《东大专利事务所》PPT课件.ppt

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1、专利申请实务 东北大学 梁焱 2007.6.15 11/27/20221专利基础知识拥有自主知识产权增强企业核心竞争力一、知识产权是企业重要的财产资源 是企业实力的体现 是企业竞争的主要手段二、专利申请三、专利权的保护11/27/20222专利基础知识一、知识产权是企业重要的财产资源一、知识产权是企业重要的财产资源;是企业是企业实力的体现实力的体现;是企业竞争的主要手段是企业竞争的主要手段l1 1、知识产权是企业的重要财产资源，随着知识经济的到、知识产权是企业的重要财产资源，随着知识经济的到来，知识产权在一个国家或一个企业的资产中所占有的来，知识产权在一个国家或一个企业的资产中所占有的地位日益

2、呈现中心化的趋势。地位日益呈现中心化的趋势。l2 2、拥有知识产权的数量和质量是企业创新能力的体现，、拥有知识产权的数量和质量是企业创新能力的体现，评价企业技术创新水平高低，最直接的反映是专利申请评价企业技术创新水平高低，最直接的反映是专利申请量及授权量。量及授权量。l3 3、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手段。段。11/27/20223专利基础知识1 1、知识产权是企业的重要财产资源，是企业实、知识产权是企业的重要财产资源，是企业实力的体现力的体现美国出口产品对知识产权的依赖美国出口产品对知识产权的依赖美国大公司股票市值美国大公司

3、股票市值87%87%都是无形资产都是无形资产20世纪世纪50年代，美国出口产品对知识产权的依赖度年代，美国出口产品对知识产权的依赖度 10%，90年代，年代，50%，现在现在70%。年份有形资产无形资产198262%38%199238%62%200213%87%11/27/20224专利基础知识2 2、发明专利的申请量和授权量直接反映企业创、发明专利的申请量和授权量直接反映企业创新水平新水平世界上一些跨国公司来华申请专利情况分析世界上一些跨国公司来华申请专利情况分析公司在美国注册专利排位来华申请专利总量主要领域发明专利申请量及所占比例发明专利授权比例公司策略IBM公公司司从1982年起,已连续

4、12年位居注册专利件数第一截止到2004年12月31日前,申请总量为3048件。信息技术领域发明专利申请为2978件,占总申请量的97.703%，48.93%鼓励技术创新，申请专利授权许可等多项策略开拓技术市场，增强核心竞争力惠惠普普公公司司2005年该公司在美国共取得了1797项专利，居美国专利商标局公布的“2005年美国专利数前十大公司排名”的前三名。截止到2005年12月31日前，申请总量为906件。涵盖IT基础设施、全球服务、商用和家用计算以及打印和成像等领域发明专利申请为890件（含109件PCT专利申请），占申请 总 量 的98.23%；研发投入的“高科技”战略是该公司的重要发展战

5、略之一11/27/20225专利基础知识公司 在美国注册专利排位来华申请专利总量 主要领域 发明专利申请量及所占比例发明专利授权比例公司策略 日日立立公公司司 在2004年美国注册发明专利前十名的企业名单中，日立公司以1514件的专利申请量排名第8位。截 止 到 2005年 9月30日前，日立公司在中国的专利 申 请 总 量 为6397件。电力设备、产业机械及零部件、控制系统、信息通信、数字家电、显示器部件、国际采购等多个领域。发明专利申请为5914件（含569件PCT专利申请），占申请总量的92.45%，38.39%；鼓励技术创新，申请专利保护核心技术及其他相关技术，运用专利部署、专利授权许

6、可等多项策略开拓技术市场，增强核心竞争力索索尼尼公公司司 在2004年美国注册发明专利前10名的企业名单中，索尼公司以1305件的专利申请量排名第10位。截止到2005年12月31日前，索尼公司在中国的专利申请总量为7546件。民用/专用视听产品、通讯产品、游戏产品等领域 发明专利申请为6124件（PCT专利申请占27.76%），占申请总量的81.16%，38.14%；索尼公司着重申请高技术含量的相关专利，着力掌握保护时间较长的发明专利技术，对发明专利申请文件及申请后的维护工作都予以较高质量的保证。松松下下电电器器公公司司 2004年度在美国注册发明专利前十名的企业名单”第二位截止到2004年

