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1、银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作安排银行案防工作安排（2篇）银行案防工作安排（2篇）一为深化实行十八大三中全会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作安排。一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提上升效、清正廉洁的行业形象； 四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患歼灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快
2、实现案防工作规范化和制度化。二、详细工作目标任务分解和细化 （一）各单位、职能部门月度工作安排。1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发事务预案演练活动。（二）各单位、职能部门季度案防工作安排。1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安
3、保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。8、信贷管理部、计财部和
4、财宝中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。 1 1、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。（三）各单位、职能部门年度工作安排。1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动；2、信贷、会计、电子银行、平安保卫等部门，依据各自条线的业务经营、平安状况等，定期在全行发布风险预警报告；3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位四高的风险评估工作，每年开展不低于一次的四高
5、评估活动。4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。6、人事监察部制订了行风廉政建设监察制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。8、各相关职能部门不定期开展重点业务与环节风险排查活动。 9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。三、目标任务完成考核激励措施1、行总部成立督查办，依据全行工作安排、按月或按季度公布任务交办单，然后特地负责跟踪、督查并不定期发布督查督办专报、通报各单位、部门各项目
6、标任务完成状况。2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核方法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成状况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。3、行总部制订了科学有效的员工积分管理方法，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行惩罚和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了主动而有效的作用。二资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，实行有效措施，全力以赴、保质保量做好201X年案防工作。一、进一步做好自查和风险排查工作。每个季度至少一次对资金业务管理制度执行状况、重点业务的营运状况、重要岗位操作状况进
7、行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成年 三、进一步做好案防教化工作。利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深化学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深化学习我行XX董事长讲话精神和XXX行长的重要指示要求，深化学习商业银行合规管理指引和银行业金融机构案防工作方法、银行业金融机构案件问责工作管理暂行方法，学习银监会防范操作风险十三条等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特殊是加强全体人员风险意识教化，定期组织探讨学习，要求
8、部门干部员工要根据我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。四、进一步做好案防预警工作。主要是有备无患，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事务预警、员工行为动态排查预警。特殊是要严格规范交易人员8小时内外的行为，留意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教化和上报制度，做到防患于未然，刚好消退各类风险隐患。五、进一步协作做好案防试评估工作。要严格根据上级文件要求，协作我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。六、进一步做好岗位轮换及休假工作。要严格根据各级文件的要求，仔细贯彻轮岗
9、、强制休假制度，并做好相关记录及备案。七、严格落实案防责任追究制度。资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留盲区，不留死角，确保资金业务顺当实现年全年无案件、无事故。 附送： 银行档案管理工作总结（2篇）银行档案管理工作总结（2篇）银行档案管理工作总结一、全行档案管理工作基本状况：长期以来，我行紧紧围绕上级行档案管理工作的支配部署，在市分行的高度重视下，严格根据国家有关档案管理工作的法律、法规和总行的档案管理工作规章制度，坚持档案集中统一管理原则，不断加大我行的档案工作力度，努力提高档案工作管理水平，科学保管各类档案，做到档案管理与业务发
10、展有效结合，以充分发挥和利用档案资源的运用价值。今年，我们结合我行档案工作现状，特殊是大地震对我行档案工作造成严峻影响的实际状况，确立了“一年一进步，三年一大步”，力争年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。我们主要做了以下几方面工作：加强领导，落实责任，强化档案工作组织建设。一是明确部门，落实责任。由综合管理部门负责全行档案日常工作管理及年度目标考核工作，探讨解决档案工作中存在的问题，并刚好向行领导汇报。二是配备精干高效，结构合理，数量足够的专职档案人员，确保了档案管理工作的正常，持续开展。三是梳理档案管理制度，制定档案工作发展规划。近几年档案管理的方法制度随着业务的发展都在不断
