《XXX技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XXX技术学院各部门廉政风险点、防控措施汇编.docx（121页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、凄於病痘款亶技指%受各部门廉政风险点防控措施汇编（共825项）安徽机电职业技术学院廉政风险防控领导小组办公室 二。一二年七月序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定明j耸日施3岗位职责 风险招生考试 监察1、没有开展应有的纪律教育；2、发现违纪线索不处置、不报告； 3、泄露考试机密，帮助他人作弊； 4、全程监管措施不实。高高1、坚持并完善招生工作“六公开”制度。不断扩大公开范围，规 范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督；2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；3、加强招生工作纪律教育，加强对自主招生和成人教育招生考试 的全程监督，不断提高各类型招生的科学化、规范化管理水平；
2、4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和 舞弊等违法违规行为，加强公示公开；5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检 查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、 公示情况、领导小组决策过程和结果。4岗位职责 风险干部廉政情 况监督1、对干部廉政情况隐瞒不报或报 告虚假信息；2、对教职工反映的问题未及时进 行调查核实；4、私自泄露干部考察情况；5、没有按规定进行廉政谈话。高高1、坚持党管干部原则，严格执行党政领导干部选拔任用工作条 例等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重 要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔
3、任用 工作机制；2、完善院党政联席会议讨论任用干部前书面征求纪委意见制度， 人财物等关键部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、 经济责任审计等制度；3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；4、对群众反映的问题及时进行调查核实；5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执 行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情 况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报 告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉 政谈话。序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定5岗位职责 风险工作效能、职 能履行监察1、对不作为、乱作为现象不制止；2
4、、碍于情面，监察不认真，处理 不公正；3、接受吃请，发现问题不纠正、 不报告。低中1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提 出建议并督促解决；2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗 旨意识、学习意识和服务意识；3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增 强工作计划性，加大执行力；4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以提醒和警示， 以严格的监督保障学院发展，不断提高服务质量和水平。6岗位职责 风险评先评优评 奖评定程序 与公正监督1、对评选条件、范围、程序把关 不严；2、对廉政情况未严格把关；3、忽视了公正、公平、公开。低中1、加强对
5、评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格 评选程序，坚持阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到 公开公示，发现问题立即改正；3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各 项制度。7岗位职责 风险党风党纪教 育功能发挥1、追求活动数量与形式，忽视内 容和质量；2、党纪条规教育缺乏，教育培训 范围不广，教育效果欠佳；3、教育内容陈旧，缺乏活力。低低1、将反腐倡廉宣传教育纳入党委的思想政治工作的总体部署，形 成反腐倡廉宣传教育整体合力；2、每年度组织召开全院党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪 检监察工