7、12月31日前，松下电器公司在中国的专利申请总量为12026件。“音像通信网络”、“家电产品”、“工业设备”、“元器件”等四个领域 发明专利申请为10036件，（PCT专利申请占78.09%），占总申请量的83.45%，62.61%重视对技术含量高的发明专利的申请，并运用PCT程序加快申请速度11/27/20226专利基础知识3 3、专利战略已经成为市场经济条件下企业、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手段竞争的重要手段 v阿赖德公司诉日本新日铁等公司专利侵权案阿赖德公司诉日本新日铁等公司专利侵权案诉讼标的：有关非结晶金属制造方法的专利侵权 结局：1、禁止进口该公司非结晶合金，被挤出

8、美国市场；2、新日铁每年支付2300万美元专利使用费v科宁公司诉日本住友电工公司专利侵权案科宁公司诉日本住友电工公司专利侵权案 诉讼标的：有关光导纤维结构和光导纤维制造方法的专利侵权 结局：被迫和解，住友公司向科宁公司支付2500万美元的和解金；v哈那威尔公司诉日本美能达公司专利侵权案哈那威尔公司诉日本美能达公司专利侵权案诉讼标的：生产的照相机侵犯了有关自动对焦技术的专利权 结局：达成和解，美能达公司一次性付给哈那威尔1亿零2750万美元的和解金；日本尼康、佳能等公司支付了1亿零2410万美元的和解金，11/27/20227专利基础知识二、专 利 申 请 1、中国专利法保护的主休 2、中国专利

9、法保护的对象 3、授予专利权的条件 4、申请专利需要提供的材料 11/27/20228专利基础知识1 1、专利专利权权的主体的主体l专利权的主体专利权的主体（subject of a patent right），是指对一项发明创造有权依法申请并取得专利权的单位和个人，即专利权人（patentee），或者叫做专利所有人（owner of the patent）。也就是依法享有获得专利权，并承担与此相应义务的人。l专利申请权主体专利申请权主体（subject of a patent application right）是指依法享有就某项发明创造向国家提出专利申请权利的单位或者个人。11/27/20

10、229专利基础知识职务发明创造职务发明创造l专利法第六条第一款规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。”l职务发明创造有两类情形职务发明创造有两类情形，即:（1）执行本单位的任务所完成的职务发明创造；（2）主要是利用本单位的物质技术条件所完成的职务发明创造。11/27/202210专利基础知识（1 1 1 1）执行本单位的任务所完成的职务发明创造）执行本单位的任务所完成的职务发明创造）执行本单位的任务所完成的职务发明创造）执行本单位的任务所完成的职务发明创造 在本职工作中做出

11、的发明创造在本职工作中做出的发明创造 发明人或设计人在履行本岗位的职责的工作中所完发明人或设计人在履行本岗位的职责的工作中所完成的发明创造成的发明创造。履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造的发明创造 工作人员根据本单位的要求，承担本职工作之外工作人员根据本单位的要求，承担本职工作之外的研究、设计和开发的任务。的研究、设计和开发的任务。退职、退休或者调动工作一年内做出的退职、退休或者调动工作一年内做出的,与其与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造的发明创造 该发明创造的完成与

12、原单位的工作有关，而不仅仅该发明创造的完成与原单位的工作有关，而不仅仅是该发明创造本身与原单位的工作有关。是该发明创造本身与原单位的工作有关。11/27/202211专利基础知识“一年之内一年之内”与与“一年之后一年之后”一字之差，权利归属发生了变化一字之差，权利归属发生了变化退休 退职 一年之内：职务发明创造 一年之后：非职务发明创造 调动 退休、退职、调动工作完成的发明创造权利归属退休、退职、调动工作完成的发明创造权利归属 1974年6月22日退职 1974年7月1日申请 退职一年内做出的发明创造属于职务发明创造退职一年内做出的发明创造属于职务发明创造 11/27/202212专利基础知识

