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1、课件制作单位：浙江财经学院经济与国际贸易学院课件制作单位：浙江财经学院经济与国际贸易学院制作者：衣文静制作者：衣文静,俞薇俞薇,程志平程志平,谢新超谢新超,杨洁杨洁,张中英张中英审校：黄文平审校：黄文平经济学第十八版保罗萨缪尔森威廉诺德豪斯著第第1717章章 促进市场更富效率促进市场更富效率 市场是组织经济活动的非常了不起的办法，但市场是组织经济活动的非常了不起的办法，但是它需要一个成熟的监管机制。是它需要一个成熟的监管机制。戴维戴维.韦塞尔韦塞尔数学知识预备（数学知识预备（1717）n n商品市场中收入变化的效应商品市场中收入变化的效应商品市场中收入变化的效应商品市场中收入变化的效应 商品的
2、市场需求函数为商品的市场需求函数为商品的市场需求函数为商品的市场需求函数为D(p,y),pD(p,y),pD(p,y),pD(p,y),p为价格，为价格，为价格，为价格，y y y y为总的消费者为总的消费者为总的消费者为总的消费者收入。商品的市场供给函数为收入。商品的市场供给函数为收入。商品的市场供给函数为收入。商品的市场供给函数为 。此处，。此处，。此处，。此处，相当于内相当于内相当于内相当于内生变量生变量生变量生变量x,yx,yx,yx,y相当于外生变量相当于外生变量相当于外生变量相当于外生变量 。那么，价格。那么，价格。那么，价格。那么，价格p p p p的均衡值由的均衡值由的均衡值由
3、的均衡值由供给和需求相等决定：供给和需求相等决定：供给和需求相等决定：供给和需求相等决定：n n因此，函数因此，函数因此，函数因此，函数f f f f相应于相应于相应于相应于D-S,D-S,D-S,D-S,或者说过度需求。相关的导数为或者说过度需求。相关的导数为或者说过度需求。相关的导数为或者说过度需求。相关的导数为DpDpDpDp-Sp-Sp-Sp-Sp和和和和DyDyDyDy。因此，我们有解。因此，我们有解。因此，我们有解。因此，我们有解 一般性的比较静态分析一般性的比较静态分析n n假设假设假设假设D D D Dp p p p0000000。那么，。那么，。那么，。那么，收入增加对均衡价
4、格的影响取决于该商品是正常收入增加对均衡价格的影响取决于该商品是正常收入增加对均衡价格的影响取决于该商品是正常收入增加对均衡价格的影响取决于该商品是正常品（品（品（品（D D D Dy y y y0000 ）还是劣质品（）还是劣质品（）还是劣质品（）还是劣质品（D D D Dy y y y0 0 0 0 ）。如果）。如果）。如果）。如果D D D Dy y y y0000（该商品是吉芬商品），那么该商品必然是（该商品是吉芬商品），那么该商品必然是（该商品是吉芬商品），那么该商品必然是（该商品是吉芬商品），那么该商品必然是劣质品（劣质品（劣质品（劣质品（D D D Dy y y y0000 ）.
5、因此，收入增加对均衡价格的因此，收入增加对均衡价格的因此，收入增加对均衡价格的因此，收入增加对均衡价格的影响取决于影响取决于影响取决于影响取决于D D D Dp p p p-S-S-S-Sp p p p的符号。的符号。的符号。的符号。n n一般而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，一般而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，一般而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，一般而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，而不是例
6、外。而不是例外。而不是例外。而不是例外。本章主要内容及结构本章主要内容及结构A A、企业管制：理论与实践、企业管制：理论与实践 两类管制两类管制两类管制两类管制 为什么要管制为什么要管制为什么要管制为什么要管制 管制的利益集团理论管制的利益集团理论管制的利益集团理论管制的利益集团理论 自然垄断性公用事业的管制自然垄断性公用事业的管制自然垄断性公用事业的管制自然垄断性公用事业的管制 管制的成本管制的成本管制的成本管制的成本B B、反托拉斯政策、反托拉斯政策 法规问题法规问题法规问题法规问题 反托拉斯的基本问题反托拉斯的基本问题反托拉斯的基本问题反托拉斯的基本问题 反托拉斯法和效率反托拉斯法和效率