6、作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；3、结合保持党的纯洁性活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉 政、师德师风等教育；4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对 重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、 实效性和广泛性，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育 深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定阴j耸曰施8岗位职责 风险审计质量管 理因接受被审计对象提供的好处， 在工程造价审计过程中，干预审 计人员工作或授意审计人员，故 意忽略核减事项或隐匿、歪曲事 实，导致学院经济损失；在经济 责任审计过程中，干预审计人员 工
7、作或授意审计人员，故意疏漏 或隐匿审计事项，或歪曲事实、 避重就轻，减轻当事人责任。高1、严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度， 坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；2、坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计 事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任；3、本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员 或审计组的同意。9岗位职责 风险审核或批准 审计报告因接受被审计对象提供的好处， 擅自修改审计报告内容或造价审 计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲 事实，或避重就轻，减轻当事人 责任，导致学院经济损失。高高1、严格执行审计程序和审计质量
8、控制制度；2、审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录 备查；3、在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督；4、责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审 计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学院经济损失， 应追究本责任人的责任。10闵位职责 风险审计整改因接受被审计对象提供的好处， 不客观反映审计整改情况，为不 落实审计整改的单位或个人开脱 责任。中高审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席会 议监督。序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定明j耸日施11业务流程 风险信访受理1、应登记而未登记，将举报内容 告知被举报人；2、重要信访没有
9、向领导汇报，衍 生新的问题；3、信访调查结论，没有按要求回 复。中中1、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件 件有落实，事事有交待”；2、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置12业务流程 风险案件检查1、无故不受理投诉和举报；2、受理后，没有视情况分类处理；3、违反程序调查，收集证据不齐 全；4、调查进展缓慢，超过规定期限；5、接受吃请，碍于情面，处理结 果不客观、不公正；6、处理程序不规范，送达不到位。高高1、加强业务学习，增强责任意识；2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告 “一案两报告”制度，充分发挥
10、查办案件的警示功能；4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取 得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。13业务流程 风险党纪处分程 序1、未在规定时间内送达处分决定；2、未按程序在一定范围内宣 布执行。中高1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；2、参加上级主管部门组织的业务培训；3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定阴j耸曰施14业务流程 风险人事招聘工 作过程监察1、资格审查和考核程序把关不严 格；2、招聘信息、招聘结果没有公开； 3、受人情干扰，考核、体检没有 按规定进行。高高1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”