13、主要是利用本单位的主要是利用本单位的物质技术条件所完成的职务发明创造物质技术条件所完成的职务发明创造l主要是利用，主要是利用，是指职工在完成技术成果的研究开发过程中，全部或者大部利用了单位的资金、设备、器材或者原材料，或者该项技术成果的实质性内容是在本单位尚未公开的技术成果、阶段性成果或者关键技术基础上完成的。l物质技术条件物质技术条件，应当包括本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。其中技术资料（technical materials）是指单位拥有的内部情报或资料,广义上泛指各种载有技术内容的信息载体，如技术刊物、技术档案、设计图纸、技术数据和技术信息等。11/27/2

14、02213专利基础知识主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料l无合同约定职务发明l有合同约定从其约定（可以是职务发明，也可以是非职务明）。11/27/202214专利基础知识 职务发明创造判断步骤职务发明创造判断步骤 是否履行其是否履行其 yesyes 本职工作本职工作 NoNo 职务职务 是否履行本单位是否履行本单位 yes yes 交付的任务交付的任务 NoNo 是否主要是利用是否主要是利用 发明发明 本单位的物质本单位的物质 技术条件技术条件 yesyes No No No No 创

15、造创造 是否退职、退休是否退职、退休 或者调动工作或者调动工作 一年内做出的一年内做出的 yesyes 非职务发明创造非职务发明创造11/27/202215专利基础知识（2）、约定原则l按照专利法第六条第三款的规定：按照专利法第六条第三款的规定：“利利用本单位的物质技术条件所完成的发明用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。作出约定的，从其约定。”也就是说，也就是说，如果使用本单位的物质技术条件完成发如果使用本单位的物质技术条件完成发明创造的发

16、明人或者设计人与本单位订明创造的发明人或者设计人与本单位订立了合同，对申请专利的权利和专利权立了合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出了约定的，从其约定。的归属作出了约定的，从其约定。11/27/202216专利基础知识应用约定原则应当注意以下几点l（1）单位与发明人或者设计）单位与发明人或者设计人之间订立的合同应当限于人之间订立的合同应当限于利用本单位的物质技术条件利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，对于执所完成的发明创造，对于执行本单位的任务所完成的发行本单位的任务所完成的发明创造不适用；明创造不适用；l（2 2）这种约定应当有书）这种约定应当有书面的合同，没有合同的面的合同，没有

17、合同的按照第一款确定其权利按照第一款确定其权利归属；归属；l（3 3）在依照该款订立合同，对专利申请权和）在依照该款订立合同，对专利申请权和专利权的归属做出约定的情况下，发明创造的专利权的归属做出约定的情况下，发明创造的完成是完成是“主要主要”还是还是“非主要非主要”地利用了本单地利用了本单位的物质技术条件并不重要。位的物质技术条件并不重要。11/27/202217专利基础知识（3 3）非职务发明创造）非职务发明创造l不是进行本职工作的任务所完成的发明创造不是进行本职工作的任务所完成的发明创造l不是履行本单位交付的任务所完成的发明创造不是履行本单位交付的任务所完成的发明创造l不是主要是利用本单

18、位的物质技术条件所完成的发明创造不是主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造l不是调动工作或退职、退休一年内所完成的发明创造不是调动工作或退职、退休一年内所完成的发明创造 11/27/202218专利基础知识（4 4）发明人或设计人的概念）发明人或设计人的概念 专利法实施细则第十二条规定：“专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。”11/27/202219专利基础知识发明人或设计人的两个特征：发明人或设计人的两个特征：（1）发明）发明

19、人或设计人或设计人是自然人是自然人且不受人且不受行为能力行为能力的限制。的限制。发明发明人或者设计人或者设计人应当是个人应当是个人，不应当人，不应当是单位或者是单位或者集体。集体。（2）发明人或设计人是对发明创造）发明人或设计人是对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。的实质性特点做出创造性贡献的人。首先，发明人或设计人必须是直接参加发明创造活动的人，即在发明创造过程中发明人或设计人投入的是智力劳动，从事的是发明创造的具体工作。其次，发明人或设计人必须对发明创造的实质性特点做出创造性贡献，即是完成产品、方法发明或实用新型、外观设计的技术方案的人。在发明创造过程中只负责组织、管理工作或者仅为有

