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1、第六章第六章第六章第六章 专利的申请和审批程序专利的申请和审批程序专利的申请和审批程序专利的申请和审批程序公卫学院 吴娴波学习目的和要求了解和熟悉专利申请及专利审查程序的主要环节;重点掌握:专利申请日的确定 专利申请的单一性的概念 专利申请的优先权的确定 专利申请和审批的依据中华人民共和国专利法（2009年修正）中华人民共和国专利法实施细则（2010年 修订）审查指南(2010)国家知识产权局 http:/专利申请的审批程序发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权5个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权3个阶段。专利所需的审批
2、时间外观设计：6个月左右实用新型：6-12个月发明专利：2-5年一、专利申请的受理一、专利申请的受理一、专利申请的受理一、专利申请的受理是否符合受理条件提交相关文件提出书面请求专利局申请人受理进入审批程序符合不符合不受理1、专利申请提交的申请文件、专利申请提交的申请文件 发明专利:请求书、说明书摘要(、摘要附图)、权利要求书、说明书(、说明书附图)。实用新型:请求书、说明书摘要(、摘要附图)、权利要求书、说明书、说明书附图。外观设计：外观设计专利请求书、图片或者照片,或加外观设计简要说明。2、受理专利申请的部门、受理专利申请的部门国家知识产权局专利局受理处各地的专利局代办处北京、沈阳、济南、长
3、沙、成都、南京、上海、广州、西安、武汉、郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春、昆明、贵阳、杭州、重庆、深圳、福州、南宁、乌鲁木齐、南昌、银川、合肥 26个方式:直接提交 邮寄3、专利受理的条件（1）申请文件中有请求书。该请求书应当明确申请专利的类别；写明申请人姓名或者名称及其地址。（2）发明专利申请文件中有说明书和权利要求书；实用新型专利申请文件中有说明书、说明书附图和权利要求书；外观设计专利申请文件中有图片或者照片。（3）申请文件是使用中文打字或者印刷的。全部申请文件的字迹和线条清晰可辨，没有涂改。附图和图片是用不易擦去的笔迹绘制，并且没有涂改。3、专利受理的条件（4）在中国没有经常居所或者营业
4、所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理。（5）申请人是港、澳、台地区的法人或居民，应按有关规定办理委托手续。4、专利受理的结果 对符合受理条件的申请，受理程序的结束时专利局发出受理通知书和费用缴纳通知书。确定被受理申请的申请日并给予申请号。申 请 号 .|申请流水号。|申请种类号。申请年号。申请种类号：1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请；8表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；9表示进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。例如：200710027786.6 申请日的确定依专
5、利法规定，申请人把申请文件直接递交到专利局受理处或者代办处的，经当场审查，凡符合受理条件的，其提交日就确定为申请日。申请人邮寄的申请文件，凡符合受理条件的，以邮件寄出日为申请日。寄出邮件的邮戳日期不清楚的，以邮件寄到专利局的邮戳日为申请日。邮件的邮戳都不清楚的，以专利局收到日为申请日。申请日的更改申请日确定后，不能随便更改。只有在下述两种情况下允许更改申请日：由于邮戳不清，专利局以收到日为申请日，或者申请人认为专利局确定的申请日有误时，申请人可以提供寄出申请文件的挂号收据或其它证据，要求专利局予以改正。专利局经查证核实后，可以更改申请日。对于已经提交的专利申请，申请人自己或经专利局审查发现，说
6、明书中写有附图的说明，但实际未交或少交、漏交附图的，申请人可以主动补交或者在接到专利局的补正通知后，在指定期限内补交附图。按规定补交附图的，以附图的最后提交日确定为该申请的申请日。凡更改申请日的，专利局应及时通知申请人。2006年1月4日，申请人向国家知识产权局递交了专利申请并按规定交纳了申请费。但由于疏忽12幅附图中的图1和摘要未放在邮寄的申请文件中。2006年2月15日，国家知识产权局通知申请人申请文件中缺少图1和摘要。2006年3月1日，申请人提交了图1的正式附图，2006年3月15日又提交了摘要。根据以上事实，该申请的申请日应该为：A2006年1月4日 B2006年2月15日C2006
7、年3月1日 D2006年3月15日思考题15、申请日的重要意义（）申请日是判断一项发明创造新颖性、创造性的时间界限。（2）确定专利申请的先后。（3）确定优先权存在的期限。（4）确定发明专利申请公布的时间。（5）确定专利权的期限。6、专利受理的法律效应（）从受理之日起就成为在专利局正式立案的一件正规申请;（）该被受理的申请可以作为该申请人另一件后期提出的申请要求外国或者本国优先权的基础。（）该申请文件是申请人在后续的审查程序中进行修改的基础。二、专利的初步审查二、专利的初步审查二、专利的初步审查二、专利的初步审查是否符合初审条件 及时进行补正、修改或者陈述意见专利局申请人进入下一程序符合不符合驳