11、，全方位主动接 受社会、舆论和人民群众的监督；2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因 事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资 格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内部 招聘”等违纪违规现象发生；4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制 度，增加透明度，防止人为干扰。15业务流程 风险审计工作安 排因索取或接受被审计对象提供的 利益，在审计过程中，故意拖延 审计时间，或提前安排审计项目， 或有意减少审计环节，压缩审计 时间。中中1、严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要
12、提前安排审计的， 要说明理由；2、做好审计时间、审计进度记录备查；3、对没有按时审结的项目，要分析原因，并作出说明。16业务流程 风险社会中介机 构选择因接受被审计对象或社会中介机 构的经济利益，故意将审计业务 委托特定的社会中介机构或人员 审核。高高1、建立社会中介机构库；2、在库中随机选择社会中介机构；需要回避的，需说明原因；3、对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构。17制度机制 风险招生考试监 督机制建设1、没有严格执行回避、保密、责 任制等制度；2、没有严格执行招生工作“六公 开”和“六不准”要求；3、信访渠道不畅通，“阳光工程” 落实不到位。高1、严格执行回避、保密、责任追究
13、等制度；2、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳 光工程”；3、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定阴j耸曰施18制度机制 风险信访工作目 标管理由于信访工作责任制、目标管理 制度、快速处理工作机制不健全、 落实不到位，直接影响信访处理 效果。中中1、健全信访工作责任制；2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。19制度机制 风险招标与验收 监督1、没有制定招标工作纪律规定；2、对违反规定的决策没有制止；3、招标验收环节薄弱，缺乏制度 保障，存在监督真空。高高1、制定招标工作纪律规定；2、及时制止违反招标规定与程序的决策；3、督促
14、有关部门加强招标验收环节制度建设。20制度机制 风险干部任用 监督1、举报电话及邮箱不畅通；2、保密制度不健全；3、监督制度执行不到位。中高1、畅通干部任用工作举报电话及邮箱；2、严格执行保密制度；3、认真落实有关监督制度。21制度机制 风险专项治理检 查与长效 机制建设1、监督检查措施不力，针对性不 强，缺乏治理的长效机制；2、对制度监督检查不够，可能导 致制度不能得到有效落实，不能 充分发挥应有的作用。中中1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；2、进一步规范教育收费管理，严格执行“收支两条线”规定，加强 预算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为；3、加强对
15、各单位经济责任制的监督检查；4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情 况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定阴j耸曰施22制度机制 风险党风廉政 建设责任制 分解落实1、党风廉政建设责任目标没有及 时分解落实；2、党风廉政建设责任制实施办法 缺乏硬性规定，难以执行；3、定期监督检查、责任追究机制 没有形成，惩戒力度不够，警示 作用不强。中中1、贯彻落实安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法和安徽 机电职业技术学院党风廉政建设责任制实施细则，认真落实“一岗 双责”。2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年
16、度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结 果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班 子党风廉政建设责任书签订工作常态化。3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。23制度机制 风险经济责任审 计评价及责 任认定没有经济责任审计评价的规范性 文件，缺少单位负责人经济责任、 权限细则，审计评价及责任认定 的不确定性较大。高高制定经济责任审计评价规范，细化单位负责人经济责任、权限，作 为审计评价及责任认定的依据。24制度机制 风险工程审计在综合计价向清单计价方式转换 过程中，招标评标办法、施工合 同条款未作相应调整，工程管理 观念甚至计价方式正处在转轨
17、过 程中，工程审计不确定性较大。高适应工程量清单计价方式，建立风险方控机制；完善清单编制质量 控制办法、招标评标办法和施工合同，规避工程管理和结算风险。经审定，纪委（监察审计处）共查找廉政风险点24个，其中高级16个，中级7个，低级1个，制定防控措施77条。部门：组织人事处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责 风险党费的收缴、使用党费实际汇总统计的数额少于各二级党 组织上交的党费数额；乱用或挪用党费； 下拨给各二级党组织的党费使用情况缺 少监督。低高1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；2党费收缴 由财务处代收代管，阳光操作；3.临时党费收缴，实行钱、 帐分离，开具