11、修改完善，为保证档案工作跟上业务发展的须要，我们刚好对相关的管理制度、方法、操作流程进行了梳理，确保档案管理与业务发展的有效结合。上半年，根据上级行的总体支配部署，并结合我行实际，我们制定了档案管理三年目标规划，确立了“一年一进步，三年一大步，力争年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。四是检查监督日常化。我们按期对全行的档案工作及档案管理状况进行检查监督，刚好发觉问题，刚好整改。五是努力加强档案宣扬工作。我们通过各行处，部室组织员工了解，学习，熟识档案管理的相关规定，提高了员工的档案法制意识，在全行上下形成良好的档案管理工作环境。强化档案标准化管理，努力提高档案管理工作质量。 一
12、是初步建立了综合档案管理工作体系。根据集中统一管理原则，我们对全辖业务档案实行了集中统一管理。全行的法人客户信贷档案，个人客户信贷档案，文书、财务会计、科技、特别载体档案等都基本上实现了集中管理; 二是规范操作流程，强化管理制度。我们在各类档案的收集、整理、保管、借阅运用、鉴定销毁方面，都严格遵守档案管理制度，确保档案收集充分、档案交接手续齐全、档案整理规范、档案内容完整、档案管理期限划分精确，做到交接有手续、借阅有审批、归还有记录、鉴定销毁有依据。三是重视全卷宗的建设。我们正在逐步建立内容充溢，规范的全宗卷。四是做好档案统计工作，确保档案统计报表上报的刚好和精确完整。坚持“防治结合，以防为主
13、”的方针，加强档案平安工作。 我们自始自终把档案平安工作放在首要位置，坚持“防治结合，以防为主”的方针。一是重视对档案实体的平安管理检查。档案管理人员通过定期或不定期对档案实体进行平安检查，检查档案实体是否存在水浸、霉变、粘连、字迹退色看不清、虫蛀、鼠咬等现象，并做好检查记录，刚好发觉问题，刚好汇报处理，保证了档案实体的平安。二是重视档案库房设施的硬件建设。今年依据档案工作须要，增配了一台微机，并打算按档案管理标准建设档案库房以及带监控录像设备的借阅室，但由于地震缘由，这些工作未能按安排进行。三是重视日常平安检查。档案管理人员通过定期或不定期对库房防护设施的运行状况进行检查，确保了所配备设施的
14、正常运行;通过定期或不定期检查库房环境，定期测记温湿度改变，定期投放防虫药物，定期检查照明状况，定期检查防火防盗，确保了库房温湿度相宜，库房清洁卫生，档案无虫霉滋生现象。加强对档案管理系统的运用，努力提高我行的档案信息化管理水平。一是重视档案系统录入工作。根据上级行的工作支配部署，我们按时完成了对文书档案的录入工作，法人信贷档案、个人信贷档案的录入工作也正在有序进行。二是重视档案管理系统建设。根据总行的统一部署，我们主动做好各种档案管理系统的推广工作。三是重视档案管理系统的应用。除了档案工作人员做到娴熟驾驭和应用档案系统的各项功能，能充分利用系统完成监测分析、督促归档、保管利用等各项工作外。还
15、按规定刚好向全行开放了各系统的客户端，精确、合规地建立用户，设置权限，以满意远程网上调阅的须要。强化嘉奖与惩处。我们将档案管理工作纳入员工违规积分管理方法，通过对不遵守档案管理各项规章制度，不执行借阅手续，违规运用档案，出现档案损毁，泄密或造成经济损失等违规行为实行积分管理，以此来规范档案管理，运用行为，强化档案规章制度的实行。同时，规定对在全行档案目标等级考核工作中表现先进、贡献突出、责任心强，有创新精神的档案工作人员也将进行表彰和嘉奖，提高大家工作主动性。二、工作中存在的主要问题：大地震给我行的档案工作造成了严峻影响和重大财产损失，我行的档案库房成为了危房，无法正常运用，很多工作也因此无法
16、刚好开展，如无法刚好对相关档案进行收集归档、无法刚好对部分个人客户贷款及全部法人客户贷款资料进行系统录入，调阅室的建设也因此停止。这使得我行在档案工作管理、档案管理、档案平安、档案信息化管理的考核自评中累计扣分达到12之多，占总扣分3 分的3 %。这也是我行今年自评打分仅达到三级标准的主要缘由。除此之外，我行的档案管理工作也还存在一些不足：在档案工作管理方面：一是支行的部分永久文书档案以及科技、特别载体档案尚未集中到分行档案部门管理。二是无档案工作机构设置状况的文件。三是档案宣扬工作形式较为单一。在档案管理工作方面：一是照片档案不够齐全。二是已收公文档案中处理单不齐全。三是没有刚好对已超过保管
17、期限的档案进行鉴定和销毁。在档案平安方面：存在原档案库房未配备自动灭火装置，消毒设备以及调阅室无监控设备的问题。档案管理工作创新方面：我行在档案管理理念、管理方式、管理手段的创新上有些薄弱，该项属于加分内容，总分5分，但我们一分未得。三、下一步工作支配：针对当前档案管理工作面临的实际状况和考评中存在的问题，我们进行了仔细探讨，并作了相应的支配部署：首先解决库房问题。鉴于原有库房因为地震已成危房，较长时间存在无库房可用的现状。目前，我们正在抓紧改造应急库房，并将根据正规库房标准配备相应设施，以确保档案工作的正常开展，确保档案实体的平安。其次弥补欠账问题。应急库房改造完毕，我们将马上着手弥补因地震
18、造成的欠账，刚好对相关档案进行收集归档、刚好对部分个人客户贷款及全部法人客户贷款资料进行系统录入，消退地震带来的影响，确保其他后续工作的刚好跟进。档案法和银行档案管理方法，紧密结合银行各类档案归档范围及保管期限的规定以及省归档文件整理规则实施细则，从薄弱环节和业务基础工作入手，在不断完善基础建设，逐步推行规范管理的前提下，主动主动抓了全区各行的档案管理达标升级工作，取得了肯定成效。到年末，全区九个县支行和地分行机关10个单位的档案室，有9个达标，其中3个单位达到“省一级”，3个单位达到“省二级”，2个单位达到“省三级”，1个单位达到县一级。全部达标单位均已基本成为门类齐全、结构合理、内容丰富的
19、综合档案室，档案的利用价值和利用效果普遍有了提高。一年来，主要做了以下几项工作： 一、加强组织领导，建立完善组织管理体系根据上级行和当地档案管理部门的指示要求，地分行将档案管理工作当作内部管理和加强精神文明、企业文化建设的一项重要内容，赐予了高度重视。首先通过组织学习档案法和省档案管理条例，以及上级行关于档案管理的有关规定，强化了全行员工，特殊是档案文秘人员的执法遵守法律意识和岗位职责意识，使各级领导和全体员工对档案管理工作重要性的相识不断有所提高，为开创全行档案管理工作的新局面奠定了基础。二是明确分管领导和协作协作部门，根据有关规定要求，选拔配齐了具有肯定文化素养和有较强实践阅历的档案管理人
20、员。每个单位都把档案管理工作列为分管领导的重要议事日程，作为办公室主任的重要职责，定期分析探讨档案工作，刚好解决存在的问题，并把此项工作纳入岗位责任制中，确保档案工作与业务经营工作同步发展。三是依据上级行和当地档案行政管理部门的有关要求，结合全区档案达标工作的实际，地分行提出争取在年内一次性达标的详细目标，并将此项工作的任务目标落实到详细部门，实行部门领导责任制，从而加强了对各县支行档案工作的领导、督促和帮助，为促进全行系统档案工作的不断规范起到了有力的组织保障作用。二、仔细落实档案管理达标升级工作我行依据实际状况，提出了详细的贯彻看法和措施，使达标升级工作得到了地县两级行领导的高度重视和大力
21、支持;地分行主管领导对档案达标升级工作常常进行强调，就做好全区行系统档案管理达标升级工作做了详细部署和要求，引起了各县支行的高度重视，使必要的人、财、物得到了刚好落实;同时为了全面带动全区农行的达标升级工作，地分行办公室主动与地区档案处联系沟通，刚好对有关达标升级的详细规定事项进行请示、询问和探讨，制定了详细的落实方案。首先从地分行机关抓起，对当年的文书档案按新的要求进行了整理、装订和充溢提高，并从管理体系、干部队伍、管理制度、档案设施、业务建设、开发利用6个方面中的详细内容抓起，逐条进行仔细细致的补充完善，然后按规定在组织有关部门进行自查的基础上，刚好向档案管理部门进行了申报，经检查验收，保