20、关物质条件的或获得提供方便的人，或仅提出所要解决的技术问题而没有为解决技术难题提出具体技术方案的人，或在发明创造过程中仅从事辅助性工作的人，不应认定为发明人或设计人。11/27/202220专利基础知识发明人或者设计人的权利发明人或者设计人的权利 （1）有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利-署名权。（2）在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利 （3）在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利。11/27/202221专利基础知识（5 5）合作或委托完成的发明创造的两个类别）合作或委托完成的发明创造的两个类别 合作完合作完成的发明创成的发明创造造指两指两个以上的单个以上的单位或者个人

21、位或者个人合作完成的合作完成的发明创造发明创造。委托完委托完成的发明创成的发明创造造指一指一个单位或者个单位或者个人委托其个人委托其他单位或者他单位或者个人完成的个人完成的发明创造。发明创造。11/27/202222专利基础知识合作或委托完成的发明创造合作或委托完成的发明创造l合作或者委托完成的发明创造合作或者委托完成的发明创造（法（法8 8）1、有协议，依协议办2、无协议，归完成或者共同完成发明创造的单位或者个人11/27/202223专利基础知识委托完成的发明创造的专利约定委托完成的发明创造的专利约定一般有三种方案：一是申请权利属于委托单位；二是申请权利属于受托单位，同时给予委托单位以不缴

22、纳使用费的使用权；三是委托单位和受托单位共有专利申请权。11/27/202224专利基础知识申请人与专利权人的关系图申请人与专利权人的关系图 申请人 专利权人 职务发明 单位 该单位 非职务发明 发明人或设计人 该发明人或设计人 合同约定 从其约定 从其约定 合作或委托 完成或共同完成发明的单位或个人 申请的单位或者个人 合作各方 单位+单位 合作发明 （一方不同意申请专利，共有 个人+个人共有 另一方或多方不得申单位+个人 请专利。放弃申请除外）委托单位 该委托单位 委托发明 受托单位 该受托单位 委托单位+单位+单位 受托单位 共有 个人+个人共有 单位+个人 11/27/202225专利

23、基础知识发明（invention)2、中国专利法保护的对象11/27/202226专利基础知识（1 1）发发明的定明的定义义 我国专利法实施细则第二条第我国专利法实施细则第二条第一款中规定：一款中规定：“专利法所称的专利法所称的发明，是指对产品、方法或者发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。其改进所提出的新的技术方案。”11/27/202227专利基础知识（1 1）发明概念）发明概念-对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（案。（请注意这个定义的指向。具体地说，专利法所称的发明，不是产品或者请注意这个定义的指向。具体地说，专利法所称

24、的发明，不是产品或者方法，而是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。因此，专利法保方法，而是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。因此，专利法保护的对象不是产品或者方法，而是保护对产品、方法或者其改进所提出的新的护的对象不是产品或者方法，而是保护对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。技术方案。）（2 2）发明保护的客体）发明保护的客体-技术方案技术方案（用审查指南的话说，是指申请人对用审查指南的话说，是指申请人对其要解决的技术问题所采取的利用自然规律的技术特征的集合。）它具有：其要解决的技术问题所采取的利用自然规律的技术特征的集合。）它具有：A、抽象性、B、上位性；C、逻辑上

25、的再现性 （3 3）发明的种类）发明的种类-产品：制造品和材料产品：制造品和材料 方法：制造、使用方法和用途方法：制造、使用方法和用途发发明的定明的定义义的理解的理解11/27/202228专利基础知识(2)(2)发明的特点发明的特点发明是一种新的技术方案，这是专利法概念上发明的实质。11/27/202229专利基础知识技术方案技术方案 指人们利用了自然规律、采取指人们利用了自然规律、采取了一定的技术方法或措施，为解决了一定的技术方法或措施，为解决人类生产、生活中某一特定技术问人类生产、生活中某一特定技术问题并使之产生一定技术效果所采用题并使之产生一定技术效果所采用的技术手段。的技术手段。11

26、/27/202230专利基础知识技术特征技术特征l技术特征技术特征（technical feature）,指构成发明（或者实用新型）的一切具体技术内容，这些技术内容结合在一起，限定发明（或者实用新型）要求保护的范围。例如：l产品技术特征产品技术特征（technical feature of product）可以是零件、部件、材料以及器具、设备、装置的形状、结构、尺寸和产品的成分、元素、含量等；l方法技术特征（方法技术特征（technical feature of process）可以是工艺、步骤、过程以及所涉及的时间、温度、压力、流量、熔点、折光率等。11/27/202231专利基础知识(3)

