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1、信用社合规案防管理岗位职责模板共4篇下面是我收集的信用社合规案防管理岗位职责模板共4篇，供大家品鉴。信用社合规案防管理岗位职责模板共1关于开展合规管理和风险防控的自查报告依据上级下发有关滦南县农村信用合作联社开展合规管理和风险防控年活动的实施方案”文件的要求，本人深刻领悟并仔细贯彻执行有关制度要求，充分相识开展“案件清查”专项活动的重要性，切实增加案件防范的紧迫感和使命感，落实“责任到岗，责任到人”，确保“平安无事故”。坚固树立“防范案件人人有责”、“案件防范无小事”的意识，从根本上堵截案件发生的苗头。我的岗位是喑牛淀信用社临柜人员，负责办理信用社各种存取款业务。通过自查，我认为能够根据国家金
2、融法令，有关法规制度和现金管理条例，详细办理现金、有价单证的收付，正确办理残缺币的兑换，严格库存限额，刚好调拨和上解现金。能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。能够坚持轧帐制度，正确运用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发觉差错能刚好汇报。能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，按要求做好平安员的工作。能够严格根据农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理方法的有关规定，妥当保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。能够不断增加防范意识，落实“三防一保”；仔细熟记防盗防抢防暴预案，娴熟驾驭、运用好各种防范器械，时刻保持醒悟的头脑，爱护信用社的财产平
3、安。但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发觉了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有刚好保管好。3、办理业务时，有时较为马虎，较忙时常遗忘让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等状况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将接着发扬优点，努力改正缺点，严格执行内限制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事务发生，以当心谨慎的看法做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。喑牛淀信用社王利民2023-7-14信用社合规案防管理岗位职责模板共2信用社柜员发挥合规文化做好案防工作心得体会信用社柜员发挥合规文化做好案防工
4、作心得体会信用社柜员发挥合规文化做好案防工作心得体会:2023-10-9 15:34:18 合规案防永恒的主题合规，它蕴涵在热心周到的服务话语中，娴熟规范的业务操作上，满面春风的喜悦笑容里。今日，当谈起案防这个话题的时候，我们不能遗忘，由于一念之差，违规操作而犯下的大错，那些由于一时放纵而造成的终生缺憾。作为业务的第一线、风险的源头柜员岗，是做好案防工作的重要基础。 在信用社的工作中，信贷业务、柜台服务、内控案防都离不开合规，信贷在于创建效益，服务在于赢得口碑，这两方面无功即是过，没有效益没有口碑就是失败，而案防在于保住效益，无过即是功，不发案就应当勉励。相对于信贷的创收增效开拓市场，案防具有
5、自然的防守性，这种本性确定了大案于有形，更能防范大案于无形。我们应当明白案防制度不是为了制造麻烦，而是为了防范随时可能发生的疏漏和犯罪案件，是为了信用社的长治久安。 有一个案例，值得我们反思，某信用社柜员张某短款4万元，经调阅当天监控后了解，2023年4月5日办理某客户现金取款4万元业务，张某接到客户的银行卡，在刷卡后，便把银行卡递还客户，客户没有输入密码办理业务，可这位柜员却将原本没有发生的业务当作发生了，把现金递给了客户，导致短款。从本案我们不难发觉，假如这位柜员能够做到合规办理，先记账，后付款，就不行能出现这样的业务差错，就可以防范风险。 二是强化法制观念，增加防控实力。柜台是信用社对外
6、窗口，代表我们的形象，是案防工作的重要环节，柜员在办理业务时要时刻保持警惕，强化法制观念，提高防控应变实力，切实避开岗位风险的发生。 在广州发生了这样一个真实的案例：一日下午3点，某信用社柜台工作人员黄某正在窗口值班，来了一位神色惊慌的客户曾女士。黄某发觉，曾女士从进门就始终在打电话，办理的业务也很惊奇，要将十多笔未到期的定期存款转移到活期存折上，其中还包括几笔前不久刚存上的定期存款。她善意提示，有几笔定期存款即将到期，提前支取利息损失会比较大。 “快点操作啦！”谁知曾女士心情激烈、双手颤抖，仍旧不愿放下电话，还递进来一张纸，用笔写着：（电话里说我）电信欠费2000元，（有人）用我的名义洗黑钱
7、246万元，还不能让工作人员知道我为什么转账。柜台工作人员感觉状况不对，随即指引曾女士阅读窗口玻璃上张贴的防诈骗温馨提示，并在纸条上写上“不要转账，那是诈骗”，递给曾女士。但是曾女士不为所动，仍要求转账。柜台工作人员马上通知了大堂值班经理苏某。苏某马上拿着诈骗案例宣扬单上前提示曾女士，信用社负责人还拿来一本杂志上的电话诈骗案例，读给她听。 “遇到的跟这个案例一模一样！”曾女士放下电话后告知工作人员。在大堂值班经理苏某的劝告下，曾女士放下电话，停止了转款，避开了一起诈骗案件的得逞。 三是破除人情氛围,建立合规监督机制。监督他人尤其是朝夕相处的同事,须要志气，接受他人的监督,须要摆正心态.而正是人
8、情氛围严峻的阻碍了监督与被监督的执行。在人情氛围中,监督他人,就要想到是不是我多管闲事?被人信用社合规案防管理岗位职责模板共3信用社（银行）合规部各种岗位职责经理(副经理)岗位职责描述（副职帮助工作，按分工做好岗位职责工作）一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成安排工作任务。二、拟订工作安排、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核方法，报批后组织实施。四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务确定的合规性、合法性进行审查，提出看法建议，出具合规评价书、风险评估看
9、法书、法律看法书。五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规看法，出具的合规看法书、风险评估看法书、法律看法书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规看法、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作看法建议，出具合规看法书、风险评估看法书、法律看法书。七、制定并执行风险为本的合规管理安排，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教化等。八、组织、协调和督促各业务条线和内部限制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各
10、项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。九、帮助相关培训和教化部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及全部员工的定期合规培训，并成为员工询问有关合规问题的内部联络部门。十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则供应指导。十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行看法和监管要求的落实状况。十二、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作看法、建议，报
11、批后执行。十四、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。十五、完成单位安排和领导支配的其他工作任务。综合岗位职责一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、运用业务印章、重要资料。二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。三、做好本部门工作例会、学习的打算、召开工作。四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作安排、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报
12、送工作。五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进看法和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。六、受理本部门的来信、检举工作。七、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。八、完成单位安排和领导支配的其他工作任务。风险管理（案件防控）岗位职责一、拟订风险管控工作安排、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应风险评价看法，出具风险评估看法书。三、为本单位和营
13、业机构供应风险管控询问，出具风险评估看法书和加强风险管控、案件防范工作看法建议。四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估看法书。五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。六、参加信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理方法的制定，参加不良资产清收，做好风险限制。七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理看法登记簿，出具风险评估看法书。八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风