8、回形式审查及明显实质性缺陷审查发出补正和修改通知书 未及时答复视为撤回1、明显缺陷进行审查是否明显违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益；是否明显属于不授予专利权的主题；是否明显缺乏技术内容而不能构成技术方案；是否明显缺乏单一性。实用新型和外观设计专利申请还要审查是否明显与已经批准的专利相同，是否明显不是一个新的技术方案或者新的设计。2、文件齐备及其格式审查审查各种文件是否采用专利局制定的统一格式，申请的撰写、表格的填写或附图的画法是否符合实施细则和审查指南规定的要求；应当提交的证明或附件是否齐备，是否具备法律效力；说明书、权利要求书、附图或外观设计图或照片是否符合出版要求。对外国申请人的资格
9、，及申请手续也要进行审查。3、相关费用的审查 审查申请人缴纳的有关费用的金额和期限是否符合专利法及其实施细则的规定，费用未缴纳或者未缴足或者逾期缴纳的，根据情况作出申请视为撤回或者请求视为未提出的决定。4、实用新型的审查申请主题的审查：是对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；附图是否符合规定的格式要求；是否构成重复授权的审查：某些明显的情况下才审查此项，并不作检索。5、专利局的各种通知书在初步审查或者实质审查程序中，审查员发现申请存在明显性缺陷、格式缺陷、或者实质性缺陷时，应用补正通知书或者审查意见书的形式，通知申请人在指定的时间内对申请进行补正、修改或者对审查员指出的缺
10、陷陈述意见。6、申请人对申请文件的修改和补正 申请人对各种通知书必须答复，无正当理由不答复的，申请将被视为撤回。补正主要是对申请存在的形式或格式上的缺陷，或者手续上的缺陷进行补正。修改主要是指对申请内容的修改。发明专利申请仅允许在提出实审请求和答复审查员的第一次审查意见书时可以对申请文件进行主动修改。对权利要求书的修改应当以说明书为依据;说明书实质部分即发明目的、技术解决方案、效果和实施例的一般不允许修改.三、专利的公开三、专利的公开三、专利的公开三、专利的公开发明专利的公布 我国专利法规定，专利局经初步审查认为发明专利申请符合本法规定的，自申请日起(有优先权的自优先权日起)，满 18 个月，
11、应将该申请予以公布。所谓提前公开，是指发明专利自申请日起，申请人可要求提前公开其专利申请。要求提前公开的，一般初审合格后即行公布(约为 68个月后)。请求提前公布的意义(1)为了尽快将发明推向市场，寻找合适的买方，需要尽早公布发明内容。(2)为了制止他人无偿利用其申请专利的发明，需要及早获得临时保护。(3)在提出实审请求以前，获得一段尽可能长的时间来听取市场和公众的意见，以便定是否提出实审请求。四、专利的实质审查四、专利的实质审查四、专利的实质审查四、专利的实质审查实质性缺陷审查 及时进行补正、修改或者陈述意见专利局申请人授权通知书符合不符合三性驳回专利文献检索 未及时答复视为撤回请求实质审查
12、启动实审程序缴纳实审费新颖性、创造性、实用性及单一性的审查不符合单一性分案通知书审查意见通知书主动撤回请求恢复权利请求复审1、实质、实质审查审查的主要内容的主要内容审查员将在检索的基础上对专利申请进行优先权的核对，以及新颖性、创造性、实用性以及单一性等专利法规定的其它实质性条件的全面审查。经审查，认为不符合授权条件的，或者存在各种缺陷的，应当通知申请人在规定的时间内(第一次一般给4个月的期限)陈述意见或进行修改。由于实审的复杂性，审查周期一般要1年或更长时间。2、专利性检索属于技术主题检索，即通过对发明创造的技术主题进行对比文献的查找来完成的 新颖性检索:为判断该发明创造是否具有新颖性，对各种
13、公开出版物上刊登的有关现有技术进行的检索。创造性检索:为确定申请专利的发明创造是否具备创造性，对各种公开出版物进行的检索。3、优先权的核实优先权：申请人在保护工业产权巴黎公约的一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请可在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。在一定期限内，申请人提出的在后申请与其他人在其首次申请日之后就同一主题所提出的申请相比，享有优先的地位，这就是优先权一词的由来。3、优先权的核实外国优先权 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同
14、主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。3、优先权的核实本国优先权 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。临时保护期过渡期保护期本国优先权的作用(1)在第一次申请申请了优先权后,通过再申请可将保护期延长1年。本国优先权的作用(2)申请人可以在优先权期限内实现发明和实用新型专利申请互相转换。实用新型的审查时间短，能尽早获得专利权，得到保护。本国优先权的作用(3)可以在在后申请中增加新的权利要求。在先申请：说明书：技术方案为M和N