22、持了“省一级”标准。为带动促进全行的档案达标升级工作发挥了主动作用。三、建立健全了各项档案管理制度年，我们在仔细学习档案法和省档案管理条例的基础上，根据全省行年档案工作要点及银行各类档案归档范围及保管期限的规定，狠抓落实，把建立和完善各项档案管理制度当作加强档案管理工作的重点，列入了部门工作的重要议事日程。一是邀请档案行政管理部门的专职人员亲临现场指导帮助，对不符合制度规定的有关详细问题刚好进行了整改和订正。二是仔细根据档案管理的有关规定和要求，结合农行特点，统一制定了档案管理制度汇编，从档案人员的岗位职责，到档案的保管、查询、移交、保密、平安、统计、鉴定、销毁、接收、利用等各个方面都建立了比
23、较系统完善的制度。三是全面落实了各种登记制度，从保藏、借阅、利用，到保管接交，都统一实行严格的登记签字制度，有效杜绝了丢失、泄密、损毁等各类事故的发生，初步实现了档案管理的规范化、程序化和制度化。四、重视加强业务基础建设，档案管理服务水平有所提高 一年来，我们仔细根据总行档案管理方法的要求，在不断建立完善档案设施和管理制度的同时，集中精力，主抓了业务基础建设。一是通过强调、检查和督导落实，使全行每个单位的档案用房、平安设施、档案装具等管理设备不断完善。二是注意抓了文件的归档收集，特殊是对积存文件中一些应归档而未归档的重要文件，进行了再收集，使档案内容不断得到了丰富和充溢。地分行档案室在完善达标
24、后，对历年的收、发文件进行了全面的清理清查，对每个部门或个人保存的文件全部进行了清理收回，使室藏案卷卷数达到1583卷、2649件，使档案室的门类、结构及信息内容初具规模，为更好地服务全行的改革与经营创建了条件。三是主动供应服务，使档案利用的效果及价值有了显著提高。据不完全统计，年全行档案利用共190多人次，仅地分行机关档案查阅就达40多人次，使档案的自身价值得到了充分发挥。五、存在的主要问题和年档案工作的设想回顾我行年的档案工作，由于上级行和当地档案行政管理部门的大力指导帮助，在地县两级行领导的关切支持和全体档案人员的辛勤努力下，不论从升级达标，还是业务基础建设等方面都取得了肯定的成果。但是
25、，就全行档案工作与全行改革发展的整体状况比较，还很不协调，特殊是与上级行的要求还有肯定的差距。一是由于县支行机关人员精简后，档案管理人力严峻不足，兼职人员没有经过培训，档案管理的业务素养较差，不适应档案管理新的要求;二是由于全行费用非常惊慌，对有关档案达标所要求的资金、设备等难以保证，整体上不适应档案管理要求，要达到规范化管理规定，须要投入大量的资金;三是个别支行对档案工作重视不够，有1个县支行至今未达标。四是制度建设不太完善，部分档案室的登记制度不落实，流于形式;五是业务基础建设亟待进一步加强，门类不齐，结构单一，室藏档案不全，财务、人事、信贷档案未统一保管的问题仍未解决。上述问题的存在，与
26、检查指导不到位有很大关系，对此，我们将在新的一年里重点加以改进。年，我行将仔细贯彻上级行的指示精神，进一步加强对全行档案工作的组织领导，全面加强业务基础建设，进一步加强对档案人员的培训和档案管理达标升级工作，争取年10个单位全部达标;不断提高档案的自身价值，更好地为农行的改革与发展服务。第2篇：银行案防工作总结四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，实行有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。一、加强业务风险核查。加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，仔细落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格
27、坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，仔细分析推断每一笔风险事务，保证各类可能风险事务得到刚好核查、刚好发觉、刚好处置。对各级部门检查发觉的问题，明确专人刚好进行落实整改，对查询刚好核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作状况，实行表扬与指责相结合、嘉奖与惩罚相结合的方法，削减差错、提高业务操作水平。二、提高部门负责人的管理履职。支行要求部门经理及运营授权人员坚固树立“守土有责”的意识，切实担当起事中限制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消退风险隐患，确保各部门的业务客观、精确、真实发生。同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异样资金划付、违规开户等风险事务进
28、行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过实行突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。三、加强员工的风险防范意识教化。支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，常常性教化和引导员工增加风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈心情，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教化员工树立案件防范意识和自我爱护意识，增加工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事务。支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣扬、加强制度学习，针对错综困难的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教化，仔
29、细为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教化大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深化、持续地教化学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。四、规范员工日常管理与行为动态本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员干脆对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为沟通看法和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪遵守法律的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，驾驭了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创建了坦言心声的机会，加强了行内沟通。城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相