27、(3)发明的种类发明的种类l产品发明。产品发明。指人工制造出的新物品的发明指人工制造出的新物品的发明（具有标的物具有标的物的素的素）如：如：A、制造品的发明：生产设备、生活用品 B、材料发明化学物质：油漆 涂料 合成物：水泥 玻璃l 方法发明（方法发明（具有过程或者时间的要素具有过程或者时间的要素）。指把一个物品或一种。指把一个物品或一种物质改变成为另一种新的物品或物质时使用的手段的发明，如：物质改变成为另一种新的物品或物质时使用的手段的发明，如：A、制造产品的方法：机械方法 如制造机电产品 B、化学方法：制药 化工原料 C、生物方法：如生物方法制造的药品 D、使用产品的方法：操作机器或设备的

28、方法 E、测量、通讯方法 l 改进发明改进发明。改进发明是指人们对已有的产品发明或方法发明所做出改进发明是指人们对已有的产品发明或方法发明所做出的实质性革新的新的技术方案。的实质性革新的新的技术方案。11/27/202232专利基础知识实用新型(utilitymodel)11/27/202233专利基础知识（1）实用新型的定义实用新型的定义 我国专利法实施细则第二条第我国专利法实施细则第二条第二款规定：二款规定：“专利法所称的实用新专利法所称的实用新型，是指对产品的形状、构造或其型，是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术结合所提出的适于实用的新的技术方案。方案。11/27/2

29、02234专利基础知识()实用新型的实用新型的特点实用新型必须是一种产品。实用新型必须是一种产品。实用新型专利只保护产品发明，或者说只限于产品发实用新型专利只保护产品发明，或者说只限于产品发明，不保护方法发明。明，不保护方法发明。实用新型必须是一种具有一定形状、构造或实用新型必须是一种具有一定形状、构造或其结合的产品。其结合的产品。实用新型不是保护所有的产品发明的，它保护的对象实用新型不是保护所有的产品发明的，它保护的对象必须是一种具有一定形状、构造或其结合的产品必须是一种具有一定形状、构造或其结合的产品。实用新型必须是一种适于实用的新的技术方实用新型必须是一种适于实用的新的技术方案。案。产品

30、的形状或产品的构造必须是为了达到一定的技术功产品的形状或产品的构造必须是为了达到一定的技术功能目的或技术效果的适于实用的新的技术方案。能目的或技术效果的适于实用的新的技术方案。11/27/202235专利基础知识产品的形状产品的形状（shapeofproduct）l指产品具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状，例如“六角形铅笔”、“多角形扳手”。这种形状主要不是装饰的外表，而应是能使产品在使用中具有特定的技术功能或技术效果的形状。l产品的形状必须是为了达到一定的技术功能目的，如产品的形状不是为了实现技术功能，而只是为了美观，则不要申请实用新型专利，可以考虑申请外观设计专利。11/27/202

31、236专利基础知识产品的构造（产品的构造（structureofproduct）l是指产品的内部构造，即产品的组成部分及其结构或者部件的连接，应特别注意是指产品的宏观构造，它往往表现出产品部件或产品零件之间在功能上的相互关系，是产品部件或零件为达到一定的技术功能或技术效果而形成的有机连接或组合，并且具有特定的空间位置关系，以某种方式相互联系而构成一个整体。11/27/202237专利基础知识外观设计（外观设计（design）11/27/202238专利基础知识（1）外观设计的概念）外观设计的概念 我国专利法实施细则第二条第三款我国专利法实施细则第二条第三款在第二次修改后将外观设计的定义修改在第

32、二次修改后将外观设计的定义修改为：为：“专利法所称的外观设计，是指对专利法所称的外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结合所做出的富有美感与形状、图案相结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。并适于工业上应用的新设计。11/27/202239专利基础知识（2 2）外观设计的特点）外观设计的特点 A A、保护的客体的特点保护的客体的特点：是产品的具体外观（外观设计必须以产品为载体，即外观设计是对具有一定固定形状的产品的外表所作的新设计）。B B、构成要素构成要素的特点的特点（外观设计构成的基本要素是产品的形状、图案,排除单纯色彩的