7、反托拉斯法和效率反托拉斯法和效率课前思考课前思考 1 1 1 1、一个市场被一家企业所垄断的后、一个市场被一家企业所垄断的后、一个市场被一家企业所垄断的后、一个市场被一家企业所垄断的后果如何？我们怎么去摆脱被垄的局面？这果如何？我们怎么去摆脱被垄的局面？这果如何？我们怎么去摆脱被垄的局面？这果如何？我们怎么去摆脱被垄的局面？这个市场还是有效的吗？个市场还是有效的吗？个市场还是有效的吗？个市场还是有效的吗？2 2 2 2、怎么才能建立一个有效的市场？、怎么才能建立一个有效的市场？、怎么才能建立一个有效的市场？、怎么才能建立一个有效的市场？怎么才能限制垄断而又能保证私有企业与怎么才能限制垄断而又能
8、保证私有企业与怎么才能限制垄断而又能保证私有企业与怎么才能限制垄断而又能保证私有企业与对手竞争的自由呢？对手竞争的自由呢？对手竞争的自由呢？对手竞争的自由呢？3 3 3 3、历经、历经、历经、历经14141414年打磨、素有年打磨、素有年打磨、素有年打磨、素有“经济宪法经济宪法经济宪法经济宪法”之称的中国反垄断法终于露面。然而，之称的中国反垄断法终于露面。然而，之称的中国反垄断法终于露面。然而，之称的中国反垄断法终于露面。然而，从目前情况来看，真的是从目前情况来看，真的是从目前情况来看，真的是从目前情况来看，真的是“经济宪法经济宪法经济宪法经济宪法”吗吗吗吗？4 4 4 4、你认为政府的管制有
9、必要吗？会、你认为政府的管制有必要吗？会、你认为政府的管制有必要吗？会、你认为政府的管制有必要吗？会不会影响经济发展？不会影响经济发展？不会影响经济发展？不会影响经济发展？A A、企业管制：理论与实践、企业管制：理论与实践 试想：如果移动通信市场上只有中国移动一试想：如果移动通信市场上只有中国移动一试想：如果移动通信市场上只有中国移动一试想：如果移动通信市场上只有中国移动一家公司，你的电话收费会这么便宜吗？家公司，你的电话收费会这么便宜吗？家公司，你的电话收费会这么便宜吗？家公司，你的电话收费会这么便宜吗？管制的基本内容：管制的基本内容：管制的基本内容：管制的基本内容：制定政府条例设计市场激制
10、定政府条例设计市场激制定政府条例设计市场激制定政府条例设计市场激励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。引子引子A.1 两类管制两类管制n n经济管制经济管制经济管制经济管制(economic regulation)economic regulation)economic regulation)economic regulation)指的是对价格、指的是对价格、指的是对价格、指的是对价格、市场进入和退出条件、服务标准等所进行的控制。市场进入和退出条件、服务标准
11、等所进行的控制。市场进入和退出条件、服务标准等所进行的控制。市场进入和退出条件、服务标准等所进行的控制。n n社会管制社会管制社会管制社会管制(social regulation)social regulation)social regulation)social regulation)则用来保护环境以则用来保护环境以则用来保护环境以则用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全。它的有关规定可及劳工和消费者的健康和安全。它的有关规定可及劳工和消费者的健康和安全。它的有关规定可及劳工和消费者的健康和安全。它的有关规定可用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和外部用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和
12、外部用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和外部用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问题。性问题。性问题。性问题。经济管制的应用领域经济管制的应用领域 1 1、公用设施（电话、电力、自来水）、公用设施（电话、电力、自来水）2 2、其它产业（运输、电台、电视台）、其它产业（运输、电台、电视台）3 3、金融业、金融业应用：自然垄断行业应用：自然垄断行业社会管制的应用领域社会管制的应用领域 全球环境问题全球环境问题 1 1、净化空气、水源、净化空气、水源 2 2、确保核安全、确保核安全 3 3、解决温室效应等、解决温室效应等应用：矫正市场失灵及外部性问题应用：矫正市场失灵及外部性问题 例例子子
