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1、乡镇内部控制基础性评价工作总结乡镇内部限制基础性评价工作总结（精选5篇） 乡镇内部限制基础性评价工作总结 篇1 为有效制约内部权力运行，强化内部限制，规范财经秩序，改进服务的质量和效率。依据桑植县财政局的工作部署，十一国庆过后，桑植县廖家村镇财政所快速启动单位内部限制基础性评价工作。此次内部限制评价的主要工作，一是依据县财政局文件的要求，制定财政所未建立的工作制度，对财政所已建的内部管理制度进行补充完善，全面做到从制度上强化的人员的管控，对资金的管理;二是比照文件要求，对不相容岗位与职责分别设计的合法性、合规性进行比对，确保基层财政岗位设定符合法律法规;三是对预算业务、收支业务、选购业务、资产
2、管理、项目管理、合同管理等限制状况进行核查，做到手续齐全，程序到位。开展此次内部限制评价工作，不仅能够使基层财政部门的内部管理制度更加完善规范，供应管理水平，更能够促进基层财政部门进行结构优化，推动财政规范化科学化信息化管理，推动廉洁财政、高效财政、阳光财政的建设。 乡镇内部限制基础性评价工作总结 篇2 为规范政府预算行为，加强对预算的管理和监督，推动落实依法理财，建立健全全面、规范、透亮的预算制度，提高财政资金的运用效能，规范预算单位内部限制制度，加强廉政风险防控机制建设，更好的为赛罕区经济建设的发展服务， 10月25日，赛罕区财政局召开了全区预算法、行政事业单位内部限制基础性评价学习培训班
3、。本次培训班分上下午两场，上午金桥开发区、各镇、街道和全区全部预算单位的主要负责人和财务人员以及区财政局全体干部参与了本次培训。会议强调，要进一步把握新预算法的内涵，增加学习贯彻实施新预算法的自觉性和主动性，并对各预算单位行政一把手提出了9点留意事项;对于做好本次培训有三点要求：加强领导重视，珍惜本次培训机会;狠抓责任落实，明确人大、财政及各预算单位工作职责;保持会场纪律，仔细抓好学习落实。本次培训班为期一天，上午特邀内蒙古财经高校财税学院副院长徐博教授围绕三公经费、政府债务、绩效评价等八个问题进行了讲解。下午特邀自治区财政厅会计处朱晓方副处长就行政事业单位内部限制基础性评价工作的目标、基本原
4、则、评价内容、详细步骤、评价的方法、评价的运用等方面对内部限制制度建立进行了讲解。通过本次培训班，明确了各部门、各单位工作职责，促进了全区财务人员学法、懂法、用法，为推动全区财政改革,更好的为赛罕区经济建设的发展服务打下了坚实基础。 乡镇内部限制基础性评价工作总结 篇3 为进一步指导和促进各单位有效开展内部限制建立与实施工作，播州区财政局在全区行政事业单位中全面组织开展内部限制基础性评价工作，并坚持全面性、重要性、适应性及问题导向原则，根据组织动员、开展评价、评价报告及其运用、总结阅历等四个阶段分别作了要求。一是要强化组织领导。各镇(乡)及区直各部门要切实加强对本镇(乡)、本部门(本系统)单位
5、内部限制基础性评价工作的组织领导，成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促、宣扬报道、信息报送等工作，确保所辖单位全面完成内部限制基础性评价工作，通过以评促建的方式推动本地区(部门)单位内部限制水平的整体提升。二是要加强监督检查。各单位应当根据本通知规定的格式和要求，开展内部限制基础性评价工作，确保评价结果真实有效，并将开展工作的相关资料装订成册，迎接检查。区财政局将在10月份对镇(乡)(部门)单位内部限制基础性评价工作进展状况和评价结果的监督检查，对工作进度迟缓、改进措施不到位的单位，应督促其调整改进;对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，一经查实，应肃
6、穆追究相关单位和人员的责任;对评价工作中遇到的问题和困难，应刚好协调解决。三是要加强宣扬推广和阅历沟通。各镇(乡)、各部门要加大对单位内部限制基础性评价工作及其成果的宣扬推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的持续宣扬报道。同时，区财政局将组织选取具有代表性的先进单位，通过召开阅历沟通会、现场工作会等形式，推广先进阅历与做法，发挥先进单位的示范带头作用。 乡镇内部限制基础性评价工作总结 篇4 一、打算工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施内控规范工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施行政事业单位内
7、部限制规范工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部限制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。二、贯彻实施行政事业单位内部限制规范目标和原则(一)内部限制的目标和原则1、内部限制的目标内部限制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范实力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。我局内部限制的目标是：(1)合法性管理和服务活动的合法合规(2)平安性资产平安(3)牢靠性财务报告及相关信息真实、完整(4)效率性提高管理服务的效率和效果