33、保护，除非色彩形成了图案）。C C、保护条件的特点保护条件的特点 （a）必须具有美感效果 （b）必须适于工业应用 （c）保护的范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。11/27/202240专利基础知识外观设计的形状外观设计的形状（shapeofdesign）l是指产品的外部轮廓，一般是由点、线、面的移动变化而呈现的外表。l外观设计的形状包括平面形状和立体的形状。平面形状如布料、纺织品、手帕这类物品，虽然有一定的厚度，但是作为外观设计，厚度不是设计的要件，可按平面处理。所谓立体产品，是指具有三维空间的产品造型，比如电视机、汽车的外型设计等。外观设计的形状可以各式各样，如风扇有台式的

34、、吊式的、立式的等。11/27/202241专利基础知识外观设计的图案与色彩外观设计的图案与色彩l图案，图案，指在一定形状的表面上表现的线条的排列或组合、变形文字的排列或组合。图案一般是二维的平面设计，如床单的花样、地毯的图案等。糖果包装纸图案、产品包装上的标签的图案等都可以申请外观设计专利。l色彩色彩，是指用于产品上的装饰性的颜色或颜色的组合。色彩也可以是构成外观设计的一个要素，但色彩都是依附于形状的或图案的，单纯的色彩不能独立构成外观设计。11/27/202242专利基础知识外观设计的组合l外观设计可以是立体的造型，也可以是平面的图案，还可以辅以适当的色彩，有时是这三者或其中两者的有机结合

35、或称为组合。l可以构成外观设计的组合：可以构成外观设计的组合：产品的形状产品的形状产品的图案产品的图案产品的形状和图案产品的形状和图案产品的形状和色彩产品的形状和色彩产品的图案和色彩产品的图案和色彩产品的形状、图案和色彩产品的形状、图案和色彩l举一个浅显的例子：如“黑面雨伞”，就是一个“形状色彩”；而“花面雨伞”，就是一种“形状图案色彩”。11/27/202243专利基础知识专利客体汇总表专利客体汇总表类型类型种类种类内容内容 技术类型技术类型装饰类型装饰类型发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计定义定义对产品、方法对产品、方法或者改进所提或者改进所提出的新的技术出的新的技术方案。方案。对产

36、品的形状、构造或对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用的新的技术方案。对产品的形状、图案或者其结合，对产品的形状、图案或者其结合，以及色彩与形状、图案相结合所以及色彩与形状、图案相结合所做出的富有美感并适于工业上应做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。用的新设计。种类种类产品发明产品发明方法发明方法发明改进发明改进发明产品的形状产品的形状产品的构造产品的构造产品的形状构造产品的形状构造产品外观的形状、产品外观的形状、产品外观的图案、产品外观的图案、产品外观的形状图案产品外观的形状图案产品外观的形状色彩产品外观的形状色彩产品外观的图案色彩产品外观的

37、图案色彩产品外观的形状图案色彩产品外观的形状图案色彩11/27/202244专利基础知识 3、授予专利权的条件三性（三个实质性条件）三性（三个实质性条件）三性（三个实质性条件）三性（三个实质性条件）11/27/202245专利基础知识新颖性新颖性（noveltynovelty）我国专利法第二十二条第二款规定：我国专利法第二十二条第二款规定：新颖性，是指在申请日以前没有同新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过，或上公开发表过，在国内公开使用过，或者以其它方式为公众所知，者以其它方式为公众所知，也没有同样也没

38、有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。日以后公布的专利申请文件中。11/27/202246专利基础知识新颖性概念中的两个方面四个具体内容（1）现有技术）现有技术的公开方式的公开方式（2）判断新颖）判断新颖性的时间准性的时间准（3）判断新颖）判断新颖性的地域准性的地域准（4）抵触抵触申请对申请对新颖新颖性的性的影响影响11/27/202247专利基础知识(1)影响新颖性的现有技术公开方式影响新颖性的现有技术公开方式公开方式公开方式媒媒 介介 状状 态态限定地区限定地

