安全标准化工作评审.doc

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1、危险化学品从业单位安全生产标准化工作评审标准 申请三级企业达标条件：开展标准化工作1年以上，自评分80分，每个A级要素自评均在60分。 申请二级企业达标条件：开展三级企业评审并持续运行2年以上，或者三级评审得分在90分以上。企业安全生产标准化规范 A 级要素表1 法律、法规和标准 2 机构和职责3 风险管理4 管理制度 5 培训教育6 生产设施及工艺安全7 作业安全 8 职业健康 9 危险化学品管理 10事故与应急11检查与自评12本地区要求 1.法律、法规和标准（100分） 1.1 法律、法规和标准的识别和获取（50分） 1.2 法律、法规和标准符合性评价（50分） 1.1 法律、法规和标准

2、的识别和获取 1企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新 评审方法 查文件：识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；定期更新记录 未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项） 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方 评审方法 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求及时传达给相关方 1.2 法律、法规和标准符合性评价 1企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、

3、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为 评审方法 查文件：符合性评价报告、记录；不符合项整改记录 评分办法 未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）【本要素应准备的材料】 制度 （1）识别和获取适用的中华人民共和国安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度 （2）法律法规收集识别程序文件和相关职责划分文件 记录 （1）制度宣传和培训记录 （2）法律法规清单 （3）法律法规符合性评审至少每年一次 （4）法律法规符合性报告（对不符合的要制定管理方案有效控制）2.机构和职责（100分） 2.1方针目标（20分） 2.2负责人 （20分） 2.3职责（30分） 2.4机

4、构设置（20分） 2.5 安全生产投入（10分） 2.1 方针目标 1 企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施（2）符合或严于相关法律法规的要求（3）与企业的职业安全健康风险相适应（4）目标予以量化（5）公众易于获得 评审方法 查文件：安全生产方针，年度安全生产目标 询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标 现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况 2 企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度

5、安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成 评审方法 查文件：企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；各级组织的安全生产目标责任书；各级组织年度安全生产工作计划；安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 询问：主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标 未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）【本要素应准备的材料】 文件 （1）安全生产方针和目标 （2）制定年度安全工作计划 记录 （1）层层签订的安全生产责任状及目标分解（量化） （2）安全生产方针和目标宣贯记录 （3）安全职责履

6、行情况的考核记录 现场抽查 （1）职工对安全生产方针和目标的掌握情况 （2）岗位方针和目标要易于获取（上墙或挂牌） 2.2 负责人 1企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作 评审方法 查文件：安全生产责任制 询问：主要负责人的安全生产职责；对本单位的危险化学品安全管理工作情况；本单位安全生产基础和基层工作情况和做法 未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项） 2企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化 评审方法 查文件：查企业安全生产标准化实施方案；主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；安全文化建设计划

7、或方案 二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）；一级企业未有效运行安全方化体系扣，扣100分（A级要素否决项）（3企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持 评审方法 查文件：主要负责人安全承诺书；资源配备文件及使用记录 询问：主要负责人如何提供资源支持；从业人员是否知道主要负责人的安全承诺 现场检查:安全承诺告知情况 4企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会(以下简称安委会或领导小组会议 条文解释 主要负责人职责之一 安委会会议 主持人 会议内容 记录 评审方法 查文件：查安委会会议记录或纪要；安全生产工作汇报资料 询问

8、：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况 5 领导干部带班制度 评审方法 查文件：领导干部带班制度；领导干部带班记录及考核记录 询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况 未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）【本要素应准备的材料】 制度：安全生产责任制度 文件：法人签字的安全承诺、安委会组织机构 记录：安委会会议记录及签到表 现场：各级各部门的安全职责、主要负责人双基安 全管理落实情况 承诺书包括：遵守国家的法律法规、对企业的安全事务有义不容辞的责任、最大限度的不发生事故和不损害员工健康、公开的安全生产表现、提供必要的人力物力财力支持、树立表率作用，不断强化和奖励正确的安全行

9、为、以预防为主开展风险管理和隐患治理、定期进行绩效考核持续改进 2.3 职 责 1企业应制定安委会和管理部门的安全职责 评审方法 查文件：安全生产责任制文件及内容 询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责 2企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责 评审方法 查文件：安全生产责任制 询问：主要负责人是否了解安全生产法规定的安全职责和细化后的安全职责内容；各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚 未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项） 二级企业未建立安全生产责任制和安全生产规章制度体系，且不能够持

