2.2 更换的管理流程3.1 试验规格。3.2 附有已定义同意准则的产品确 认试验计划4为产品变更、执行设计与生产确 认试验的证据5.1 影响研究，包含专利权设计。5.2 更换的管理流程6设计与生产确认试验报告杳

19、变更管理程序：明确规定了各部门的 权责管理课：供方的工程变更.生产部：工程 变更的提出、实施.营业课：客户产品变更信 息接收及评价.工程变更的验证.各部门：工 程变更的评审核.厂长（含以上主管）：工程 变更的批准.工程变更的评审与批准：供方、组织内部与顾客的工程变更应由责任 部门进行可行性评估.工程变更需经厂长（含以上主管）与顾客的 认可后方可实施.所有的工程变更都应在收到 通知后的两周内完成评审.工程变更的实施：批准后的工程变更申请则由责任部门负责制 定有关计划并实施：工程变更后的产品标识 应按照顾客要求执行。工程变更的验证：品管课与生产部负责对工程变更后的产品进 行确认，记录于1工程变更申

20、请表（附表 一）中。验证合格后的工程变更应及时通知 有关部门。工程变更的公布：变更后的资料按照【文件资料管制程序】公 布。工程变更所引起的生产件批件文件更换 时，按照【PPAP程序】执行。查2017年变更实绩，公司无变更。2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)0对有关风险分析的证据形成文件； d）保留验证与确认的记录。应对更换（如：对零件设计、制造地点 或者制造过程的更换），包含供应商作 出的更换，进行以验证为

21、目的的试生 产，以便确认更换对制造过程带来的影 响。当顾客要求时，应：a）向顾客通知最近一次产品批准之后任 何计划产品实现的更换；b）在实施更换之前获得形成文件的批 准；0达成额外验证或者标识要求，如：试 生产与新产品确认。过程操纵的临时更换应识别过程操纵手段，包含检验、测 量、试验与防错装置，形成文件化的清 单并予以保持，清单包含要紧过程操纵 与经批准的备用或者替代方法。应有一个形成文件的过程，对替代操纵 方法的使用进行管理。应基于风险分析 （如FMEA）与严重程度，在实施的替代操纵方法之前获得的内部批准。在发运使用替代方法检验或者试验的产 品之前，如有要求，组织应获得顾客批 准。组织应保持

22、一份操纵计划提交的经 批准替代过程操纵方法的清单并定期评 审。每个替代过程操纵方法应有标准的工作 指导书。至少每日评审替代过程操纵手 段的齿行，以验证标准作业的实施旨 在尽早返回到操纵计划规定的标准过 程。方法范例包含但不限于：a）以质量为关注的每日审核（如，分层 过程审核，如适用）；b）每日领导会议。基于严重程度，并在确认防错装置或者 过程的所有特征均得以有效恢复的基础 上，在规定时间内对重新启动验证形成 文件。在使用替代过程操纵装置或者过程期 间，组织应实现生产的所有产品的可追 溯性1 .过程更换的现场实施操纵2 .过程操纵的替代方法的清单3 .替代方法的风险识别与内部批准4 .替代方法启

23、用实施的批准记录5 .替代方法的运行评审6 .替代方法制造产品的追溯客户提出的变更依新品制作程序办理查制程管制程序：程序规定了若制程出现特殊 使用替代方案时，需经厂长（含以上主 管）批准，必要时得到客户的许可，并填 写过程替代方案申请表（附表三）以 备查。过程替代方案申请表中有明确在使用到替 代过程是要记录使用的起点与终点，在使 用替代过程时每天进行评审并记录，恢梵 原操纵时需要通过验证。查2017年，在实际过程中未启用替代方 案2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录