39、区出版物公开出版物公开 刊物刊物公开发表公开发表全球范围内全球范围内使用公开使用公开 实物实物公开使用公开使用国内国内口头公开口头公开 人物人物公开发表公开发表国内国内抵触申请公开抵触申请公开在先申请在先申请申请后被公开申请后被公开国内国内现有技术现有技术专利法意义上的现有技术应当是在申请日以前公众能够得知的技术内容。换句话说，现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性的技术知识的内容11/27/202248专利基础知识（2 2）判断新）判断新颖颖性的性的时间标时间标准准 我国采用的是申请日标准，即以申请专利的日期作为确定发明新颖性的时间标准。申请专利的

40、发明或者实用新型，只要是在申请日之前未被公开的，就认为其具备新颖性。申申请请日日 公开影响公开影响新新颖颖性性 公开不影响公开不影响新新颖颖性性 11/27/202249专利基础知识国内出版物未公开发表国内该发明未公知公用全球出版物未公开发表全球该发明未公知公用国内出版物未公开发表全球该发明未公知公用 混合新颖性混合新颖性(3)判断新颖性的地域标准判断新颖性的地域标准绝对新颖性绝对新颖性相对新颖性相对新颖性11/27/202250专利基础知识当两个以上的申当两个以上的申请请人人分分别别就同就同样样的的发发明或明或实实用新型提出申用新型提出申请请的，的，我我们们把在先提出申把在先提出申请请的那件

41、申的那件申请请称称为为“在先申在先申请请”，把他人在后提出的那件申把他人在后提出的那件申请请称称为为“在后申在后申请请”，如果在如果在先先申申请请后来被公开了，后来被公开了，就被称作在就被称作在后后申申请请的抵触申的抵触申请请（conflict filing conflict filing）。）。先申请公布：影响在后申请新颖性先申请未公布：不影响在后申请新颖性 1985.4.1 1985.4.2 影响所有在后申请新颖性 (4)抵抵触触申申请请对对新新颖颖性性的的影影响响在先申请1985.4.1在后申请在先申请公开1986.10.11986.10.111/27/202251专利基础知识抵触申请的

42、构成要素抵触申请的构成要素l构成要素申请日以前同样的发明或者实用新型由他人向同一专利局提出，并且记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件中11/27/202252专利基础知识(5)新新颖颖性的性的审查审查原原则则 第一，第一，整体原则：新颖性的审查与判断，应对整体技术方案进整体原则：新颖性的审查与判断，应对整体技术方案进行，如果发明或者实用新型与对比文件行，如果发明或者实用新型与对比文件“三同三同”，即技术领域，即技术领域相同、技术方案相同、技术目的相同，即对比文件中披露的技相同、技术方案相同、技术目的相同，即对比文件中披露的技术内容覆盖了权利要求术中的技术方案，则发明或者实用新型术内容

43、覆盖了权利要求术中的技术方案，则发明或者实用新型不具有新颖性。不具有新颖性。第第二二，单单独独对对比比原原则则：新新颖颖性性的的审审查查与与判判断断，采采取取“单单独独对对比比”原原则则，即即只只能能在在现现有有技技术术中中选选择择一一篇篇文文章章或或者者说说一一份份对对比比文文件件进进行行对对比比，而而不不能能采采取取多多篇篇对对比比文文件件组组合合的的方方式式进进行行对对比比,即即所谓非组合原则。所谓非组合原则。第第三三，“覆覆盖盖”原原则则：新新颖颖性性的的审审查查与与判判断断，比比较较的的对对象象是是权权利利要要求求中中所所提提到到的的技技术术方方案案。一一项项权权利利要要求求的的内内

44、容容不不具具备备新新颖颖性性时时，不不意意味味着着该该项项权权利利要要求求的的内内容容与与现现有有技技术术所所公公开开的的技技术术内容相比不多不少，正好相同，而是指前者已经被后者所覆盖内容相比不多不少，正好相同，而是指前者已经被后者所覆盖。11/27/202253专利基础知识判断新颖性的方法1、采取单独对比的原则 2、具体概念的公开，破坏上位概念的新颖性 3、惯用手段的直接置换破坏新颖性现有技术现有技术申请文件申请文件金属金属铝合金铝合金钛合金钛合金镁合金镁合金惯用惯用手段手段焊接焊接铆接铆接锣钉锣钉11/27/202254专利基础知识(6)不丧失新颖性的公开不丧失新颖性的公开条件条件申请日以

