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1、2022年最新高校教师资格证之高等教育学题库大全【夺冠】第一部分 单选题(50题)1、根据层次构成可将课程分为()。A.必修课程和选修课程B.理论课程和实践课程C.显性课程和隐性课程D.公共基础课程、专业基础课程和专业课程【答案】: D 2、若某个国家的高等教育毛入学率为50%以上,则该国的高等教育发展阶段处于( )。A.精英高等教育发展水平B.精英与大众之间的高等教育发展水平C.大众高等教育发展水平D.普及高等教育发展水平【答案】: D 3、使学生“跳一跳”就能摘到“桃子”,这反映了教学目标设计的基本要求是()。A.一般目标和具体目标相结合B.集体目标和个人目标相结合C.难度适中D.便于检测
2、【答案】: C 4、运用教育理论对教育具体实践面临的调控问题提供方法和手段的研究即( )。A.基础研究B.发展研究C.理论研究D.应用研究【答案】: B 5、教学计划目标表述中的主语应该是( )。A.学习者B.教师C.管理者D.教育者【答案】: A 6、爱因斯坦与爱迪生分别代表了( )。A.精英人才与合格人才B.学术型人才与应用型人才C.通才与专才D.杰出人才与通用人才【答案】: B 7、文化素质教育不是为了( )。A.提高大学生的文化品位B.强化专业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】: B 8、科学研究的起点和首要环节是()。A.确定科研选题B.设计研究方案C.撰写研究论文D.申请
3、专利【答案】: A 9、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是( )A.个人本位论B.马克思主义关于人的全面发展学说C.社会本位论D.政治统帅论【答案】: C 10、中世纪欧洲大学中影响巨大的样板学校是()。A.巴黎大学B.威斯康星大学C.东京大学D.达勒姆大学【答案】: A 11、终身学习具有3A特点,但一般不包括( )。A.任何时间(anytime)B.任何地点(anywhere)C.任何材料(anything)D.任何方式(anyway)【答案】: C 12、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种( )。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】: B 13、高等学校的基本教
4、育单位是()。A.学生班级B.课程C.专业D.系科【答案】: C 14、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。”这体现了大学的()。A.科学研究职能B.社会服务职能C.培养人才职能D.终身学习职能【答案】: C 15、下列哪一项不属于高等教育平等的内涵()。A.起点平等B.过程平等C.资源均分D.结果平等【答案】: C 16、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。”这体现了大学的()。A.科学研究职能B.社会服务职能C.培养人才职能D.终身学习职能【答案】: C 17、正确处
5、理教学与科研的关系,应是( )。A.以教学为主B.以科研为主C.教学与科研兼顾D.按学校考核来取舍【答案】: C 18、现代意义上的大学起源于( )。A.亚洲B.非洲C.欧洲D.美洲【答案】: C 19、高校教师劳动的特点是:复杂性、()、个体性与群体性。A.承继性B.创造性C.一贯性D.稳定性【答案】: B 20、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班风是一种( )。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】: B 21、取得高等学校教师资格的最低学历应是( )。A.专科B.本科C.硕士D.博士【答案】: B 22、结构主义课程理论的代表人物是( )。A.郝钦斯
6、B.阿德勒C.布鲁纳D.贝格尔【答案】: C 23、不属于个案研究法的特征的是( )。A.研究对象的特殊性B.研究结果的普适性C.实施方法的综合性D.资料来源的多元化【答案】: B 24、在教育教学活动中,教师承担的确定目标、建立班集体、贯彻规章制度、组织各种活动、协调人际关系、检查与评价等职责,反映了教师所扮演的()的职业角色。A.传道者B.示范者C.管理者D.服务者【答案】: C 25、中华人民共和国高等教育法颁布的时间是()。A.1993年B.1995年C.1997年D.1998年【答案】: D 26、体现课程的体系结构,也是学校教育和教学工作的指导性文件的是( )。A.教学计划B.教学
7、大纲C.教材D.课程方案【答案】: A 27、高等教育私营化的最主要原因是()。A.解决高等教育经费短缺B.政府在高等教育领域推行新自由主义路线C.“谁受益谁投资”的原则为高等教育私营化提供了理论基础D.社会需要【答案】: A 28、根据“泰勒原理”,课程编制过程可以分为四个步骤或阶段,即确立目标,选择经验,组织经验和()。A.评价结果B.评价经验C.编辑教材D.整合经验【答案】: A 29、高等学校社会服务的意义不包括()。A.实现高校的价值回归B.有利于引领社会反思C.有利于教师潜心学术,为学术而学术D.有利于经济建设的快速发展【答案】: C 30、体现课程的体系结构,也是学校教育和教学工
8、作的指导性文件的是( )。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案【答案】: A 31、在自主性学习中,大学生在学习过程中的地位是()。A.客体B.主体C.学生依赖教师D.教师代替学生思考【答案】: B 32、在教育教学活动中,教师承担的确定目标、建立班集体、贯彻规章制度、组织各种活动、协调人际关系、检查与评价等职责,反映了教师所扮演的()的职业角色。A.传道者B.示范者C.管理者D.服务者【答案】: C 33、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指()。A.教育制度B.学校教育制度C.教育体制D.学校领导制度【答