13、A.2 A.2 为什么要管制产业为什么要管制产业 抑制市场垄断力量抑制市场垄断力量 矫正信息的不完全矫正信息的不完全 处理负外部性问题处理负外部性问题原因原因抑制市场力量抑制市场力量 市场力量过于集中，就会导致垄断，进市场力量过于集中，就会导致垄断，进市场力量过于集中，就会导致垄断，进市场力量过于集中，就会导致垄断，进 而损失整个社会的福利。试画出垄断导致福利而损失整个社会的福利。试画出垄断导致福利而损失整个社会的福利。试画出垄断导致福利而损失整个社会的福利。试画出垄断导致福利受损的图形。受损的图形。受损的图形。受损的图形。市场力量集中体现在哪些行业？市场力量集中体现在哪些行业？市场力量集中体
14、现在哪些行业？市场力量集中体现在哪些行业？问题问题复习复习复习复习 知识知识知识知识自然垄断行业自然垄断行业效率主导性效率主导性效率主导性效率主导性 呈现网络经济特征呈现网络经济特征呈现网络经济特征呈现网络经济特征 资产具有沉淀性与专用性资产具有沉淀性与专用性资产具有沉淀性与专用性资产具有沉淀性与专用性 产品的日常性产品的日常性产品的日常性产品的日常性 特特征征自然垄断：公共基础设施领域自然垄断：公共基础设施领域 *水、电、煤气、热力供应水、电、煤气、热力供应 *电信、交通运输电信、交通运输 *环境卫生设施、排污系统环境卫生设施、排污系统 *固体废弃物的收集和处理系统固体废弃物的收集和处理系统
15、自然垄断：如何甄别自然垄断：如何甄别 规模经济规模经济 范围经济范围经济 成本次可加性成本次可加性 当一个产业的规模经济或范围经济十分有当一个产业的规模经济或范围经济十分有当一个产业的规模经济或范围经济十分有当一个产业的规模经济或范围经济十分有 力，以至于只有一个厂商能较好地生存下去时，就力，以至于只有一个厂商能较好地生存下去时，就力，以至于只有一个厂商能较好地生存下去时，就力，以至于只有一个厂商能较好地生存下去时，就 会产生自然垄断。会产生自然垄断。会产生自然垄断。会产生自然垄断。观点观点 理理理理论论论论 工工工工具具具具政府为什么要管制自然垄断呢？政府为什么要管制自然垄断呢？原原因因 自
16、然垄断者相对于竞争者来说，享有自然垄断者相对于竞争者来说，享有自然垄断者相对于竞争者来说，享有自然垄断者相对于竞争者来说，享有极大的成本优势；极大的成本优势；极大的成本优势；极大的成本优势；面对缺乏价格弹性的需求，大幅度抬面对缺乏价格弹性的需求，大幅度抬面对缺乏价格弹性的需求，大幅度抬面对缺乏价格弹性的需求，大幅度抬高价格，获得巨额垄断利润，导致经济高价格，获得巨额垄断利润，导致经济高价格，获得巨额垄断利润，导致经济高价格，获得巨额垄断利润，导致经济无效率。无效率。无效率。无效率。有效竞争：自然垄断竞争导向有效竞争：自然垄断竞争导向 规模经济与竞争活力，这是自然规模经济与竞争活力，这是自然规模
17、经济与竞争活力，这是自然规模经济与竞争活力，这是自然 垄断产业政府管制的两难选择。垄断产业政府管制的两难选择。垄断产业政府管制的两难选择。垄断产业政府管制的两难选择。有效竞争有效竞争=竞争收益竞争收益/竞争成本竞争成本衡量衡量 口径口径马歇尔马歇尔马歇尔马歇尔 困境困境困境困境矫正信息不完全矫正信息不完全 政府对药业管制：政府对药业管制：政府对药业管制：政府对药业管制：禁止误导或虚假的广告；禁止误导或虚假的广告；禁止误导或虚假的广告；禁止误导或虚假的广告；金融业信息品生产管制。金融业信息品生产管制。金融业信息品生产管制。金融业信息品生产管制。大多数管制的目的大多数管制的目的大多数管制的目的大多
18、数管制的目的都在于提高信息的数量和质量；都在于提高信息的数量和质量；都在于提高信息的数量和质量；都在于提高信息的数量和质量；新经济企业的信息批露管制新经济企业的信息批露管制新经济企业的信息批露管制新经济企业的信息批露管制；工作场所安全管制条例工作场所安全管制条例工作场所安全管制条例工作场所安全管制条例也有助于解决信息无效也有助于解决信息无效也有助于解决信息无效也有助于解决信息无效（不完全）问题。（不完全）问题。（不完全）问题。（不完全）问题。管制的另一个原因是消费者获得的产品管制的另一个原因是消费者获得的产品信息不充分和不完全，弥补市场提供有效信信息不充分和不完全，弥补市场提供有效信息的缺陷。
19、息的缺陷。例处理外部性问题处理外部性问题 经典例子：经典例子：经典例子：经典例子：控制污染的问题控制污染的问题控制污染的问题控制污染的问题；地区规划管制地区规划管制地区规划管制地区规划管制，包括限制土地所有者对土，包括限制土地所有者对土，包括限制土地所有者对土，包括限制土地所有者对土地的使用方式；地的使用方式；地的使用方式；地的使用方式；社区规划管理社区规划管理社区规划管理社区规划管理：建造垃圾站、公共设施。：建造垃圾站、公共设施。：建造垃圾站、公共设施。：建造垃圾站、公共设施。政府管制在存在外部性问题的场合也被政府管制在存在外部性问题的场合也被证明是有效的。证明是有效的。例A.3 A.3 管