24、，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)S01 ：文件/记 录管理流程（I）: 1、标准的要求 2、法律法规要求 3、客户要求4、流 程操纵要求5、管 理体系的要求（0） ： 1 手册、程 序、作业指导书的 批准、分发与应用 2、外来文件审查 与分发应用3、技 术文件制订、分 发、应用4、品质 记录的储存5、品 质记录的分发、提 供1文件使用 正确率 100%2记录储存 的正确率 100%1.文件资料管 制程序2.品质记录管 理程序7.5.1,I质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件，并包 含一份质量手册,可由一系列（电子或 者硬拷贝形式的）文件构成。质量手册至少包含下

25、列内容：a）质量管理体系的范围，包含任何删 减的细节与正当的理由；b）为质量管理体系建立的形成文件的 过程或者对其引用；c）组织的过程及其顺序与相互作用 （输入与输出），包含任何外包过程操纵的类型与程度；d） 一个现实组织质量管理体系内什么 地方满足了顾客特定要求的文件（即:矩 阵）。1 .公司管理文件清单2 .根据 IATF 16949 与 TS 16949 差异分析所编制的品质手册公司针对体系转换制定了 IATF16949:2016与TS16949： 2009差异分析表品质手册依差异分析表进行了修订查品质手册：新版手册对过程所有者进行了规定， 明确过程所有者到具体职位。公司按PDCA循环模

26、式，基于风险的思维，建立以过程为基础的管理模式新版品质手册对公司内外部环境确定、监视与评审 进行说明：对有关方的需求与期望进行全面描述：新增顾客特殊要求管理程序，对顾客的特殊要求进 行识别与评审新增知识管理程序对信息与知识需求的确定、 获取渠道、积存与分享平台、知识创新、专利 等进行管理。新增风险管理程序，对各过程进行风险分析并制定应对方案新增防错管理程序，制定防错清单新增变更管理程序，对供应商，制程灯所有涉 及到的变更进行管理文件管制1组织是否对品质管理系统所要求的文 件进行管制？2组织是否编制文件匕的程序，以规定 下列方面所需的管制：a）文件公布前得到适宜的核准？b）必要时，对文件进行审查

27、与更新， 并再次核准？0确保文件的更换与现行修订状态已 得到猛d）确保在使用的处所可获得适用文件 的有关版本？e）确保文件保持清晰、易于鉴别？f）确保外来原始文件得到鉴别，并管 制其分发？g）防止作废文件的非预期使用，若因 任何原因而保留某作废文件时，对这些 文件进行适当的鉴别？2.1 文件管制总清单或者类似的文 件2.2 文件核准权限。2.3 文件核准记录。2.4 文件在各类场所的可取得性。2.5 文件位置的熟悉。2.6 文件的可获得性。2.7 废弃文件的储存与处理。2.8 从内部与外部起源的文件通知 /分发过程。2.9 已修订文件的审查与核准查文件使用正确率目标100乐 实绩100%有达成

28、 查记录储存正确率目标100斩 实绩100%有达成 杳文件资料管制程序：程序文件规定了管理文 件核准权限，如品质手册制、修、废为管 理代农，审核为厂长或者其代表，核准为 总经理或者其代表管理手册、各项程序及作业指导书等管理 文件之分发、收回、销毁及管理由管理部 门之文管中心负责技术文件（内部工程票）之分发、收回、销毁及管理由营业课之业务单位负责外来非技术文件由有关单位呈阅后，交于 管理课文管负责保管，外来技术文件由有 关单位呈阅后，交于营业课负责保管。管理文件之制订：管理文件之制订，由单位主管指定专人拟 案并填具1文件履历表注明分发单位数 量后由拟案单位依r管理文件核准权限一 览表J进行审查核

29、准。程序规定了文件发行与收回、文件实施、 文件修订、文件废止、外来文件之管理、 对外发行文件、文件保管、储存期限及销 毁、文件档案管理等各项作业。查文件管理，有依照程序规定实施。2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)工程规范1组织是否建立一流程以确保能根据顾 客要求的时程来及时审查、发放与实施 所有顾客工程标准/规范及更换（包含 适当文件的更新）？2组织是否储存每项更换在生产中实施 的日期记录？1.1 顽客工程