18、党费收据与收取临时党费由2名人员分管， 并按月上缴财务处党费专项账户。4.严格按照党费使用规 定使用党费，坚决避免乱用党费；5.加强对二级党组织下 拨党费的使用监督；6.党费按年以文件方式通报，接受全 体党员监督。2岗位职责 风险干部选拔任用不按规定确定民主推荐范围；统计推荐结 果不准确；不按规定考察干部，隐瞒考察 中发现的问题，不按照考察实际情况撰写 考察材料；汇报考察情况脱离实际情况。中高1.严格按照党政领导干部选拔任用工作条例的要求确 定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客 观公正，主动接受院纪委的监督。3岗位职责 风险党内评先评优参评资格把关不严，对申报材料未进行认 真审
19、核，造成虚假不实材料蒙混过关。中中严格按照学院相关文件规定公平公正评定。4岗位职责风险人才招聘1、对部门进入计划审核缺乏看力依据；2、考核程序不严谨；3、资格审查不严格。高同L严格执行省委组织部、人社厅和教育厅关于公开招聘工 作的规定；2.规范程序，周密组织，阳光操作；3.对拟录 用人员进行不少于7天的公示；4.做好拟录用人员的考察 工作。5岗位职责 风险职称评聘1、评审资格审查不严格；2、评审费用管 理不严格；3、无科学、完善的岗位规划 文件及各类专技闵位聘任办法和条件，存 在评则聘或无法确定是否聘任的现象。高高1.严格执行教人【2009】2号和皖教人【2010】1号规定 的评审标准；2.规
20、范程序，全程公开，阳光操作，主动接 受干部群众的监督；3.公道正派，一视同仁，不唯上、不 唯亲。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定6岗位职责 风险校内津贴分配方案制 定、调整、执行1、方案制定不科学，问题考虑不全而， 执行标准难统一；2、审核把关不严格。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严 格按照文件办事；2、做到坚持原则，细心认真；对于教 职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。7制度机制 风险工资的确定及调整1、部分新进工作人员情况特殊，档案记 录不完整，按惯例确定工资标准不规范； 2、转正定级工作程序不完整；3、新晋升 职务人员工资补发涉及时间跨
21、度大、补发 项目多，涉及公积金及公积金系数的补发 项目无文件规定。中中1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严 格按照文件办事；组织全处不断完善各项规章制度。2、 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例 外，例外订制度。8制度机制 风险教职工转岗、调配1、无三定文件支撑，岗位条件、职责不 明确，转岗考核程序不完善；2、岗位规 划不清晰，转岗中存在随意性，有一人一 议现象；低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。报分 管校领导审批或经校长办公会议审定。9制度机制 风险专项人才的申报、评审审核不严格低低严格执行学院
22、制定的各类人才项目的评选条件和程序，公 开透明，阳光操作。10业务流程 风险党费的报销未按程序私自报销使用。低高严格按照学院财务处规定的报销程序。11业务流程 风险民主推荐干部不按规定确定民主推荐范围；不按照规范 统计、分析推荐结果；透漏推荐过程中的 保密数据。低高L严格按照党政领导干部选拔任用工作条例的要求确 定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客 观公正，主动接受院纪委的监督。12业务流程 风险组织考察干部随意确定考查范围；隐瞒考察中发现的问 题，不按照考察实际情况撰写考察材料； 不按照实际情况汇报考察情况。中高1.严格干部考察工作要求，按照我院干部选任工作实施 办法实施；2
23、.考察情况在处内班子成员内沟通后向分管 领导汇报。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定13业务流程 风险出国（境）政审政审程序执行不严格；材料审查不认真； 违反政策规定，存在一人一议现象。低低严格按照省委教育工委相关文件严格执行出国境政审工 作。14业务流程 风险信访接待情况登记不清楚；处理不及时；关键问题 不汇报。低中1.指派专人负责信访接待工作；2.做到处理及时，及时汇 报。15制度机制 风险应聘人员资格审查1、招聘条件不明确，审查资格时，难以 掌握标准；2、因人改变招聘条件；3、有 意或无意放宽标准。中高公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程 操作，避免人为因素