15、权利要求书：技术方案为N；在后申请：说明书：技术方案为M、N和Z 权利要求书：技术方案分别为M、N和Z 优先权的判断：将后一申请权利要求的技术方案与整个在先申请文件作比较部分优先权：权利要求M、N均可享优先权 本国优先权的作用(4)可以在符合单一性的条件下，把几个在先申请的技术方案合到同一个在后申请中，以减少相关费用。在先申请1：权利要求书：技术方案为M；在先申请2：权利要求书：技术方案为N；在先申请3：权利要求书：技术方案为Z；在后申请：权利要求书：技术方案分别为M、N和Z 多项优先权：设立本国优先权的意义（一）鼓励抢先申请:设立了本国优先权制度，有利于申请人抢先申请专利，更充分地体现“在先
16、申请”原则。（二）有利加快研究进程:不少人在首次提出专利申请之后，将自己的下一步研制计划的完成日子定在优先权期限界满之前，正是这种制度所带来的正面影响。（三）有利于减轻申请人的负担:如果没有本国优先权制度，往往一项发明创造会形成两项前后关联的专利，即后一专利是前一专利的改进专利，而专利权人则要长期就同一发明创造支付两件专利费用。有了本国优先权制度，申请人可在一年的期限内将相同主题的发明创造合为一项专利，这不仅有利于发明创造的专利保护，同时也减轻了专利权人的经济负担。4 4、单一性、单一性 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。经济上的原因：为了防止申请人只支付一件专利的费用
17、而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护。技术上的原因：为了便于专利申请的分类、检索和审查。缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一性不应当作为专利无效的理由。单一性的判断属于一个总的发明构思的两项以上发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。单一性的判断：这些权利要求中是否包含使它们在技术上相互关联的一个或者多个相同或者相应的特定技术特征。例如：一件申请中包括了除草剂和割草机两项独立权利要求，由于两者之间没有相同或者相应特定技术特征，因而明显不具有单一性。符合单一性的几种情况1.不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求；2.产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求；
18、3.产品和该产品的用途的独立权利要求；4.产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求；5.产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求；6.方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。符合单一性的几种情况分案申请 根据专利局审查员的要求或由申请人自动提出，将原申请分成两件或两件以上的符合单一性规定的专利申请，叫分案申请。分案的申请不得改变原申请的类别，符合规定的分案申请享有原申请的申请日。要求优先权的分案申请享有原申请的优先权日。5、实质审查中申请人需要 提出实审请求：可以在申请的同时提出，也可以在自申请日起3年之内提出,并且只有缴纳实质审查费后
19、才生效。在专利公报上予以公布。及时答复各种通知书（补正、修改等）。专利申请的可能结局 申请被主动撤回申请被视为撤回申请被驳回申请被授予专利权 申请被主动撤回申请人提出申请以后，由于情况的变化，申请人可以主动提出撤回专利申请。例如：(1)发现申请内容不属于专利保护范围的；(2)发现申请文件撰写存在严重缺陷，可能导致申请无法批准，或者保护范围将受到严重限制的；(3)发现申请缺乏专利性，进行一步程序已没有意义的；(4)申请人要求申请保密专利，国务院主管部门不同意，申请人经考虑认为将发明保密更有利的。申请被视为撤回及请求恢复权利 在审查程序中，申请人无正当理由未在法律规定的期限内或专利局指定的期限内，
20、办理某项审批手续的，其申请将被视为撤回。申请人确有正当理由，应当在收到视为撤回通知书之日起两个月内，向专利局说明正当理由请求恢复权利.驳回申请及请求复审 在审查程序中，申请人应审查员要求陈述意见或进行修改或补正以后，专利局认为申请仍不符合专利法及其实施细则规定的，应当作出驳回申请的决定，书面通知申请人。申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之日起3个月内向专利局复审委员会请求复审。复审请求应当由全体申请人共同提出。请求复审的还应当缴纳规定的费用。五、专利的授权五、专利的授权五、专利的授权五、专利的授权授予专利权与办理登记手续 经过专利局审查后，没有发现驳回理由的，专利局将发出“授予