30、标准变更通知/分发 的过程。1.2 实施顾客发起变更的过程。L3工程变更引发的文件更换2实施工程变更的记录查新品制作记录：颖明产品IIQ99940-0800-A. HQ99796-0608-A产品客户变更规格，由原六价 电镀变更为三价电镀，客户有提供生产工作 令，在生产工作令工程名称上有注明三价辂处 理，在产品外箱上有黏贴“改变初品”标识， 制程检验记录表中规定外观检查项目为五彩三 价格、膜厚、盐雾试验等项目。产品进料后依新品制作流程进行记录管制1是否建立并储存记录，只提供符合要 求与品质管理系统有效进行的证据？2记录是否保持清晰、易于鉴别与存 放？3组织是否编制文件化的程序，以规定 记录的鉴

31、别、储存、保护、存取、储存 期限与处置所需的管制？4组织是否把记录看成是一种特殊类型 的文件，并务必根据问题与中提出的要求进行管制1.本过程有什么品质管理系统记2泡质管理系统记录的易读性。3 .品质管理系统记录的易鉴别性。4 .环境与储存条件务必符合文件的 存储媒介（如：拷贝文件、软盘等 等）。5 .根据顾客/法规要求的记录储存 期限。6 .储存期满后，对记录的处置。查品质记录管理程序：程序文件规定记录的 鉴别：每一种品质记录务必有明确名称 且不得重复，以利鉴别。搜集：权责单位应随时收集已经结案或 者执行中之品质记录，以利产品品质追 溯。储存：权责单位储存品质记录，应分类 且依照品质记录之编号

32、（批号）储存，没 有编号（批号）者按口期储存或者以方便 取阅为原则储存。索引：品质记录索引，权责单位依品质 记录之分类及编号（批号）或者日期或者 客户别、部门别进行索引。保护：权责单位应保持品质记录之完整 及清晰。处理：于储存期限内之品质记录应保持 完整，超过储存期限之品质记录能够销 毁。储存期限：管理审查与内部稽核资料务 必储存三年以上，任何品质记录务必储 存两年以上，PPAP有关资料务必储存 至该产品或者零件生产与服务期结束； 详见品质记录一览表储存要求：所有的记录储存务必满足法 律、法规与客户的要求。查品质记录一览表，对公司现有的记录表单都 有规定了储存年限2）C0P的支持 过程/管理过

33、程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)S02 ：人力资 源管理流 程（I）公司的经营规 划与进展战略；岗 位技能要求及员工 的技能分析；员工 的培训需求；员工 的激励方案 （O） 年度人力资源需求 计划；培训计划； 员工招聘及员工劳 动合同的建立、变 更或者解除：员工 激励方案的实施； 培训效果的评估报 告教育训练达成率100%人力资源管理 程序人员组织应确定并提供所需要的人员，以有 效实施质量管理体系，并运行与操纵其7.2能力组织应：a）

34、确定其操纵下工作的人员所需具备 的能力，这些人员从事的工作影响质量 管理体系绩效与有效性；b）基于适当的教育 培训或者经验，确保这些人员是胜任的；c）适用时，采取措施以获得所辐的能 力，并评价措施的有效性；d）保留适当的成文信息，作为人员能 力的证据。1员工配备是否充分。2员工个人履历记录。3工作人员资格确认查过程绩效指标教育训练达成率100%实绩 100%,有达成。查吊二线人员配置，岗位要求10人，实绩配置 10人，满足生产需求查2017年教育训练资料，品管人员安排了 QC 手法教育训练，产品先期策划教育训练，生产 件批准程序教育训练等；查教育训练实绩2017年2月10日品管有进行 QC手法

