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1、银行内控工作总结报告（共5篇）第1篇：工作总结银行内控工作总结报告2023年工作总结范文-银行内控工作总结报告20xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经验，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的相识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感受和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：一认清形势，树立正确的人生观价值观。银行是一个特别的行业，特殊强调思想素养。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚恳的人。做一名思想素养过硬的员工，才能时刻坚持根据业务流程操作，根据规章制度办事，抵制其他一切客
2、观不利因素的诱惑及威压。二坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细微环节上，就把流程制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细微环节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带1 / 5来了阻碍。假如每笔业务的每个环节上的每个员工都能够根据我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。三内控工作需提高全员案防的整
3、体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻比照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提示自己和身边的同事，严格根据规章制度工作，严格执行制度。四仔细学习员工违规积分管理方法员工违规行为处理规定和员工行为守则等内容和要求。明白违规的严峻性质，提高违规就要问责的相识。业务的开展要在健康合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会爱护自己和他人，坚固树立“一切不能代替制度”的从业观念，爱护好自己，爱护好自己的同事。案件发
4、生的教训是深刻的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“敏捷”，因为自己的那点“小聪慧”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的刚好制止和教化，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当坚固地树立合规意识，严2 / 5格遵守各项规章制度，树立信念，不断地学习和驾驭各项专业学问和技能，以饱满的热忱投入到新一年的工作中去。通过全行绽开的内限制度学习，使我对合规有了更加深刻的相识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：一对合规经营的相识理解合规经营是防范商业银行操作风险的须要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范
5、案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的须要，能为银行创建价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。合规经营是完善商业银行制度体系的须要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展肯定要以合法合规经营为前提，才能从源头上预防风险。合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发绽开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。3 / 5二对今后在工作中加强合规意识的要求加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总
6、觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经验过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，来自我们才有爱护自己和广阔客户的权益的实力。思想教化要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“阅历”操作。其次，要树立制度面前人人同等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部限制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是
7、一念之差。所以一是管好自己。坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中擅长刚好提出对异样业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问究竟。坚持规范流程，流程制是解决合规经营防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营供应强有力的督查制约。通过仔细学习员工从业禁止若干规定和柜面业务操作禁止性4 / 5规定，增加了本人遵纪遵守法律的自觉性，激发了遵纪遵守法律的热忱，提高了工作中的自律意识。我们广阔职工在日常的工作中要“抓整改强内控零违规”，
8、自发地以“自重自省自警自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪遵守法律，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营快速发展的既定目标贡献力气。5 / 5第2篇：银行内控工作状况总结报告*支行内控工作状况汇报2023年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了主动的作用。现将我行内控管理基本状况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今
9、年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件改变，仔细组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终实行最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教化月活动内容，全面深化开展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、*银行股份有限公司员工守则、员工违规行为处理方法、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条例等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、接着落实重要岗位人员管控措施我行严格根据相关制度要求，在柜员号运用、
10、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行状况；每月至少一次对现金、重要空1 白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账状况。四、主动开展今年的各项风险排查工作依据省行及支行今年的
11、最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增加员工合规操作和风险意识。（一）公司条线依据关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。（二）个金条线1、依据关于发送的通知文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、依据关于发送的通知文件要求，我行对2023年8月至2023年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利
12、用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述状况出现。（三）监察及法律合规方面1、依据关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知文件要求，我行切实开展了员工的思想教化和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。2、依据关于加强对员工自办业务和运用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理2 文化，规范柜台操作流程。五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过视察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解驾驭每位员工思想动态和行为改变。同时常常与每位员工进行沟通，进行“
13、双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教化，并畅通沟通渠道，激励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将接着高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。第3篇：银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控工作总结（一）xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查
14、，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，依据个人金融部实际状况，指定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并安排部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少支配2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问 大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动
15、较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好进行了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。银行内控工作总结（二）*x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会 议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告 如下：一、*业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐实相符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并安排 部门内每季度召开一次
16、案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间 开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教化工作，培育员工正确的人生 观、价值观和道德观。四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，实行三项措施，强化全行的内
17、控管理工作。一是加强内控精细规范化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案 ，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作安排。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责 ，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分
18、方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。银行内控工作总结（三）20*年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对