30、结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参加民间借贷等状况。通过联动走访，支行能刚好驾驭员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公允指责等状况，以便实行必要的谈心帮助，对症下药，刚好缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。第3篇：银行案防工作总结银行案防工作总结无论多么完备的内限制度，假如得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已，银行案防工作总结。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和
31、案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的相识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。首先，合规经营是防范商业银行操作风险的须要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的须要。因为合规与银行的成本限制、风险限制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创建价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。其次，合规经营是完善商业银行制度体系的须要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。
32、所以银行的发展肯定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。那么，怎样才能使合规经营深化人心，促进银行的健康发展?我认为，惟有做到“五个到位”：一要道德教化到位，工作总结银行案防工作总结。“思索方式确定行为和成就。”必需让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使全部员工在开展经营管理工作
33、时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。主动开展法制教化，增加员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教化身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱-惑保持高度的警觉性;正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的冲突。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己按部就班。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关切集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增加集体观念。二要执行实力到位。依据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业
34、务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增加利用制度自我爱护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍旧行之有效的管理方法，必需坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则供应指导。三是培育员工良好习惯，坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，
35、在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是( )第4篇：银行案防工作总结四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，实行有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。一、加强业务风险核查。加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，仔细落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，仔细分析推断每一笔风险事务，保证各类可能风险事务得到刚好核查、刚好发觉、刚好处置。对各级部门检查发觉的问题，明确专人刚好进行落实整改，对查询刚好核实回
36、复。同时，利用晨会的形式点评上日工作状况，实行表扬与指责相结合、嘉奖与惩罚相结合的方法，削减差错、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职。支行要求部门经理及运营授权人员坚固树立“守土有责”的意识，切实担当起事中限制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消退风险隐患，确保各部门的业务客观、精确、真实发生。同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异样资金划付、违规开户等风险事务进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过实行突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教化。支行要求分管行长及部门负责人在
37、日常工作中，常常性教化和引导员工增加风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈心情，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教化员工树立案件防范意识和自我爱护意识，增加工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事务。支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣扬、加强制度学习，针对错综困难的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教化，仔细为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教化大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深化、持续地教化学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。四、规范员工日常管理与行为动
38、态 本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员干脆对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为沟通看法和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪遵守法律的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，驾驭了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创建了坦言心声的机会，加强了行内沟通。城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参加民间借贷等状况。 通过联动走访，支行能刚好驾驭