21、专利权通知书”和“办理登记手续通知书”，通知申请人办理登记手续。申请人按期办理登记手续的，专利局将授予专利权、颁发专利证书，并予以公告。专利权自公告之日起生效。期满未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。专利专利权的终止权的终止 专利权终止以后，受该项专利权保护的发明创造便成为全社会的财富。任何人都可以无偿的利用。专利权终止的情况主要有下列三种。1.期限届满终止专利权期限届满依法终止的，专利局应当通知专利权人，并在专利登记簿上予以登记，在专利公报上予以公告。专利申请案卷存入失效案卷库管理，并且至少再保存3年。2.没有按照规定缴纳年费的终止因未按照规定缴纳年费专利权终止的，除滞纳期满起两个月
22、内在专利登记簿上登记并在专利公报上予以公告，专利局不再另行通知专利权人。3.主动放弃专利权专利权人自愿将其发明创造贡献给全社会，可以提出声明主动放弃专利权。放弃专利权的，应当使用专利局统一制定的表格书面提出放弃专利权声明。放弃专利权的声明批准以后，专利局将在专利登记簿上登记。专利登记簿的法律效力专利登记簿的法律效力 国家知识产权局专利局专门用来登记这些专利手续和专利法律状态变更的法律文件。专利登记簿与专利证书在授予专利权时，记载的内容是相同的，因而在法律上具有同等效力。但授予专利权以后，专利的法律状态的变更仅在专利登记簿上记载。因而专利证书也就不能再作为专利权有效的法律证明。专利的法律状态应当
23、以专利登记簿为准。声明,放弃专利权的声明批准以后，专利局将在专利登记簿上登记。专利登记簿的法律效力专利登记簿的法律效力 专利法规定：国家知识产权局专利局对专利权的授予、许可、无效、终止或者强制许可都应当登记和公告；并规定专利权的转让除订立书面合同外，还应当经国家知识产权局专利局登记以后才生效。六、六、六、六、PCTPCTPCTPCT申请申请申请申请PCT申请Patent Cooperation Treaty：专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约。签订于1970年,并于1978年生效。我国于1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专利局也成为PCT国际受理局、国际检察局
24、、国际初审局。PCT申请的阶段1.国际阶段:(1)受理专利申请和对专利进行形式审查;(2)国际检索;(3)国际初步审查。2.国内阶段：相关PCT成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。PCT申请的作用(1)一种独特的程序 一份申请，以一种语言(中文)，向一个受理局(中国专利局)提出，进入各国家阶段以前，可代替多份外国申请；以最小的花费，向外国提出申请的决定可以推迟到自优先权日起30个月；在进入国家阶段之前，可以对发明的经济价值及获得专利的可能性进行估计；有更多的时间准备高质量的译文供国家阶段使用；可以更好的筹划国家阶段的费用。PCT申请的作用(2)较大的灵活性 要想避免更多的花费，可
25、以简单地不再进行申请程序或不进入国家阶段；国际阶段作出的修改对所有的指定/选定的国家均有效力；(3)更直接、更迅速地获得各指定/选定国家专利权。思考题 4一件专利申请公开了一种组合物，该组合物由植物材料A经过步骤X、Y、Z加工处理制得，并公开了该组合物可用来杀菌。在该申请的申请日前有一篇公开的文献记载了一种由植物材料A经过步骤X、Y、Z加工处理制得的染料组合物，但没有公开所得组合物可用来杀菌。相对于该公开文献，该申请下列哪些权利要求具有新颖性？A一种由植物材料A经过步骤X、Y、Z加工处理制得的组合物，其特征在于该组合物可以杀菌B一种杀菌组合物，该组合物由植物材料A经过步骤X、Y、Z加工处理制得
26、C一种制备杀菌组合物的方法，该方法包括将植物材料A经过步骤X、Y、Z加工处理D一种杀菌方法，包括使用有效量的由植物材料A经过步骤X、Y、Z加工处理制得的一种组合物思考题 5下列有关优先权的说法哪些是不正确的？A外观设计专利申请不能作为本国优先权的基础B要求本国优先权的实用新型专利申请，其在先申请只能是实用新型专利申请C要求本国优先权的发明专利申请，其在先申请可以是实用新型专利申请D要求本国优先权的实用新型专利申请，其在先申请可以是实用新型专利申请，也可以是发明专利申请思考题 6李教授申请了一项发明专利，其说明书记载了两项技术方案X和Y，权利要求书要求保护的技术方案为X；半年后，他改进了技术方案
27、，又重新递交了一个申请，这个申请的说明书记载了两项技术方案为Y和Z，权利要求书中两项独立权利要求限定的技术方案分别为Y和Z，那么：A在后申请不能要求享有在先申请的优先权，因为在先申请的说明书中并没有包括Y和Z这两项技术方案；B在后申请不能要求享有在先申请的优先权，因为在先申请的权利要求书没有要求保护技术方案Y；C在后申请只能就技术方案Y享有优先权；D申请人可以对在后申请进行主动修改，加入技术方案Z，并能就该技术方案获得优先权。思考题 7下列有关专利权期限的说法哪个是正确的？A专利权的期限自办理登记日起计算B专利权的期限自授权公告日起计算C专利权的期限自优先权日起计算D专利权的期限自申请日起计算思考题 8以下哪项不是实质审查程序的终止条件？A审查员作出驳回决定且生效；B发出授予专利权的通知；C审查员作出分案的要求；D申请被视为撤回。