8、(5)风险防范解除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部限制应遵循的原则(1)全面性原则内部限制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部限制程序的全部环节中，有一个环节没有发挥作用，全部起作用的环节，也会变得无用。(2)重要性原则内部限制应当在全面限制的基础上，关注意要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部限制不能防范全部风险，但要关注意要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。(3)制衡性原则内部限制应当在治理结构、机构设Z及权责安排、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部限制的
9、核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力安排合理，约束适当是内部限制的难点。内部限制过于困难会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。(4)适应性原则内部限制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水同等相适应，并随着状况的改变刚好加以调整。内部限制不能拷贝，也不能克隆。别人的胜利阅历，拿过来不肯定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的改变、战略目标的调整等，内部限制要随之变动。(5)成本效益原则内部限制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效限制。内部限制的设计和运行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必需遵循的法则。3、建立与实施内
10、部限制应包括的要素：(1)内部环境是行政事业单位实施内部限制的基础。(2)风险评估是行政事业单位刚好识别、系统分析经营活动中与实现内部限制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。(3)限制活动是行政事业单位依据风险评估结果，采纳相应的限制措施、政策和方法，将风险限制在可承受范围之内。(4)信息与沟通是行政事业单位刚好、精确地收集、传递与内部限制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督是行政事业单位对内部限制建立与实施状况进行监督检查，评价内部限制的有效性，发觉内部限制缺陷，应当刚好加以改进。三、当前行政事业单位内部限制存在的主要问题1.费用支出缺乏有效限制行政
11、事业单位对于行政经费的支出，特殊是款待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的限制标准;即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采纳实报实销制。2.固定资产限制薄弱实行政府集中选购制度以后，行政事业单位固定资产的购Z得到了有效限制，但运用管理仍缺乏相关的内部限制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购Z的固定资产未能刚好登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。3.财务管理弱化财务部门的工作限于记账、算账、报账，与业务限制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务限制和监督。票据管理不到位。未建
12、立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题;对运用后票据未能刚好办理交验、核销，简单导致收入不入账、私设“小金库”等问题。4.岗位设置不够合理由于多种缘由，一些单位岗位支配不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分别制约，存在出纳兼复核、选购兼保管等现象，出现管理漏洞。5.预算限制比较薄弱首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般依据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核定，没有细化到详细项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的安排性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资
13、金运用缺乏预见性，减弱了预算的约束限制力。四、行政事业单位内部限制薄弱的主要缘由1. 内部限制观念淡薄良好的内部限制意识是内部限制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一些单位的领导对内部限制制度重要性的相识还不到位，内控意识不强，重发展、轻限制，对内部限制学问缺乏基本了解，把内部限制看成仅是财务部门的事。2.内部限制制度不完善财政部制定的内部会计限制规范主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差;有的单位虽然制定了一系列内限制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部限制制度未能发挥应有的作用。3.信息与沟通连接不够行政事业单位会计集中核算后，由会计核