39、员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公允指责等状况，以便实行必要的谈心帮助，对症下药，刚好缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。第5篇：银行案防工作总结银行案防工作总结导读：本文 银行案防工作总结，仅供参考，假如能帮助到您，欢迎点评和共享。银行的案防工作是极为重要的，就此，特意为您整理了银行案防工作总结范文，希望对您能有所帮助。银行案防工作总结xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理
40、，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改。1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。2.仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函xx年231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。3.仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据支行机构网点分散特点，xx年年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等
41、文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 二、案件防控详细做法仔细实行省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知(建鄂函xx年231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。(一)高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推动会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出支配部署。要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责
42、的看法，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教化工作，严以律己，自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推动。(二)明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。(三)筑防火墙，注意预防，适时预警仔细开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，
43、解除隐患;组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深化开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查工作深化、彻底。二是首先实行全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深化到部门、网点听取负责
44、人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注意员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能仔细组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，比照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查(举报)信箱，明确双人负责，并公布排查(举报)电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的实力。当然，也
45、存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想相识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不刚好等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。(四)刚好用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。三、关键风险点
46、监控检查状况 支行从3月中旬起先，根据总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发觉问题27个(其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个)，截至9月底对检查发觉问题已整改27个，整改率达100%，同时对监控检查发觉问题的有关责任人进行了违规行为积分惩罚。至此监控检查发觉问题逐月削减，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管
47、理工作得到有效提高。监控检查实行的主要措施：1.我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。2.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线协作、跟踪整改;对无法整改或不是人为缘由造成的违规，由问题网点书写状况说明，同时递交业务归口管理部门确认状况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。四、个金部案件防控工作做法及详细措施为实行总行、省分行案件
48、防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了关于印发的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发的通知、关于印发的通知和关于印发的通知。同时依据检查状况制定了支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法和建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定方法。支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100%;并组织各网点柜员(会计)主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网点进行表扬嘉奖;对督导发觉的问题进行通报指责，并实行积分惩罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的削减了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。五、财会部案件防范工作实行的详细措施1.加强集中选购管理，进一步规范选购行为，降低选购成本 2.夯实会计管理基础，切实防范风险一是夯实基础，梳理风险限制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的限制职责