10、续进行改进，属于否决项，扣100分（A级要素否决项） 3企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩 评审方法 查文件：安全生产责任制考核制度；考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 现场检查：财务记录、行政文件 未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）【本要素应准备的材料】 制度：安全生产责任制 文件：安全生产责任制下发文件 记录 （1）安全生产责任制下发及贯标记录； （2）各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核及奖惩记录 2.4 组织机构 1企

11、业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师 评审方法 查文件：安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。注册安全工程师配备或委托文件。安全生产管理人员的学历、工作经历。与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项） 2企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门 条文解释l 生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员 评审方法 查文件：管理部门设置文件；治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 3企业应建

12、立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络 评审方法 查文件：建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成【本要素应准备的材料】 文件 （1）厂级安委会组织机构 （2）成立专职安全管理机构文件 （3）公司员工总数、工资薪酬报表 （4）配备注册安全工程师文件；基层安委会网络 记录：厂级及基层安委会会议记录 原件：主要负责人、生产经理、专职安全管理人员资格证及再教育记录 2.5 安全生产投入 1企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产 评审方法 查文件：安全生产费用管理制度 2企业

13、应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账 评审方法 查文件：安全生产费用管理制度；安全生产费用台帐 询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况 现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合 3企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费 评审方法 查文件：企业为从业人员交纳保险凭证；风险抵押金或安全责任保险考核记录【本要素应准备的材料】 制度：安全生产费用管理制度；财务管理制度 文件：管理制度下发文件； 计提的原始凭证 记录 （1）此制度下发及贯标记录 （2）账务（安全生产费用）处理 （3）专款专用的台帐 （4）缴纳工伤保险和风险抵押金

14、或安全责任保险的凭证 （5）考核兑现情况 现场：抽查费用落实情况，主要看安全投入是否满足需求3 .风险管理 (100分） 3.1 范围与评价方法 （10分） 3.2 风险评价 （10分） 3.3 风险控制 （15分） 3.4 隐患排查与治理 （20分） 3.5 重大危险源（20分） 3.6 变更（10分） 3.7 风险信息更新（10分） 3.8 供应商（5分） 3.1 范围与评价方法 1企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则 评审方法 查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务 询问：企业负责人组织开展风险评价工作的情况；从业人员是否了解风险评价制度的有关内

15、容 2企业风险评价的范围应包括： （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等 评审方法 查文件：风险评价记录；风险评价管理制度 3 企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式

16、与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法 评审方法 查文件：风险管理制度；风险评价记录；选用的风险评价方法 询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况 4企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规 2）设计规范、技术标准 3）企业的安全管理标准、技术标准 4）企业的安全生产方针和目标等 评审方法 查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容【本要素应准备的材料】 风险识别和分析程序文件 记录：风险分析的记录包括 （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段 （2）常规和异常活动 （3）

17、事故及潜在的紧急情况 （4）所有进入作业场所的人员的活动 （5）原材料、产品的运输和使用过程 （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品 （7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度 （8）丢弃、废弃、拆除与处置 （9）气候、地震及其他自然灾害 3.2风险评价 1企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析 评审方法 查文件：作业活动清单、设备、设施清单；风险评价记录；风险评价报告 现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况 未按规定的频次和时机开

18、展风险评价，扣10分（B级要素否决项） 2企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制 评审方法 查文件：各级机构组织开展风险评价的有关文件；风险分析记录、风险评价报告；风险评价有关会议记录或纪要 询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作【本要素应准备的材料】 资料：风险识别和分析程序文件 记录 （1）体现“四全管理” （全面质量、全过程、全员参加、全面综合运用各种有效的现代管理方法 ）工作资料 （2）从业人员积极参与风险评价和风险控制，风险控制措施检查台帐 现场 职工是否掌握风险控制措施及落实情况 3.3 风险控制 1 企业应根据风险评价结果及经营运行

19、情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时:可行性；安全性；可靠性工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施 评审方法 查文件：重大风险清单；风险控制措施；风险评价记录，风险评价报告 现场检查：重大风险控制措施现场落实情况 评分办法 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项） 2企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施 评审方法 查文件：风险管理培训教育计划；风险管理培训教育记录 询问：从业人员是否知道