14、算中心对行政事业单位集中办理睬计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一样，双方沟通连接不够，极易形成账物分别的资产管理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部限制制度的有效实施。4.管理人员业务素养不能适应内部限制工作的须要管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素养难以满意实施内部限制和监督的要求。5.外部监督对单位内部限制健全性和有效性的监督检查不够目前作为行政事业单位主要外部监督力气的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部限制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使
15、行政事业单位内部限制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。五、我局实施行政事业单位内部限制状况任何行政事业单位的限制活动都存在于肯定的限制环境之中，限制环境的好坏干脆影响到行政事业单位内部限制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在coso报告内部限制整体框架的内部限制五要素中，限制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是全部其他内控组成部分的基础和核心。它对行政事业单位内部限制的建立和实施有重大影响，其好坏干脆确定了行政事业单位内部限制整体框架实施的效果。 乡镇内部限制基础性评价工作总结 篇5 一年来，在领导及同事们的帮助指导下，通过自身的努力，我个人无论是在敬业精
16、神、思想境界,还是在业务素养、工作实力上都得到进一步提高，并取得了肯定的工作成果，现将本人一年以来的工作、学习状况汇报一、加强学习，注意提升个人修养一是通过杂志报刊、电脑网络和电视新闻等媒体，仔细学习贯彻党的路途、方针、政策，深化学习领悟党的xx大、xx届五中全会精神，努力践行三个代表重要思想，不断提高了政治理论水平。加强政治思想和品德修养。二是仔细学习财经、廉政方面的各项规定，自觉根据国家的财经政策和程序办事，三是努力钻研业务学问，主动参与相关部门组织的各种业务技能的培训，严格根据提出的勤于学习、擅长创建、乐于奉献的要求，坚持讲学习、讲政治、讲正气，始终把耐得平淡、舍得付出、静默无闻作为自己
17、的准则;始终把增加服务意识作为一切工作的基础;始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作;四是不断改进学习方法，讲求学习效果，在工作中学习，在学习中工作，坚持学以致用，注意融会贯穿，理论联系实际，用新的学问、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合学问、让学问伴随年龄增长，使自身综合实力不断得到提高。二、严格履行岗位职责，扎实做好本职工作一年来，本人以高度的责任感和事业心，自觉听从组织和领导的支配，努力做好各项工作，较好地完成了各项工作任务。由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，因此结合详细状况，按时间性，全年的工作一季度，完成年财务决算收尾工作，办好相关事宜，办理事
18、业年检。仔细总结去年的财务工作，并为年订下了财务工作设想。对各类会计档案，进行了分类、装订、归档。对财务专用软件进行了清理、杀毒和备份。完成年新增固定资产的建账、建卡、年检工作;二季度，根据财务制度及预算收支科目建立年新账，处理日常发生的经济业务。按工资报表要求建立工资统计账目，以便于分项目统计，准时向主管部门报送财务、统计月报季报;充分发挥了会计核算、监督职能。刚好向相关单位、站领导供应相关信息、资料，以便正确决策。主动与局计财科刚好保持联系，提出用款申请安排，以达到资金的正常周转。在对外付款方面，严格把关，严格执行和遵守国家财经制度，账务做到日清月结、账实相符、账账相符。办理行政事业性收费
19、年度审验，为实行行政许可法，刚好报送收费项目、标准、依据、金额、等自查清理状况表，报送上半年医保软盘、按医保规定缴纳上半年保费、三季度，依据甘人财号文精神的要求，用近一个月时间对年以来的账目按中华人民共和国会计法及某省省会计管理条例进行比照自查，完善了财务手续，写出了自查状况、阅历体会、内部限制度建设状况及会计制度执行状况，进一步规范了会计行为。办理职工增资事项。四季度，为审核认定免交残疾金报送了劳资表、残废证、工资领取单。申报缴纳合同工养老保险、失业保险，下半年医保，住房公积。按规定录报财政供给人员信息。办理人事工资审核等。三、勤勤恳恳做好后勤服务作为一名财务工，我在工作中能仔细履行岗位职责，坚守工作岗位，遵守工作制度和职业道德，乐于接受支配的常规和临时任务，如为执法人员考试报到、做考前打算工作，完成廉政专项治理自查自纠状况报告及党风廉政工总结等文字材料的撰写。在这一系列的工作中，我深知:作为一名合格的财务工，不仅要具备相关的学问和技能，而且还要有严谨细致耐性的工作作风，同时体会到，无论在什么岗位，哪怕是毫不起眼的工作，都应当专心做到最好，哪怕是在别人眼中是一份枯燥的工作，也要擅长从中找寻乐趣，做到日新月异，从变更中找到创新。