24、干扰。16岗位职责 风险应聘人员考核1、有意或无意泄露考核程序、内容或参 与考核专家信息；2、考核结束后、因人 更改总分计算规则。中高公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程 操作，避免人为因素干扰。17岗位职责 风险专业技术职务评审因文件不明确或受外界影响，在资格审核 时标准不一。中中认真履行工作职责，对教师中报材料认真审核把关，在评 审工作中做到公平、公正，不弄虚作假；18岗位职责 风险校内津贴分配方案的 制定及调整1、调研不充分；2、方案未经两代会充分 讨论、对一些特殊情况掌握不全，造成分 配不合理情况；3、不以文件形式确定分 配制度、职工对分配制度不甚了解。中中1、认真学习、
25、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严 格按照文件办事；2、组织全处不断完善各项规章制度。 做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例 外，例外订制度。19制度机制 风险转正定级转正定级程序不规范。中中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别 例外情况报分管校领导审批或校长办公会议审定。20制度机制 风险补交党费的管理和使 用没有具体关于补交党费的管理和使用制 度，对个人直接补交到组织人事处零星党 费不入账，私用。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。目 录.办公
26、室（党办、院办）廉政风险点、防控措施汇总 表1 .纪委办公室（监察审计处）廉政风险点、防控措施汇总表.组织人事处廉政风险点、防控措施汇总表2 .宣传统战部廉政风险点、防控措施汇总表.教务处廉政风险点、防控措施汇总表3 .实训中心廉政风险点、防控措施汇总表.教学质量管理处廉政风险点、防控措施汇总表4 .学生处（团委）廉政风险点、防控措施汇总表.招生就业办公室廉政风险点、防控措施汇总表5 .财务处廉政风险点、防控措施汇总表.工会廉政风险点、防控措施汇总表6 .保卫处廉政风险点、防控措施汇总表.后勤保障处廉政风险点、防控措施汇总表7 .校医院廉政风险点、防控措施汇总表.图书馆廉政风险点、防控措施汇总
27、表8 .国有资产管理办公室廉政风险点、防控措施汇总表17 .成教培训部廉政风险点、18 .机械工程系廉政风险点、19 .电气工程系廉政风险点、20 .数控工程系廉政风险点、21 .信息工程系（网络中心）22 .人文管理系廉政风险点、23 .汽车工程系廉政风险点、24 .成教培训部廉政风险点、25 .机械工程系廉政风险点、26 .电气工程系廉政风险点、27 .数控工程系廉政风险点、28 .信息工程系（网络中心）29 .人文管理系廉政风险点、30 .汽车工程系廉政风险点、防控措施汇总表防控措施汇总表防控措施汇总表防控措施汇总表廉政风险点、防控措施汇总表防控措施汇总表防控措施汇总表.思政基础教学部廉
28、政风险点、防控措施汇总表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定21制度机制 风险干部选拔任用选拔任用制度不完善，条件不明确，具体 标准不统一。低低1.严格按照党政领导干部选拔任用工作条例的要求确 定民主推荐范围；2.严格要求，确保民主推荐结果统计客 观公正，主动接受院纪委的监督。22业务流程 风险党员组织发展审批审批标准不明确，发展要求不具体，审批 较随意。低中1.严格按照党员发展工作程序审批发展党员计划，坚持标 准，宁缺毋滥；2.加强对各二级党组织发展党员工作的监 督与检查。23业务流程 风险信访处理来信来访工作责任制、目标管理制不健全； 接待登记、处理落实不到位；反馈沟通不 通
29、畅。低低1、受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及 时转办；受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批 示办理；2、提升信访工作责任意识，做好信访件及办理 结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作；3、执行信 访条例和学校有关信访处理的规定；24业务流程 风险人才计划审核不能根据实际工作需求及学院未来发展 规划制定各部门实际人才需求分析表，在 审核进人计划时存在随意的可能。中中公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程 操作，避免人为因素干扰。25业务流程 风险专业技术职务聘任无科学完善的岗位规划文件及各类专业 技术岗位的聘任办法和条件。中中督促全处公开业务流程，严格按照流程规
30、定工作，特殊情 况需报分管校领导审批或经校长办公会议审定。26制度机制 风险校内津贴分配方案执 行无科学、完善的分配文件、执行标准难以 统一；审核把关不严格。中中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别 例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。27制度机制 风险新进人员工资待遇的 确定对一些可能遇到的特殊情况无文件规定， 按惯例执行，无集体商讨决定机制。中高组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别 例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。经审定，组织人事处共查找廉政风险点