19、*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了主动的作用。现将我行内控管理基本状况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件改变，仔细组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终实行最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教化月活动内容，全面深化开展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、*银行股份有限公司员工守则、员工违规行为处理方法、国有企业领导人员廉洁从业若
20、干规定、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条例等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、接着落实重要岗位人员管控措施我行严格根据相关制度要求，在柜员号运用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行状况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属
21、等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账状况。四、主动开展今年的各项风险排查工作依据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增加员工合规操作和风险意识。（一）公司条线依据关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。（二）个金条线1、依据关于发送的通知文件要求，进一步规范我行个人客
22、户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、依据关于发送的通知文件要求，我行对20*年8月至20*年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述状况出现。（三）监察及法律合规方面1、依据关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知文件要求，我行切实开展了员工的思想教化和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。2、依据关于加强对员工自办业务和运用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台
23、操作流程。五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过视察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解驾驭每位员工思想动态和行为改变。同时常常与每位员工进行沟通，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教化，并畅通沟通渠道，激励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将接着高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。第4篇：银行内控工作总结银行内控工作总结本文是关于银行内控工作总结，仅供参考，希望对您有所帮助，。一是
24、加强内控精细规范化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范标准，细化限制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作安排。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩
25、效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。第5篇：银行内控工作总结银行内控工作总结xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了治理，并召开了主任办
26、公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和降实，依照个人金融部实际事情，指定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并准备部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少支配2天时刻开展部门全体职员集中学习业务学问 大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加
27、强对职员的思想教化工作，培育职员正确的人一辈子观、价值观和道德观。四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员刚好进行了清理和更新，并将清理和更新事情登记备案。银行内控工作总结（二）*x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地点加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体会 议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告 如下：一、*业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存*及成品*的帐实相符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展
28、了调整和降实，依照个人金融部现实事情，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并准备 部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的相识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在会议上评估。三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时刻 开展部门全体职员集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对职员的思想教化工作，培育职员正确的人一辈子 观、价值观和道德观。四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员刚好开展了清理和更新，并将清理和
29、更新事情登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控治理水平，保持各项业务的健康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控治理工作。一是加强内控精细规范化治理。在细致总结阅历，查寻工作别脚和内控治理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范治理的实施方案 ，并在全行进行实施。方案要求全行内控治理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控治理、操作规范标准，细化操纵治理环节，规范监督检查程序，完善内控治理中发觉询问题的整改、惩罚措施，力求做好内控治理的每一项工作，实现科学治理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范治理的工作准备。二是加大对市行部室内控
30、治理考核挂钩的力度。为了强化市行部室降实内控治理职责 ，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的询问题及整改事情，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依照发觉询问题的性质严峻程度将询问题分为一般询问题、较严峻询问题、严峻询问题、重大违规询问题四个层次及检查发觉询问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务治理工作有一具新的突破，全面扭转治理粗放的被动局面，提高风险防控实力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。银行内控工作
31、总结（三）20*年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部操纵治理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控治理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务进展与内控治理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了主动的作用。现将我行内控治理基本领情汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件改变，细致组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻降实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依照支行教化月活动内容，全面
32、深化开展了柜员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、*银行股份有限公司职员守则、职员违规行为处理方法、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、党内监督条例、中国共产党纪律处分条例等一系列规章制度的学习。我行全体职员遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、降实重要岗位人员管控措施我行严格根据相关制度要求，在柜员号运用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环节中，责任到人，明确别相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等询问题发生。并且，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3
33、人，强制休假3人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行事情；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账事情。四、主动开展今年的各项风险排查工作依照省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的治理，规范日常操作，增加职员合规操作和风险意识。（一）公司条线依照对于明确人民币大额交易查证及授权登记制度治理要求的通知文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和
34、查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。（二）个金条线1、依照对于发送的通知文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、依照对于发送的通知文件要求，我行对20*年8月至20*年3月期间经过个人理财销售系统办理的职员个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查职员是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述事情出现。（三）监察及法律合规方面1、依照对于对银行职员泄露客户资料风险提示的通知文件要求，我行切实开展了职员的思想教化和治理工作，加大了职员保密工作的培训力度。2、依
35、照对于加强对职员自办业务和运用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知文件要求，对我行职员开展了业务指导与学习，培育全员操作风险治理文化，规范柜台操作流程。五、职员思想动态分析与行为排查制度降实到位近期我行组织了职员思想动态分析与行为排查工作，经过观看、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解驾驭每位职员思想动态和行为改变。并且常常与每位职员进行沟通，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教化，并畅通沟通渠道，鼓舞每位职员为支行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体职员的别懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在将来的工作中，我行将高度重视，将内控合规作为一项长期别懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营进展保驾护航。银行内控工作汇报银行员工内控工作总结银行内控述职报告农业银行内控工作总结银行分管内控工作总结