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1、二oo九年度银行内审工作总结 依据中支内审工作部署,二oo九年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部限制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案,分“内部限制环境”、“风险识别与评估”、“限制活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内限制度进行评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,留意内限制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围,提升了评价层次。通过审计评价,共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐
2、患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的缘由,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部限制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:(一)主动开展内部审计调查工作我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中选购管理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况的调查。今年8月份对支行集中选购管理状况进行了调查,发觉一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意/见和建议。今年11月份对支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和视察临柜操作状况,基本了解和驾驭了瑞安支局外汇管
3、理工作状况;从调查状况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,刚好实行外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内限制度予以细化补充,刚好修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法,建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题,依据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作。今年我们通过审计调查,共发觉了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。(三)主动开展
4、审计发觉问题“回头看”活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,仔细组织开展了对2023年度以来审计查出问题整改状况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效。1、领导重视,强化整改意识。布置支配对2023年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生。2、细心组织,确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理,仔细排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查。3、强化责任,落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发觉的问题经过干脆责任人、部门负责人认定后,依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩罚。4、严格督促,实现整改目标。针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步详细整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。(四)主动参与市中支内审项目检查依据中支内审科的统一支配,今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参加的每一个项目检查都能仔细尽职地对待,保质保量完成任务。