31、29个，其中高级10个，中级15个，低级4个，制定防控措施48条。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定28制度机制 风险考勤执行程序不完善、导致制度不能得到有效 落实。中中1、修订学校考勤文件；2、创新教职工考勤方法；3、加 强考勤的通报、监督。29制度机制 风险教职工年度考核制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有 约束力，不能及时对其进行补充、修改和 完善，可能造成工作中出现偏差。中中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可 依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别 例外情况报分管校领导审批或党委会议审定。部门（单位）：宣传（统战）部序号风险类别风险点风险表现
32、风险等级防控措施责任人自评审定1岗位职责 风险新闻宣传 工作1、新闻宣传偏离主导方向。2、夸大宣传，虚假宣传，在社会 上造成不良影响。中高1、加强学习，认真领会贯彻中央省市各级精神。2、坚持团结、稳定、鼓劲和正面宣传为主的方针。3、加强舆论引导，弘扬社会正气。4、建立和完善相关制度规定，制定相关惩戒措施宁勇敏 王荣才2岗位职责 风险和党外人 土的沟通 不多1、没有定期召开党外人士座谈会 2、党外人士发挥不了自身的优点， 好的经验做法不能及时进行交流。高低1、利用多种形式、方法，定期不定期召开党外人士座谈 会2、加强对党外干部的培训，进一步提高党外人士参政议 政和提案撰写能力。宁勇敏 王宇翔3岗
33、位职责 风险民主党派 组织建设1、民主党派发展缓慢，组织机构 不健全，2、理论学习不够，不能按时开展 理论学习3、民主党派发挥不了优势，一些 好的建议、好的做法不能及时进 行交流中中1、开展多种形式的理论学习活动，召开民主党派座谈会；2、积极主动为民主党派组织生活提供服务，做好纽带作 用；3、畅通民主党派献言献策的渠道宁勇敏 王宇翔4岗位职责 风险民族宗教 工作1、在有关民族、宗教工作的重大 方针、政策的贯彻落实上出现失 误2、境外敌对势力利用宗教渗入校 园高高1、加强政治理论学习2、增强工作责任心的培养3、做好国家关于民族、宗教等政策的宣传宁勇敏 王宇翔5岗位职责 风险校报出版 发行1、编校
34、环节出现政治性错误2、报道失实、常识性错误中高1、加强政治理论学习2、增强工作责任心的培养宁勇敏 郭婉绯序号风险类风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定6岗位职责 风险印章管理 和使用1、使用中未认真审核材料；2、 未按程序私自盖章、随意盖章， 盖章无记录；3、保管不善，遗失 公章等。低中1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；2、明确专人管理.，权责严明；形成印章使用登记制度。宁勇敏7业务流程 风险宣传经费 使用L宣传部举办的各类评奖活动2. 订阅报刊、杂志3.各类宣传广告 4.宣传经费的使用高高1 .加强党性锻炼、提高防腐意识2 .健全制度，按章办事宁勇敏 王荣才 王宇翔8制度机制
35、风险党外干部 建议推荐推荐人选不合适中中进一步完善党外干部推荐任用机制宁勇敏 王宇翔9制度机制 风险制定的全 院理论学 习方案结 合实际不 够1、党员干部理论学习脱离实际 2、学习制度得不到有效落实中中1、强化公仆意识，加强政治理论学习。2、指导制定全院理论学习制度，每年提出理论学习安排 意见。3、深入基层搞好调研活动。宁勇敏 王荣才经审定，共查找廉政风险点9个，其中高级4个，中级4个，低级1个，制定防控措施22条。部门（单位）：教务处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责 风险职称晋升人员 教学考核1、对申报人资格审查不严格；2、 加减分、工作量完成情况审查不 严格；3
36、、学生评教数据统计遗漏； 4、发生教学事故统计遗漏。低高1、制定更加规范可操作的文件；2、实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度；3、对考核结果实行公示制度，加强监督。2岗位职责 风险优秀教学奖和 优秀教学管理 奖评选、奖励1、对申报人资格审查不严格；2、 对申报人提供材料真实性审查不 严；3、评选程序不透明；4、评 选结果不公示。低高1、制定更加规范科学的管理办法；2、实行学院、系部两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库，制定更加科学的评选程序；4、对评选结果实行公示制度，加强监督。3岗位职责 风险青年教师基本 功大赛1、对申报人资格审查不严格；2、 对申报人提供材
37、料真实性审查不 严；3、评选程序不透明；4、评 选结果不公示。低中1、制定更加规范科学的管理办法；2、实行学院、系部两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库，制定更加严格的评选程序；4、对评选结果实行公示制度，加强监督。4岗位职责 风险突出教学 成果奖励1、对申报奖励材料的真实性审查不 严格；2、未按要求对受奖励人、项 目、级别进行严格审查。低中1、制定更加规范科学的奖励办法；2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、对审核结果实行公示制度，加强监督。5岗位职责 风险“质量工程” 项目管理1、未按上级文件起草本校文件； 2、分配申报限额时出现失误。低低专家