20、本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施【本要素应准备的材料】 资料 （1）重大风险控制措施清单 （2）确定的不可接受的风险，要制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度具体措施安排及计划 记录：风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训的记录 现场检查：对职工了解岗位风险等级及控制措施情况进行抽查 3.4 隐患排查与治理 1企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账 评审方法 查文件：隐患治理制度；隐患治理台账；隐患治理记录；重大隐患治理工作“五到位”落实情况 2企业应对确

21、定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： （1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件 评审方法 查文件：重大隐患项目档案 3企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施 评审方法 查文件：重大事故隐患的防范措施；书面报告 未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项） 4企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产 评审方法 查文件：重大事故隐患的防范措施；隐患整改计划 评分办法 1不具

22、备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项） 2未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）【本要素应准备的材料】 制度：安全检查制度 文件 （1）隐患整改通知书（体现出定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限） （2）整改反馈表 （3）验收材料 （4）隐患整改台帐 （5）重大隐患档案及上级部门备案 记录：各种安全检查表；隐患整改验收人员（相应的专业人员）的签字记录 3.5 重大危险源 1企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案 评审方法 查文件：重大危险源管理制度的建立和

23、执行情况；安全评价报告或安全评估报告；重大危险源档案 未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项） 2企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统 评审方法 查文件：安全监控报警设施台账 现场检查：重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 3企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估 评审方法 查文件：重大危险源定期评估制度；定期安全评估报告 4企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录 评审方法 查文件：重大

24、危险源的设备、设施定期检查记录；设备、设施的检验报告或检验合格证 现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项） 5 企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练 评审方法 查文件：重大危险源应急救援预案；重大危险源应急预案演练记录；应急救援器材台账 询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况 现场检查：应急救援器材、装备的现场状况 6企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有

25、关部门备案 条文解释申报与备案确认与修订 评审方法 查文件：备案资料 7企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改 评审方法 查文件：重大危险源安全评估报告；重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施 现场检查：重大危险源现场测量防护距离；重大危险源防范措施的落实情况【本要素应准备的材料】 制度：重大危险源管理制度；重大危险源应急救援预案 资料 （1）重大危险源档案 （2）设置相应的安全监控报警系统的有效性检查及检测检验台帐 （3）重大危险源安全评估台帐 （4）救援器材、装备台帐 （5）重大危险源备案回执

26、 记录 （1）重大危险源的设备、设施（包括基建设施）定期检查、检验等记录 （2）重大危险源应急救援预案学习及演练记录 （3）联系人班组活动记录 现场：重大危险源 3.6 变更 1 企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员 评审方法 查

27、文件：变更管理制度；变更管理记录 现场检查：查看变更实施现场 2企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制 评审方法 查文件：变更的风险分析记录；变更风险的控制措施。变更实施验收报告 3.7 风险信息管理 1企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患 评审方法 查文件：风险评价记录或报告；作业许可证 2企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果 条文解释每年至少一次做好评审记录 评审方法： 查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。 3企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有

28、对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整 评审方法 查文件：风险评价报告、记录 3.8 供应商 1 企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险 评审方法 查文件：供应商管理制度（对供应商资格预审、选用、续用进行管理）；合格供应商名录（包括资格预审、业绩评价等资料）、档案；供应商选用、续用、评价记录；与采购有关的风险信息 4、管理制度(100分) 4.1 安全生产规章制度(40分) 4.2 操作规程(40分) 4.3 修订(20分) 4.1 安全生产规章制度 1企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容： （1）安

29、全生产职责；（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理；（4）安全生产费用；（5）安全生产奖惩管理；（6）管理制度评审和修订；（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区安全管理；（18）关键装置、重点部位安全管理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临

30、时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理;（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；(29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评 评审方法 查文件：适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。企业安全生产规章制度签发文件 询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了

31、解、掌握情况 现场检查：法律、法规和标准的遵守情况 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项） 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度 2企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位 评审方法 查文件：文件发放记录 现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度【本要素应准备的材料】 制度 （1）安全管理制度 （2）文件编制管理制度（程序文件） 文件：制度下发及审批文件 记录 （1）制度发放记录 （2）学

32、习培训记录 （3）制度修订及评审记录 4.2 操作规程 1企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位 评审方法 查文件：岗位操作规程；文件发放记录。操作规程签发文件 现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程 有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项） 2企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程 评审方法 查文件：新项目的操作规程 投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项） 4.3 修订 1企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审

33、和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时（3）当生产设施新建、扩建、改建时（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时（8）其他相关事项 条文解释制定管理制度评审和修订制度至少每3年评审和修订一次评审和修订记录 评审方法 查文件：管理制度评审和修订制度；安全生产规章制度、操作规程；评审