20、制的利益集团理论管制的利益集团理论 具有相同利益的组织与个人形成一个利益集团，具有相同利益的组织与个人形成一个利益集团，具有相同利益的组织与个人形成一个利益集团，具有相同利益的组织与个人形成一个利益集团，各种利益集团会对政府管制产生一定的影响。通常，各种利益集团会对政府管制产生一定的影响。通常，各种利益集团会对政府管制产生一定的影响。通常，各种利益集团会对政府管制产生一定的影响。通常，特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系越密切，管制者越容易接受其意见。越密
21、切，管制者越容易接受其意见。越密切，管制者越容易接受其意见。越密切，管制者越容易接受其意见。管制限制了被管制产业的进入，提高了现存企业管制限制了被管制产业的进入，提高了现存企业管制限制了被管制产业的进入，提高了现存企业管制限制了被管制产业的进入，提高了现存企业的价格与利润。很多经济研究发现，的价格与利润。很多经济研究发现，的价格与利润。很多经济研究发现，的价格与利润。很多经济研究发现，管制往往导致管制往往导致管制往往导致管制往往导致价格居高不下。价格居高不下。价格居高不下。价格居高不下。管制具有反竞争性管制具有反竞争性 强调管制具有反竞争性的经济学家认为：强调管制具有反竞争性的经济学家认为：强
22、调管制具有反竞争性的经济学家认为：强调管制具有反竞争性的经济学家认为：你说管制是为了消费者和工人的利益。不要相信。管你说管制是为了消费者和工人的利益。不要相信。管你说管制是为了消费者和工人的利益。不要相信。管你说管制是为了消费者和工人的利益。不要相信。管制是通过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提高某制是通过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提高某制是通过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提高某制是通过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提高某些制造商的收益。消费者或工人的任何获益都不过是偶然些制造商的收益。消费者或工人的任何获益都不过是偶然些制造商的收益。消费者或工人的任何获益都不过是
23、偶然些制造商的收益。消费者或工人的任何获益都不过是偶然的。的。的。的。储蓄和贷款方面的丑闻储蓄和贷款方面的丑闻储蓄和贷款方面的丑闻储蓄和贷款方面的丑闻是说明管制损害纳税是说明管制损害纳税是说明管制损害纳税是说明管制损害纳税人利益而有利于所管制的产业的最新例子。人利益而有利于所管制的产业的最新例子。人利益而有利于所管制的产业的最新例子。人利益而有利于所管制的产业的最新例子。知知识识A.4 A.4 对自然垄断性公用事业的管制对自然垄断性公用事业的管制 赞成管制的一个正当的经济理由是防止自然垄赞成管制的一个正当的经济理由是防止自然垄赞成管制的一个正当的经济理由是防止自然垄赞成管制的一个正当的经济理由
24、是防止自然垄断者的垄断定价，所以，最重要的决策就是断者的垄断定价，所以，最重要的决策就是断者的垄断定价，所以，最重要的决策就是断者的垄断定价，所以，最重要的决策就是确定确定确定确定垄断企业的定价垄断企业的定价垄断企业的定价垄断企业的定价。如何确定如何确定如何确定如何确定呢？呢？呢？呢？1 1 1 1、了解自然垄断产业的需求曲线与成本曲线；、了解自然垄断产业的需求曲线与成本曲线；、了解自然垄断产业的需求曲线与成本曲线；、了解自然垄断产业的需求曲线与成本曲线；2 2 2 2、确定按平均成本定价的方法，这是最传统的、确定按平均成本定价的方法，这是最传统的、确定按平均成本定价的方法，这是最传统的、确定
25、按平均成本定价的方法，这是最传统的方法。方法。方法。方法。图图图图自然垄断的成本与需求曲线自然垄断的成本与需求曲线平平平平均均均均成成成成本本本本,边边边边际际际际成成成成本本本本 数数数数 量量量量 对于一个自然垄断者，对于一个自然垄断者，对于一个自然垄断者，对于一个自然垄断者，ACACACAC曲线与产业需求曲线曲线与产业需求曲线曲线与产业需求曲线曲线与产业需求曲线DDDDDDDD相交之处仍是下降的，所以有效率的生产要求产业集相交之处仍是下降的，所以有效率的生产要求产业集相交之处仍是下降的，所以有效率的生产要求产业集相交之处仍是下降的，所以有效率的生产要求产业集中于一个企业。中于一个企业。中