9、案】: C 34、就教学的静态结构而言,教学是由多项内容构成,不属于其构成内容的是()。A.教学内容B.教学媒介C.教师和学生D.教学原则【答案】: D 35、教案编写的主体部分是( )。A.确定重点难点B.选择教学方法C.设计教学过程D.教学反思【答案】: C 36、教师对已经发生或正在发生的教学活动进行积极、深入、自我调节性的思考,并寻求多种方法解决问题的过程是()。A.教学研究B.教学观念C.教学反馈D.教学反思【答案】: D 37、使学生“跳一跳”就能摘到“桃子”,这反映了教学目标设计的基本要求是()。A.一般目标和具体目标相结合B.集体目标和个人目标相结合C.难度适中D.便于检测【答
10、案】: C 38、我国高等教育法对高等教育的描述是()。A.专科教育B.本科教育C.研究生教育D.完成高级中等教育基础上实施的教育【答案】: D 39、高等教育宏观结构不包括()。A.地域结构B.形式结构C.队伍结构D.层次结构【答案】: C 40、最经济、最有效的教学组织形式是()。A.个别教学B.小组教学C.群体教学D.班级教学【答案】: D 41、课程性教学环节是( )。A.入学教育B.军事训练C.考查考试D.社会实践【答案】: C 42、要善于鼓励学生独立完成毕业设计或论文,这体现了高校教师在指导学生进行毕业设计或论文时的()。A.启发性原则B.教育性原则C.科学性原则D.因材施教原则
11、【答案】: B 43、高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的( )。A.优势机会劣势威胁B.机会威胁优势劣势C.优势劣势机会威胁D.劣势威胁优势机会【答案】: C 44、实行中央集权高等教育宏观管理体制最典型的国家是()。A.法国B.德国C.日本D.英国【答案】: A 45、教师在教育工作中要做到循序渐进,这是因为()。A.学生只有机械记忆的能力B.教师的知识、能力是不一样的C.教育活动中要遵循人的身心发展的一般规律D.教育活动完全受到人的遗传素质的制约【答案】: C 46、主张学习是个体对事物经认识、辨别、理解从而获得知识的过程的学习理论是( )。A.行为主义学习论
12、B.建构主义学习理论C.人本主义学习理论D.认知主义学习理论【答案】: D 47、高等教育宏观结构不包括()。A.地域结构B.形式结构C.队伍结构D.层次结构【答案】: C 48、在未来高等教育资源配置中,应发挥基础性作用的是( )。A.高校B.政府和高校C.政府D.市场【答案】: D 49、中世纪欧洲大学中影响巨大的样板学校是()。A.巴黎大学B.威斯康星大学C.东京大学D.达勒姆大学【答案】: A 50、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是()。A.教育层次结构B.教育科类结构C.教育形式结构D.教育能级结构【答案】: A 第二部分 多选题(50题)1、教师命题时,应注
13、意( )。A.命题的指向性B.命题的随意性C.命题的有效性D.命题的全面性【答案】: ACD 2、与高等教育终身化相关的概念包括( )。A.终身教育B.学会生存C.终身学习D.学会生活【答案】: AC 3、学生接受高等教育以发展其( )。A.素质B.学习能力C.研究能力D.实践能力【答案】: ABCD 4、大学的教育功能主要体现在()等方面。A.传授知识B.思想道德教育C.科学研究D.技术开发确认答案【答案】: AB 5、高校培养目标的评价作用包括( )。A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用C.高校培养目标是衡量和评价
14、高等教育实施效果的根本依据和标准D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准【答案】: CD 6、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端()。A.高度集中B.统得过死C.包得过多D.条块分割确认答案【答案】: ABCD 7、高等学校社会服务的原则有( )。A.培养人才与研究开发相结合B.学术价值和知识创新相结合C.全面投入和重点突破相结合D.需求导向和技术推动相结合E.放宽搞活和严格管理相结合【答案】: ACD 8、学习的内部条件包括( )。A.智力因素B.非智力因素C.学习目标D.学习材料【答案】: AB 9、确立大学生的主体地位,我们应该( )。A.增强大学生的主体意识B.发展大学生的
15、主体能力C.加强学校的严格管理D.塑造大学生的主体人格【答案】: ABD 10、以语言传递信息为主的教学方法主要包括()。A.讲授法B.谈话法C.讨论法D.参观法确认答案【答案】: ABC 11、高等教育对经济的贡献主要表现在( )。A.经济发展水平制约着高等教育发展水平B.高等教育是劳动力再生产的手段C.高等教育是科技创新的重镇D.经济发展速度影响高等教育发展【答案】: BC 12、从历史上看,高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自( )。A.意大利、法国和英国B.中世纪西欧、德国和美国C.英国、德国和美国D.中世纪大学、柏林大学和美国“赠地学院”【答案】: BD 13、广义的课程评价涉
16、及到下列哪几个方面( )A.对课程方案制定过程的评价B.对课程方案制订结果的评价C.对课程方案实施过程的评价D.对课程方案实施结果的评价E.对课程设置的评价【答案】: ABCD 14、以语言传递信息为主的教学方法主要包括()。A.讲授法B.谈话法C.讨论法D.参观法确认答案【答案】: ABC 15、在实行市场经济模式的一些主要发达国家,高等教育体制与运行机制大体上有三种类型( )。A.集中型B.分散型C.复合型D.配置型【答案】: ABC 16、教育研究的意义是( )。A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神C.使教师从