14、险评估看法书。九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。十、参加重大事故和危机处置活动，帮助有关部门进行善后处理。十一、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作看法、建议，报批后执行。十三、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。十四、完成单位安排和领导支配的其他工作任务。法律事务岗位职责一、拟订法律工作安排、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。二、贯彻国家法律法规和单位各项规章
15、制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应法律看法，出具法律看法书。三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构供应法律法规询问，出具法律看法书和加强法律工作看法建议。四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律看法书。五、做好普法工作。六、参加信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理方法的制定，参加不良资产清收。七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理看法登记簿，出具法律看法书。八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。九、承办联社及
16、各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的法律询问，出具法律看法书。十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。十一、参加重大事故和危机处置活动，帮助有关部门进行善后处理。 十二、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作看法、建议，报批后执行。十四、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。十五、完成单位安排和领导支配的其他工作任务。信用社合规案防管理岗位职责模板共4
17、信用社银行合规部各种岗位职责2023年4月19日1文档仅供参考，不当之处，请联系改正。信用社（银行）合规部各种岗位职责经理(副经理)岗位职责描述（副职帮助工作，按分工做好岗位职责工作）一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成安排工作任务。二、拟订工作安排、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。三、拟订、调整、完善本部门人员岗位职责和考核方法，报批后组织实施。四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务确定的合规性、合法性进行审查，提出看法建议，出具合规评价书、风险评估看法书、法律看法书。五、对辖内机构落实法规
18、制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规看法，出具的合规看法书、风险评估看法书、法律看法书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规看法、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作看法建议，出具合规看法书、风险评估看法书、法律看法22023年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。书。七、制定并执行风险为本的合规管理安排，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教化等。八、组织、协调和督促各业务条线和内部限制部门对各项政策、程序和操作指南进行
19、梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。九、帮助相关培训和教化部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及全部员工的定期合规培训，并成为员工询问有关合规问题的内部联络部门。十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则供应指导。十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行看法和监管要求的落实状况。十二、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出
20、工作看法、建议，报批后执行。十四、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。32023年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。十五、完成单位安排和领导支配的其它工作任务。综合岗位职责一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、运用业务印章、重要资料。二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理、利用和归档工作。三、做好本部门工作例会、学习的打算、召开工作。 四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部
21、门工作文件、报告和工作安排、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进看法和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。六、受理本部门的来信、检举工作。七、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。八、完成单位安排和领导支配的其它工作任务。42023年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。风险管理（案件防控）岗位职责一、拟订风险管控工作安排、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。二、贯彻国家法律法规和
22、单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应风险评价看法，出具风险评估看法书。三、为本单位和营业机构供应风险管控询问，出具风险评估看法书和加强风险管控、案件防范工作看法建议。四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估看法书。五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。六、参加信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理方法的制定，参加不良资产清收，做好风险限制。七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记
23、簿,处理看法登记簿，出具风险评估看法书。八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估看法书。九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。52023年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。十、参加重大事故和危机处理活动，帮助有关部门进行善后处理。十一、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作看法、建议，报批后执行。十三、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工
24、作事务和业务操作规程做好各项工作。十四、完成单位安排和领导支配的其它工作任务。法律事务岗位职责一、拟订法律工作安排、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动供应法律看法，出具法律看法书。三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构供应法律法规询问，出具法律看法书和加强法律工作看法建议。四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法62023年4月19日文档仅供参考，不当之处，请联系改正。律看法书。五、做好普法工作。六、参加信贷、不良资产管理、中间业务、
25、银行卡等业务制度和管理方法的制定，参加不良资产清收。七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理看法登记簿，出具法律看法书。八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗选购等重大审批业务和重大业务事项的法律询问，出具法律看法书。十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。十一、参加重大事故和危机处理活动，帮助有关部门进行善后处理。十二、按时上报工作安排、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作看法、建议，报批后执行。十四、遵遵守法律律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。根据单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。十五、完成单位安排和领导支配的其它工作任务。72023年4月19日