26、于一个企业。中于一个企业。对垄断的理想管制和实际管制对垄断的理想管制和实际管制(垄断价格垄断价格垄断价格垄断价格)(管制价格管制价格管制价格管制价格)(理想价格理想价格理想价格理想价格 )价价价价 格格格格 质质质质 量量量量 无管制价格在无管制价格在无管制价格在无管制价格在M M M M点，平均成本管制价格在点，平均成本管制价格在点，平均成本管制价格在点，平均成本管制价格在R R R R点，但点，但点，但点，但最理想的价格管制在最理想的价格管制在最理想的价格管制在最理想的价格管制在I I I I点。点。点。点。分析：管制价格的确定分析：管制价格的确定 按传统管制方法，垄断者被允许索取高到按传
27、统管制方法，垄断者被允许索取高到按传统管制方法，垄断者被允许索取高到按传统管制方法，垄断者被允许索取高到能弥补平均成本的价格，但无法获取超额利润。能弥补平均成本的价格，但无法获取超额利润。能弥补平均成本的价格，但无法获取超额利润。能弥补平均成本的价格，但无法获取超额利润。这样价格下降到更接近于边际成本的水平。这样价格下降到更接近于边际成本的水平。这样价格下降到更接近于边际成本的水平。这样价格下降到更接近于边际成本的水平。按传统办法，管制就是要对受管制厂按传统办法，管制就是要对受管制厂商实施商实施平均成本定价平均成本定价的办法。的办法。思考思考能不能价格等于边际成本呢？能不能价格等于边际成本呢？
28、能不能价格等于边际成本呢？能不能价格等于边际成本呢？结果结果结果结果理想的管制定价理想的管制定价 双重收费的定价法：双重收费的定价法：双重收费的定价法：双重收费的定价法：公司一方面收取月公司一方面收取月公司一方面收取月公司一方面收取月租用以补偿日常经费开支，另一方面按提供服务的租用以补偿日常经费开支，另一方面按提供服务的租用以补偿日常经费开支，另一方面按提供服务的租用以补偿日常经费开支，另一方面按提供服务的次数收取可变费用。次数收取可变费用。次数收取可变费用。次数收取可变费用。这种方法比传统的平均成本定价法更能接近理这种方法比传统的平均成本定价法更能接近理这种方法比传统的平均成本定价法更能接近
29、理这种方法比传统的平均成本定价法更能接近理想的边际成本定价。想的边际成本定价。想的边际成本定价。想的边际成本定价。实际上，实际上，实际上，实际上，P P P PMCMCMCMC或边际成本定价法，是实现经济或边际成本定价法，是实现经济或边际成本定价法，是实现经济或边际成本定价法，是实现经济效率的理想目标，但将会出现长期亏损，加之政府效率的理想目标，但将会出现长期亏损，加之政府效率的理想目标，但将会出现长期亏损，加之政府效率的理想目标，但将会出现长期亏损，加之政府不愿意对垄断者进行补贴，所以很少采用。不愿意对垄断者进行补贴，所以很少采用。不愿意对垄断者进行补贴，所以很少采用。不愿意对垄断者进行补贴
30、，所以很少采用。创新创新A.5 A.5 管制的成本管制的成本 管制的成本：管制的成本：管制的成本：管制的成本：一类是由政府承担的成本，一类是由政府承担的成本，一类是由政府承担的成本，一类是由政府承担的成本，主要表现为政府管制主要表现为政府管制主要表现为政府管制主要表现为政府管制机构的各种成本费用；机构的各种成本费用；机构的各种成本费用；机构的各种成本费用；一类主要由被管制企业承担的成本，一类主要由被管制企业承担的成本，一类主要由被管制企业承担的成本，一类主要由被管制企业承担的成本，主要用于向主要用于向主要用于向主要用于向政府管制立法者和执法者进行游说，甚至进行寻租活政府管制立法者和执法者进行游
31、说，甚至进行寻租活政府管制立法者和执法者进行游说，甚至进行寻租活政府管制立法者和执法者进行游说，甚至进行寻租活动。动。动。动。管制后的后果包括效率上的得失和收入再分配。管制后的后果包括效率上的得失和收入再分配。管制后的后果包括效率上的得失和收入再分配。管制后的后果包括效率上的得失和收入再分配。大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损失和大量的收入再分配失和大量的收入再分配失和大量的收入再分配失和大量的收入再分配。图图图图管制对效率和收入再分配的影响管制对效率和
32、收入再分配的影响 经济管制带来很少的收益，造成相当大的效率损失。经济管制带来很少的收益，造成相当大的效率损失。经济管制带来很少的收益，造成相当大的效率损失。经济管制带来很少的收益，造成相当大的效率损失。经济管制的弱化趋势经济管制的弱化趋势 最近最近最近最近20202020年来，许多经济学家提出，管制过程年来，许多经济学家提出，管制过程年来，许多经济学家提出，管制过程年来，许多经济学家提出，管制过程实际上是在增强而不是遏制垄断的权利。这一观实际上是在增强而不是遏制垄断的权利。这一观实际上是在增强而不是遏制垄断的权利。这一观实际上是在增强而不是遏制垄断的权利。这一观念部分的是基于念部分的是基于念部