17、经验走向理论D.揭示教学规律、改进教学质量E.提高教育决策水平、培育良好师资【答案】: ABCD 17、与高等教育终身化相关的概念包括( )。A.终身教育B.学会生存C.终身学习D.学会生活【答案】: AC 18、多媒体课件按功能主要可以分成( )。A.讲授模式B.自学模式C.讨论模式D.实验模式【答案】: ABC 19、休伯曼把教师职业生涯划分为以下哪个几时期( )A.面试期B.稳定期C.实验与重估期D.平静和保守期E.试用期【答案】: BCD 20、案例教学的优点是( )。A.加强理论与实际的结合B.扩大学生的实际知识C.沟通学校与社会的联系D.培养学生分析和解决实际问题的能力【答案】:
18、ABCD 21、全面发展教育包括( )。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】: ABCD 22、案例教学的优点是( )。A.加强理论与实际的结合B.扩大学生的实际知识C.沟通学校与社会的联系D.培养学生分析和解决实际问题的能力【答案】: ABCD 23、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势,归纳起来有以下模式( )。A.麻省理工学院(MIT)模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】: ABD 24、高校要有效实现培养目标,需处理好以下哪几方面关系( )A.处理好“五育”之间的关系B.处理好知识、能力与素质的关系C.处理好通识教育
19、与专业教育的关系D.处理好科学教育与人文教育的关系E.处理好教学工作、科研训练与社会实践的关系【答案】: ABCD 25、文化素质教育的目的在于( )。A.提高大学生的文化品位B.强化专业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】: ACD 26、以语言传递信息为主的教学方法主要包括()。A.讲授法B.谈话法C.讨论法D.参观法确认答案【答案】: ABC 27、高校科研体制改革应注意( )。A.解放思想、更新观念B.科研管理部门要转变职能、提高服务意识C.实行科研任务的承担主体由集体转向个人D.管理上有层层负责制转为由以个人为主或以课题组为主的科研新体制E.应加强行政管理【答案】: ABCD
20、 28、近年来,我国高等教育一直在( )。A.加强大学生素质教育B.全面推行教育产业化C.促进国际化D.加强行政化【答案】: AC 29、全面发展教育包括( )。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】: ABCD 30、影响学习的客体因素有哪些( )A.想象力B.兴趣C.学习目标D.学习材料【答案】: CD 31、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在( )。A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能B.在思想与行动相互转化中具有中介功能C.有助于促进高校科学管理D.有利于高校领导发挥个人才能E.有助于发扬学校民主【答案】: ABC 32、近年来,我国高等教育一直在( )。A
21、.加强大学生素质教育B.全面推行教育产业化C.促进国际化D.加强行政化【答案】: AC 33、影响学习的客体因素有哪些( )A.想象力B.兴趣C.学习目标D.学习材料【答案】: CD 34、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势,归纳起来有以下模式( )。A.麻省理工学院(MIT)模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】: ABD 35、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势,归纳起来有以下模式( )。A.麻省理工学院(MIT)模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】: ABD 36、高等学校内部管理体制改
22、革,除了进一步完善党委领导下的校长负责制外,还有()。A.加强筹资体制改革B.加强学术组织结构改革C.扩大高等学校办学自主权D.加强教授治校、民主管理确认答案【答案】: ABCD 37、高等教育国际化体现于( )。A.培养学生的终身学习能力B.开设双语课程C.学生出国留学D.吸引国外留学生【答案】: BCD 38、建立新型的师生关系,对教师来说,可以采用哪些策略( )A.了解和研究学生,树立正确的学生观B.理解和尊重学生C.对学生放任管理D.提高自我修养,健全自身人格【答案】: ABD 39、我国高校实施全面发展教育的主要途径是()。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答
23、案】: ABC 40、中世纪大学具有的重要特征包括( )。A.大学自治和学术自由B.宗教性和国际性C.科研性和服务性D.专业性和学术性【答案】: ABD 41、教师命题时,应注意( )。A.命题的指向性B.命题的随意性C.命题的有效性D.命题的全面性【答案】: ACD 42、选题时应注意的问题有( )。A.范围的大小要适度B.问题难易要适度C.主攻目标要明确D.课题要有价值E.课题的可行性【答案】: ABCD 43、高校规章制度对学校发展的作用主要体现在( )。A.对学校各项工作具有重要的协调与规范功能B.在思想与行动相互转化中具有中介功能C.有助于促进高校科学管理D.有利于高校领导发挥个人才