38、组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。6岗位职责 风险专业建设1、未能依据原则认真审核申报材 料，导致报送材料完整性、真实 性受影响，从而影响申报结果； 2、建设过程中，未能严格确保每 个环节工作落实到位。低低严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性， 及时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定7岗位职责 风险学生评教活动1、未能及时组织相关活动开展； 2、没有及时、准确地进行数据核 对、录入、反馈工作。低低严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用 抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关
39、工具进行数据分 析，将结果及时公布。8岗位职责 风险实践教学管理实验教学与实习监管、专业技能 竞赛和毕业论文（设计）组织实 施力度不够，大学生创新性实验 计划项目执行不到位。低低加强实验教学与实习监管、加大专业技能竞赛和毕业论文（设计） 组织力度，严格实施大学生创新性实验计划项目，规范普通话水平 测试各环节要求。9岗位职责 风险成绩管理没有严格执行关于成绩修改和成 绩录入的规定，对一些不符合规 定的申请酌情处理。低高制定更加详细全面的成绩管理规定，严格执行规定内容，规范操作 流程。10岗位职责 风险教学维持费划 拨、部门经费 支出审批未能科学划拨教学维持费，存在 学院人情；部门经费使用不当，
40、审核不严。中高学院根据实际申报，处务会讨论决定。11岗位职责 风险招生考试组织1、人员封闭安排不到位；2、试 题保管不善致泄题；中高由纪检监察部门直接介入调查12业务流程 风险职称晋升人员 教学考核1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及时 纠正。低中明确工作职责，加强对考试组织环节的监督。13业务流程 风险教学奖评选1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及时 纠正。低中严格按流程审查材料14业务流程 风险突出教学成果 奖励1、教师提供虚假材料，未能及时纠正；2、教师申请奖励项目级别与事实低中严格按流程审查材料序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自
41、评审定不符。15业务流程 风险各级质量工程上传审核不仔细、巾报级别出误 差低中严格按流程审查材料16业务流程 风险专业申报1、未按照业务流程开展工作，导 致材料报送不及时、不全面、不 合规；2、发现问题未能及时汇报。低中严格按流程审查材料17业务流程 风险学生评教活动1、对收集到的材料未能及时处理， 导致材料丢失；2、未能科学准确 地处理信息，造成评教信息失真。低中严格按流程操作，做好信息的准确处理18业务流程 风险考风考纪检查 工作不按规定程序处理违纪、作弊学 生和存在监考失职行为的教师。低中按规定程序进行事实认定和处理19业务流程 风险数据审核及证 书发放审核不严格，导致数据错报、多 报中
42、中严格审核数据，确保数据准确性。20业务流程 风险招生考试评分 评卷教师遴选1、违规操作，选择有特殊关系的 评分评卷教师；2、私下与评分评 卷教师接触，“打招呼”、“递条 子”。中-加强监督，建立评分专家库，在纪检部门监督下由招办从中抽调或 从省外抽调评分教师。21制度机制 风险职称晋升人员 教学考核没有相关制度约束，考核内容、 范围和条件等存在不符合规定要 求。低中制定更加规范可操作的文件；实行学院、学校两级审查制度，加大 材料审查力度；对考核结果实行公示制度，加强监督。22制度机制 风险教学奖评选没有建立相关制度，使得评奖的 对象、范围流于形式，没有达到 预期的评选目的。低低建立相关制度，
43、加强资格和条件审查。序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定23制度机制 风险突出教学成果 奖励没有建立相关制度，使得奖励的 级别、范围、金额缺乏政策依据低中制定更加规范科学的管理办法；实行学院、学校两级审查，加大对 申报材料真实性审查力度；对评选结果实行公示制度，加强监督。24制度机制 风险“质量工程” 管理系统设定为一人审核，若双人审 核，即可规避此风险低低专家组评审,领导组集体会议审定有关重要问题。25制度机制 风险学生评教活动保密意识淡薄，未经领导授权擅 自向他人透露相关信息，或擅自 修改相关信息低中严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用 抽查、排查等方式保证数据的准确性，做利用相关工具进行数据分 析，将结果及时公布。26制度机制 风险招生考试组织1、没有制定各类工作人员的工作 职责；2、没有制定各类工作人员 的回避制度；中中严格执行招生考试有关回避等制度，加强纪律教育。经审定，共查找廉政风险点26个，其中高级6个，中级14个，低级6个，制定防控措施30条。部门（单位）：实训中心序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责 风险实验（训）室 仪器设备采 购（实