33、分的是基于念部分的是基于管制的管制的管制的管制的利益集团理论利益集团理论利益集团理论利益集团理论。此外，研究者还注意到，经济管制在地方上远此外，研究者还注意到，经济管制在地方上远此外，研究者还注意到，经济管制在地方上远此外，研究者还注意到，经济管制在地方上远远超出了自然垄断产业的范围。许多产业，在理远超出了自然垄断产业的范围。许多产业，在理远超出了自然垄断产业的范围。许多产业，在理远超出了自然垄断产业的范围。许多产业，在理论上本应该更接近于完全竞争，而不是自然垄断。论上本应该更接近于完全竞争，而不是自然垄断。论上本应该更接近于完全竞争，而不是自然垄断。论上本应该更接近于完全竞争，而不是自然垄断
34、。图图图图不同产业自然垄断的程度不同产业自然垄断的程度放松管制：航空业放松管制：航空业解除管制后的表现：解除管制后的表现：解除管制后的表现：解除管制后的表现：平均运费逐年大幅度下降；平均运费逐年大幅度下降；平均运费逐年大幅度下降；平均运费逐年大幅度下降；飞机利用率提高；飞机利用率提高；飞机利用率提高；飞机利用率提高；各航空公司的价格策略变得极富新意。各航空公司的价格策略变得极富新意。各航空公司的价格策略变得极富新意。各航空公司的价格策略变得极富新意。航空业成功的解除了管制。这使得全航空业成功的解除了管制。这使得全航空业成功的解除了管制。这使得全航空业成功的解除了管制。这使得全 世界的经济学家和
35、非经济领域的专家都世界的经济学家和非经济领域的专家都世界的经济学家和非经济领域的专家都世界的经济学家和非经济领域的专家都相信：一个没有管制的市场，甚至在那些厂商拥相信：一个没有管制的市场，甚至在那些厂商拥相信：一个没有管制的市场，甚至在那些厂商拥相信：一个没有管制的市场，甚至在那些厂商拥有潜在的巨大市场力量的产业，也能完成好资源有潜在的巨大市场力量的产业，也能完成好资源有潜在的巨大市场力量的产业，也能完成好资源有潜在的巨大市场力量的产业，也能完成好资源配置的任务。配置的任务。配置的任务。配置的任务。启示启示启示启示B B 反托拉斯政策反托拉斯政策 考查美国政府干预经济的最古老和最重要考查美国政
36、府干预经济的最古老和最重要考查美国政府干预经济的最古老和最重要考查美国政府干预经济的最古老和最重要的形式：的形式：的形式：的形式：反托拉斯政策。反托拉斯政策。反托拉斯政策。反托拉斯政策。市场上鼓励竞争和防止市场力量市场上鼓励竞争和防止市场力量市场上鼓励竞争和防止市场力量市场上鼓励竞争和防止市场力量 的滥用。的滥用。的滥用。的滥用。目标目标经济学政策目的经济学政策目的经济学政策目的经济学政策目的不完全竞争回顾不完全竞争回顾n n不完全竞争是缺乏效率的，因为其定价高于边不完全竞争是缺乏效率的，因为其定价高于边不完全竞争是缺乏效率的，因为其定价高于边不完全竞争是缺乏效率的，因为其定价高于边际成本。际
37、成本。际成本。际成本。n n技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经济的性质。济的性质。济的性质。济的性质。n n长期看，大部分经济进步来自技术变革。长期看，大部分经济进步来自技术变革。长期看，大部分经济进步来自技术变革。长期看，大部分经济进步来自技术变革。n n市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要在产业出现垄断时发生。在产业出现垄断时发生。在产业出现垄
38、断时发生。在产业出现垄断时发生。n n政府承担了防止垄断出现以及在垄断不可避免政府承担了防止垄断出现以及在垄断不可避免政府承担了防止垄断出现以及在垄断不可避免政府承担了防止垄断出现以及在垄断不可避免时对其加以管制的责任。时对其加以管制的责任。时对其加以管制的责任。时对其加以管制的责任。反托拉斯政策的目标反托拉斯政策的目标 经济管制作为政府防止市场力量滥用的主经济管制作为政府防止市场力量滥用的主经济管制作为政府防止市场力量滥用的主经济管制作为政府防止市场力量滥用的主 要工具，近年来有放松的趋势。随着这一趋要工具，近年来有放松的趋势。随着这一趋要工具，近年来有放松的趋势。随着这一趋要工具，近年来有