35、教育训练，教育训练合格。查生产部教育训练计划，生产部安排了电镀技 职人员教育训练，程序文件教育训练：查教育实绩，2017年1月13日生产部有进行了 电镀技职人员教育训练，参加人员为各生产线 班长组长，教育训练有进行考核；查教育训练资料林瑞钗岗位为分析员，有参加 恒捷化工的培训，成绩合格查员工教育训练资料：生产部张子茂入职日期 为2004年2月23号，有进行了新进员工教育 训练，从2004年至2017年培训如5大手册教 育训练、生产技能培训教育训练、QC及 生产技能培训教育训练、生产部中层 干部强化训练生产部精益生产强化培 训1、电镀知识培训教育训练、药液使 用说明教育训练、检测仪器使用教育 训

36、练、IATFI6949标准讲解及差异 分析、IATFI 6949标准体系差异及 换版辅导、IATF体系辅导（第一阶 段）、IATF体系辅导（第二阶段） 等教育训练2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据9)评价 (NR, OFI, nc, NC)顾客特定要求应对顾客特定要求进行评价，并将其包 含在组织的质量管理体系范围内。1 .是否对顾客特殊要求进行评审， 制定顾客特殊要求的实施计划，必 要时对质量管理体系进行更换。2 .是否对顾客特殊要求履行情况进 行监

37、督检查检查顾客特殊要求清单，有对井原六与、颖明、捷 讯、恒耀进行了特殊要求的识别：识别恒耀的特殊要求要求：L客户要求表面处理厂 商务必严格按照AIAG CQI-H每年定期进行内部系 统稽核。2 .提供客户规定的检验项目的检测报告。3 .客户要求需要对交付的产品进行防护。4 .加工不良不得私自重加工，重加工工艺与流程需 取得客户认可。5 . 210.9级产品与D零件不得重加工。6 .加工产品不得混工作号。7,加工重保品时务必严格按照Rormcl-Q第8章及 第I5章要求实施D/TLD零件的审核与管控有关 记录务必储存15年以上。8 .除氢产品务必有记录证明产品所经历的温度 与时间；电镀下线到除氢

38、需要在2小时内达到 200以上，除氢炉需1小时达到所需温度，除 氢作业需满足CQI-11表PT I要求。9 .所有变更务必在变更前提早至少1个月书面 申请10 .客户发出不良单/矫正单需要在5个工作日 内回复，有要求提供8D报告时在1个工作日内 回复，如不能满足需提早与客户进行协商11 .分检PPM要求小于200针对识别的恒耀的特殊要求达成情况进行检查：1. 公司内部制程审核才用AIAG CQI-11审核表每年以 次过程审核2 .恒耀要求提交的检验报告：外观、膜厚、盐雾试 验报告每批产品均有提供，今年度未生产恒耀产品3 .出货产品使用客户船桶包装，外部使用捆包膜进 行包装；4 .重工工艺在客户

39、审核时已经通过批准，在产品发 生不良时电话或者邮件告知客户并取得客户同意后 聿工5 .客户未提供210.9级产品与D零件6 .恒耀产品一船桶为一工作号，生产时依客户批次 安排7 .确认客户，无重保件产品在厂内电镀8 .确认客户，无除氢产品在厂内电镀9 .变更管理有新增变更管理程序，变更作业依 程序实施，目前没有变更10 .查客户埋怨资料，今年度恒耀无埋怨、11 .查客户退货汇总表，今年度无恒耀产品不良 退货，无不良PPM以上检查确认满足顾客特殊要求2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查

40、找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)7.2.1 能力一补充绝织应建立并保持形成文件的过程，识 别包含意识（见第条）在内的培 训需求，并使所有从事影响产品要求与 过程要求符合性的活动的人员具备能 力。从事特定指派任务的人员应按要求 进行资格认可，特别关注对顾客要求的 满足。7.2.2 能力在职培训关于承担影响质量要求、内部要求、法 律法规要求符合性的新的或者调整职贡 的人员，组织应对其进行在职培训（其 中还包含顾客要求培训），包含合同工 与代理工。在职培训的全面程度应与人 员的教育程度及其要在日常工作中执行 的任务的复杂程度相称。从事影响质量 的工作的人员