45、前六个月内发生如下情况：1、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；2、国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议或者技术会议上首次发表的；3、他人未经申请人同意而泄露其内容的。效果效果：不构成对自己申请的公开，但也不产生对抗他人的权利。11/27/202255专利基础知识 公开日公开日 申请日申请日 宽限期：申请日前宽限期：申请日前6个月内个月内 宽限内容：宽限内容：（1）国际展览会首次展出。）国际展览会首次展出。（2）规定的学术会议或者技术会议上首次发表）规定的学术会议或者技术会议上首次发表（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的）他人未经申请人同意而泄露其内容的 第二次展出、发

46、表、泄露不再享受第二次展出、发表、泄露不再享受 宽限期的待遇，宽限期不能无限制延长。宽限期的待遇，宽限期不能无限制延长。不丧失新颖性的公开不丧失新颖性的公开11/27/202256专利基础知识 宽宽限期与限期与优优先先权权期限的区期限的区别别 首次申请日前首次申请日前6 6个月个月宽限期宽限期 公开日公开日 （申请日不变）（申请日不变）申请日申请日优先权期限优先权期限 优先权日优先权日 新型外观新型外观6 6个月内个月内 （申请日提前）（申请日提前）优先权日优先权日 发明发明1212个月内（申请日提前）个月内（申请日提前）11/27/202257专利基础知识创造性 创造性，是指同申请日以创造性

47、，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著有突出的实质性特点和显著的进步；该实用新型有实质的进步；该实用新型有实质性特点和进步。性特点和进步。11/27/202258专利基础知识 创造性概念中的几个要点 (1)(1)(1)(1)已有技术已有技术已有技术已有技术l创造性，是与申请日以前已有的技术相比，而不是与申请日以前的发明或者实用新型相比。在新颖性概念中，我们使用的是现有技术的概念；而在这里，使用的是已有技术的概念。根据实施细则第三十条的规定：申请日以前已有的技术，是指申请日以前在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过，或者以其他方式为公众所知

48、的技术，即现有技术。可见，已有技术与现有技术在类型、范围和构成上基本上是系相同的。l但是，已有技术不包括同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件，即已有技术不包括抵触申请。11/27/202259专利基础知识创造性概念中的几个要点 (2)(2)突出的实质性特点突出的实质性特点和和和和显著的进步显著的进步l实质性特点实质性特点，是指同申请日以前的已有技术相比，发明或实用，是指同申请日以前的已有技术相比，发明或实用新型在技术方案的构成上具有本质上的区别，是经过创造性思新型在技术方案的构成上具有本质上的区别，是经过创造性思维活动获得的结果。维活

49、动获得的结果。l“突出的突出的”一词表明对发明专利和实用新型专利是实质性特点一词表明对发明专利和实用新型专利是实质性特点的要求在程度上有所不同。的要求在程度上有所不同。l进步进步，是指申请专利的发明或实用新型同申请日以前的技术相，是指申请专利的发明或实用新型同申请日以前的技术相比具有良好的技术效果或者说具有长足的科技进步，这种进步比具有良好的技术效果或者说具有长足的科技进步，这种进步表现在克服了现有技术中存在的缺点和不足，或者表现在发明表现在克服了现有技术中存在的缺点和不足，或者表现在发明或实用新型所代表的某种新技术趋势，或者解决了人们长久以或实用新型所代表的某种新技术趋势，或者解决了人们长久

50、以来希望解决但始终未获成功的技术难题，满足了人们长期的技来希望解决但始终未获成功的技术难题，满足了人们长期的技术需求等等。术需求等等。l“显显著著的的”一一词词表表明明对对发发明明专专利利和和实实用用新新型型专专利利的的进进步步的的要要求求在在程度上有所不同。程度上有所不同。11/27/202260专利基础知识l随后原则：一件发随后原则：一件发明专利申请是否具明专利申请是否具备创造性，只有在备创造性，只有在该发明具备新颖性该发明具备新颖性的条件下才予以考的条件下才予以考虑虑。l组合对比原则：评组合对比原则：评价创造性时，可以价创造性时，可以将一份或者多份对将一份或者多份对比文件中的不同的比文件