39、放松的趋势。随着这一趋势的发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托势的发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托势的发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托势的发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托拉斯政策作为主要的武器来激励市场的经济效率。拉斯政策作为主要的武器来激励市场的经济效率。拉斯政策作为主要的武器来激励市场的经济效率。拉斯政策作为主要的武器来激励市场的经济效率。反托拉斯政策对权力滥用的限制包括两方面：反托拉斯政策对权力滥用的限制包括两方面：反托拉斯政策对权力滥用的限制包括两方面：反托拉斯政策对权力滥用的限制包括两方面：首先，禁止某些限制竞争的首先，禁止某些限制竞争的首先，禁止
40、某些限制竞争的首先，禁止某些限制竞争的商业行为商业行为商业行为商业行为，如固定定，如固定定，如固定定，如固定定价。价。价。价。其次，限制某些被认为极有可能限制贸易并且以其次，限制某些被认为极有可能限制贸易并且以其次，限制某些被认为极有可能限制贸易并且以其次，限制某些被认为极有可能限制贸易并且以其他方式滥用经济权力的其他方式滥用经济权力的其他方式滥用经济权力的其他方式滥用经济权力的市场结构市场结构市场结构市场结构，如垄断。，如垄断。，如垄断。，如垄断。原因原因B.1 B.1 法规的框架法规的框架n n谢尔曼法（谢尔曼法（谢尔曼法（谢尔曼法（1890189018901890年）年）年）年）美国反托
41、拉斯法的奠基石。美国反托拉斯法的奠基石。美国反托拉斯法的奠基石。美国反托拉斯法的奠基石。n n克莱顿法（克莱顿法（克莱顿法（克莱顿法（1914191419141914年）年）年）年）澄清和强化谢尔曼法。澄清和强化谢尔曼法。澄清和强化谢尔曼法。澄清和强化谢尔曼法。n n联邦贸易委员会（联邦贸易委员会（联邦贸易委员会（联邦贸易委员会（1914191419141914年）年）年）年）美国反托拉斯法主要基于几个法案美国反托拉斯法主要基于几个法案一、一、一、一、谢尔曼反托拉斯法（谢尔曼反托拉斯法（谢尔曼反托拉斯法（谢尔曼反托拉斯法（1890189018901890年修正案）年修正案）年修正案）年修正案）
42、1.1.1.1.每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业来往的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或来往的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或来往的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或来往的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法。勾结，都被宣布为非法。勾结，都被宣布为非法。勾结，都被宣布为非法。2.2.2.2.每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起
43、来，以垄断任何环节的州际或国际的贸或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际的贸或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际的贸或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际的贸易或商业来往的人都被认为犯有重罪易或商业来往的人都被认为犯有重罪易或商业来往的人都被认为犯有重罪易或商业来往的人都被认为犯有重罪内容：内容：内容：内容：第一条限制任何第一条限制任何第一条限制任何第一条限制任何“企图限制贸易企图限制贸易企图限制贸易企图限制贸易”的合同、联合和共谋；的合同、联合和共谋；的合同、联合和共谋；的合同、联合和共谋；第二条禁止第二条禁止第二条禁止第二条禁止“垄断垄断垄断垄断”和任何在垄断上的勾结。和任何在垄断上的勾
44、结。和任何在垄断上的勾结。和任何在垄断上的勾结。二、克莱顿反托拉斯法（二、克莱顿反托拉斯法（二、克莱顿反托拉斯法（二、克莱顿反托拉斯法（1914191419141914年修正案）年修正案）年修正案）年修正案）2.2.对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对待的价格待的价格是非法的是非法的这种歧视的这种歧视的影响实际上使竞争减少或倾向于引起任何一种商品的垄断影响实际上使竞争减少或倾向于引起任何一种商品的垄断其前提是，不包含任何因素会限制只是由于其前提是，不包含任何因素会限制只是由于成本不同而引起的价格差异成本不同而引起的价格差异 3.3.以租借