41、应被告知不符合顾客要求 的后果。7.2.3 内部审核员能力组织应有形成文件的过程，用于验证内 部审核员的能力，要考虑到顾客特定要 求。关于审核员能力的更多参考。内部审核员能力的维持与改进应通过下 列方法进行证实：每年执行组织规定的最小数量的审 核,同时保持基于内部更换（如：过程技 术、产品技术）与外部更换（如：iso 9001、IATF16949、核心工具及顾客 特定要求）对有关要求的认知。1本过程职位的能力资格要求。2培训计划。3培训记录。4.1对员工新任务的培训记录1.2契约制员工的培训记录5 .内部体系、过程、产品、二方审 核员培训与记录6 .内部体系、过程、产品、二方审 核员资格认可记

42、录查三阶文件工作岗位任职要求作业标准书，在 文件工规定了公司各个岗位人员的任职要求及 需要具备的能力要求与在职期间的培训要求， 针对产品审核、过程审核、体系内审的人员的 资历、能力及培训要求进行了规定，针对产品 审核、过程审核、体系审核审核人员每年度的 审核数量进行了规定查2017年教育训练计划，公司各部门均有排定 相应的教育训练计划，查教育训练实绩，排定 的教育训练都有按时完成每年度排定排定4次新进员工教育训练 查教育训练资料，体系内审员有通过SGS转版 培训并颁发证书，体系内审员周军印、林仁锭 等都有培训及转版培训查2017年度体系内审计划,内审员都有排定审 核，符合每年度执行的最小数量的

43、审核2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)7 3意识组而应常保在其操纵下工作人员知晓： a）质量方针；b）有关的质量目标；c）他们对质量管理体系有效性的奉 献，包含改进质量绩效的益处； d）不符合质量管理体系要求的后果。意识一补充组织应保持形成文件的信息，证实所有 员工都认识到其对产品质量的影响，与 他们所从事的活动在实现、保持并改进 质量中的重要性，还包含顽客要求及不 合格品带给顾客的风险。1员工意识教育活动

44、2现场熟悉关键重要特性员工对所 作业活动对顾客的重要性员工激励为促进员工实现质量目标，进行持续改 进与创新，不断提供自身的质量意识与 技能，公司建立下列激励制度与方法：a）公司制订奖惩制度根据员工在工作表 现中，给予奖励或者提升，从而创建一 个鼓励创新与进步的企业环境。b）公司制订考绩制度针对员工的工作表 现，特别是质量意识与技能、工艺创新 与进步、加工产品的质量提高等，予以 考核，每半年统计一次，考绩分数在80 分以上的给予提升职级。员工激励制度由管理课人事总务负责实 施。管理部门每年应组织各部门以f员工调 查表J中的内容对公司员工进行质量意 识调查，为促进员工实现质量目标，进 行持续改进。

45、员工激励与授权组织应保持形成文件的过程，激励员工 实现质量目标、并进行持续改进，并建 立一个提倡创新的环境。该过程应包含 促进整个组织对质量与技术的认知程 度。1使用的激励系统2员工激励的范围3员工满意度的衡量2）C0P的支持 过程/管理过程3）输入/输出 （O）4）过程绩效 指标5）适用的质量 管理体系文件6) IATF 16949:2016 条款7）查找什么8）检查记录，包含客观证据8)评价 (NR, OFI, nc, NC)S03设备、工 装管理流程（I）公司的进展规 划：产品品质、 生产效率对设备 的要求（性能、 能力与操作方 式）；设备/工装 保护保养需求（0）设备/工装保护 保养结果；符合使 用要求的设备/工装设备故障率 1%下列1 .设施/设备管 理程序2 .设施设备策 划有效性管理程序3 .紧急应变管 理程序4 .产品安全性 管理程序851.5全面生产保护