34、和修订记录 2企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期 评审方法 查文件：评审、修订记录；安全生产规章制度和操作规程；发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件 3企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程 评审方法 查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录 现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本【本要素应准备的材料】 制度 （1）安全管理制度 （2）安全操作规程（明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新，明确修订的时机、频次、注明生

35、效日期、保证使用最新有效版本） 台帐：（1）法律法规清单 （2）法律法规的符合性评审表 记录：（1）评审后法律、法规、制度的贯标学习及考核记录 （2）新制度及操作规程发放记录 5.培训教育（100分） 5.1 培训教育管理（20分） 5.2从业人员岗位标准（10分 5.3管理人员培训（20分） 5.4 从业人员培训教育 （30分） 5.5 其他人员培训教育（10分） 5.6 日常安全教育（10分） 5.1 培训教育 1企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培

36、训教育计划 评审方法 查文件：安全培训、教育制度；安全培训、教育需求记录；安全培训教育计划；安全培训、教育记录 询问：抽查有关人员参加培训情况 2企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施 评审方法 查文件：安全生产费用台账或资金计划；培训教育计划和记录3企业应建立从业人员安全培训教育档案 评审方法 查文件：从业人员安全培训教育档案（安全教育台账、安全教育记录、安全教育考核材料、留存归档） 4企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况 评审方法 查文件：安全培训教育计划；变更记录 5企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。 评审方法 查文件：培训教育效果评价记录 询问：

37、了解有关人员对安全培训、教育效果的评价 6企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育 评审方法 查文件：安全培训教育制度；安全培训教育计划；安全培训教育记录、档案【本要素应准备的材料】 制度：安全培训教育制度 文件 （1）安全培训教育目标 （2）安全培训教育需求表 （3）安全培训教育计划 （4）安全培训教育档案 （5）安全培训教育计划变更申请表 （6）培训教育效果评价表 记录：全员培训教育考核成绩单和台帐 5.2 从业人员岗位标准 1 企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准 评审方法 查文件：载明从业人员

38、岗位标准的文件；从业人员招聘资料、员工台账、档案 5.3 管理人员培训 1企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训 评审方法 查文件：安全资格证书及培训档案 2企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职评审方法 查文件：安全培训教育档案 5.4 从业人员培训教育 1企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时 评审

39、方法 查文件：培训教育记录、档案 现场检查：从业人员上岗证 2企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时 条文解释培训学时（72学时、20学时再教育） 评审方法 查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明 现场考核：抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况 未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分（B级要素否决项） 3企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审 评审方法 查文件 特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐

40、 特种作业操作证 特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划 现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员 4企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业 评审方法 查文件：从业资格证；管理台账 现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资格证 5企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗 评审方法 查文件：培训记录、培训内容、考核内容 询问：现场抽查上岗人员培训情况 5.5 其他人员培训教育 1企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年

41、)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗 评审方法 查文件：从业人员安全培训教育档案 2企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育 条文解释l 内容有安全注意事项、进入生产区相关部位的危险性告知和基本防护用品的佩戴及着装，以及相关场所的应急通道和安全疏散方向等l 易燃易爆危险区域打火机、手机、摄录（照）器材的管制 评审方法 查文件：外来参观、学习等人员培训记录 3企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存

42、安全培训教育记录 评审方法 查文件：厂级承包商安全培训教育记录；基层单位承包商安全培训教育记录 询问：外来施工单位接受企业培训教育情况 现场检查：抽查外来施工单位入厂证【本要素应准备的材料】 制度：外来人员培训教育制度 文件：外来人员培训教育制度下发文件 记录：转岗、脱离岗位、外来参观、学习人员、承包商的作业人员等培训教育记录，上岗证等 5.6 日常安全教育 1企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练 条文解释l 严格落实安全活动计划，采取有声有色、喜闻乐见的活动方式，提高针对性和人性化，增强实用性l 加强岗位操作规程的学习及现场应急处置演练l 按照分级管理的原则，加强

43、监督检查 评审方法 查文件：安全活动计划；管理部门和班组安全活动、基本功训练记录 2班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动 条文解释 明确活动时间与内容，可串不可占或流于形式 负责人积极参与 评审方法 查文件：查班组安全活动记录 3管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时 评审方法 查文件：查班组安全活动记录 4企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字 评审方法 查文件：查安全活动记录 5企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全