45、者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品以租借者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品的合同、契约或协定为条件，若租借、出售或签订合同由的合同、契约或协定为条件，若租借、出售或签订合同由此内容此内容对任何一个人都是非法的对任何一个人都是非法的其影响其影响实际上是可能在任何一实际上是可能在任何一个商业中减少竞争或形成垄断。个商业中减少竞争或形成垄断。4.4.任何一家（公司）任何一家（公司）不可以获得不可以获得另一家（公司）的全部或任何一部分另一家（公司）的全部或任何一部分在这种获得的影响可能实际上是减少竞争或在这种获得的影响可能实际上是减少竞争或因其垄断的情况下。因其垄断的情况下。内容：禁止捆绑
46、性契约，规定价格歧视和排他性经营非法，内容：禁止捆绑性契约，规定价格歧视和排他性经营非法，内容：禁止捆绑性契约，规定价格歧视和排他性经营非法，内容：禁止捆绑性契约，规定价格歧视和排他性经营非法，禁止连锁董事会，为工会的活动提供反托拉斯的豁免权。禁止连锁董事会，为工会的活动提供反托拉斯的豁免权。禁止连锁董事会，为工会的活动提供反托拉斯的豁免权。禁止连锁董事会，为工会的活动提供反托拉斯的豁免权。三、联邦委员会法（三、联邦委员会法（三、联邦委员会法（三、联邦委员会法（1914191419141914年修正案）年修正案）年修正案）年修正案）5.5.5.5.不公平的竞争方法不公平的竞争方法不公平的竞争方
47、法不公平的竞争方法和不公平的或和不公平的或和不公平的或和不公平的或欺诈的行为或实践欺诈的行为或实践欺诈的行为或实践欺诈的行为或实践被宣布为非法。被宣布为非法。被宣布为非法。被宣布为非法。内容：内容：内容：内容：禁止禁止禁止禁止“不公平的竞争手段，并向那些违背竞争的不公平的竞争手段，并向那些违背竞争的不公平的竞争手段，并向那些违背竞争的不公平的竞争手段，并向那些违背竞争的兼并行为发出警告；禁止欺骗性的不真实广告。兼并行为发出警告；禁止欺骗性的不真实广告。兼并行为发出警告；禁止欺骗性的不真实广告。兼并行为发出警告；禁止欺骗性的不真实广告。B.2 B.2 反托拉斯的基本问题：反托拉斯的基本问题：行为
48、和机构行为和机构 反托拉斯法可以简单地定义为以规范经营反托拉斯法可以简单地定义为以规范经营反托拉斯法可以简单地定义为以规范经营反托拉斯法可以简单地定义为以规范经营 行为、从而维护市场竞争为基本内容的法律行为、从而维护市场竞争为基本内容的法律行为、从而维护市场竞争为基本内容的法律行为、从而维护市场竞争为基本内容的法律规范的总称。规范的总称。规范的总称。规范的总称。内容主要包括三方面内容主要包括三方面内容主要包括三方面内容主要包括三方面:一是一是一是一是对两个或两个以上经营者相互协商的反竞争对两个或两个以上经营者相互协商的反竞争对两个或两个以上经营者相互协商的反竞争对两个或两个以上经营者相互协商的
49、反竞争行为的控制行为的控制行为的控制行为的控制,二是二是二是二是对在某一市场上占支配地位的单个企业滥用对在某一市场上占支配地位的单个企业滥用对在某一市场上占支配地位的单个企业滥用对在某一市场上占支配地位的单个企业滥用市场优势地位的控制市场优势地位的控制市场优势地位的控制市场优势地位的控制,三是三是三是三是对企业兼并、收购等导致产业结构过度集中对企业兼并、收购等导致产业结构过度集中对企业兼并、收购等导致产业结构过度集中对企业兼并、收购等导致产业结构过度集中化行为的控制。化行为的控制。化行为的控制。化行为的控制。内容内容内容内容 概要概要概要概要非法行为非法行为n n勾结串谋勾结串谋勾结串谋勾结串
50、谋n n掠夺性定价掠夺性定价掠夺性定价掠夺性定价n n捆绑性契约或协定捆绑性契约或协定捆绑性契约或协定捆绑性契约或协定n n价格歧视价格歧视价格歧视价格歧视n n固定定价和其他非法行为虽然固定定价和其他非法行为虽然固定定价和其他非法行为虽然固定定价和其他非法行为虽然 严重，但最明显的反托拉斯案件并非是与行为相严重，但最明显的反托拉斯案件并非是与行为相严重，但最明显的反托拉斯案件并非是与行为相严重，但最明显的反托拉斯案件并非是与行为相关而是与结构相关。这些案件或是为了关而是与结构相关。这些案件或是为了关而是与结构相关。这些案件或是为了关而是与结构相关。这些案件或是为了解散大公解散大公解散大公解散