24、能E.有助于发扬学校民主【答案】: ABC 44、以下属于高等教育行动研究所采用的具体技术与方法是( )。A.现场记录B.教学日记C.个案研究D.访谈【答案】: ABCD 45、按研究的性质和功能分,教育研究有( )。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】: ABC 46、专业属性或标准可概括为( )。A.专门性与高深性B.服务性与伦理性C.教育性与组织性D.合法性与自主性E.他律性与发展性【答案】: ABCD 47、高等教育的政治功能主要表现在( )。A.使受教育者政治化B.培养政治精英和政法人才C.创新文化D.促进政治民主化【答案】: ABD 48、以语言传递
25、信息为主的教学方法主要包括()。A.讲授法B.谈话法C.讨论法D.参观法确认答案【答案】: ABC 49、下列关于教学方法的叙述,正确的有()。A.是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案【答案】: ACD 50、高校教师的教学具有( )的特点。A.学术性B.专业性C.专门性D.高深性【答案】: ABCD 第三部分 大题(50题)1、近日,浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果,在学生调查问卷统计结果显示,在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中,选择“思考解决问题的能力”占了60.85%:机能学院大二的一位男生认为
26、,大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色,但是在社会发展多元化的今天,知识、技术都在频繁地更新换代,在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外,他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀,积极进取的精神面貌,教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。在“你认为老师应该怎样吸引学生?”的答案选项中,选择“扬洒个性,兼顾应试”的占61.8%,在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中,选择“自由发言的轻松形式”占68%有余。外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。她们说,渊博的学识是优秀教师的首选条件之一,其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流
27、等。相比之下,她们似乎更在意教师扎实的学术功底,用她们自己的话来说:“只要能真正教给我们有用的东西,其他的我们都不太在乎,毕竟人都有自己的个性。”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。【答案】:(1)从高校的社会职能方面来看,高等学校发展到今天,已经不仅仅是培养专门的人才的场所,除此之外,它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。培养专门的人才是高等学校的根本使命,也是高校工作的根本出发点和工作的中心。发展科学的职能体现在大学的科研活动上,而直接服务于社会是社会的客观需要,也是大学自身发展的需要,其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。上大学对于大学生来讲,不仅仅只
28、是提高学历层次,更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人,并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。(2)从大学教师的素质方面来看,大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人,所以,大学教师的职业素质变得尤其重要。一般来说,大学教师的职业素质包括几个方面:职业道德素养、知识素养(政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识)、教师的能力素养(语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思能力)、职业心理健康。 2、4.13月31日18时40分,天舟二号货运飞船受控再入大气层。目前,神舟十三号航天员乘组状态良好,正为4月中旬返回作各项准备
29、。“321”东航MU5735航空器飞行事故调查工作取得初步进展,残骸搜寻基本完成,两部黑匣子数据正在解码中。国家发改委会同有关方面开展年内第三批中央冻猪肉储备收储工作,拟于4月2日、3日收储4万吨冻猪肉。交通运输部明确,清明假期期间,7座以下(含7座)小型客车通行收费公路免收通行费。3月31日,杭州2022年亚运会、亚残运会56个竞赛场馆全面竣工并通过赛事功能验收。2021年度全国十大考古新发现3月31日在京揭晓,四川稻城皮洛遗址等项目入选。连日来,西藏阿里地区改则县出现罕见的大规模藏羚羊聚集,数量近一万只,显示当地生态环境持续向好。江苏出台院前医疗急救条例,强调急救站(点)不得以未付费等理由
30、拒绝或拖延急救服务。浙江修订中小学校学生学籍管理办法,明确义务教育学校不得要求或安排学生留级,但学业成绩特别优异的,可以申请跳级。海南出台鼓励使用新能源汽车若干措施,提出个人购买新能源新车可申领最高2000元充电补贴。4.6应急管理部消息,截至5日19时,清明假期全国安全形势总体平稳,未发生重大以上生产安全事故和自然灾害。清明节假期,全国铁路、公路、水路、民航预计发送旅客总量5378.1万人次,比2021年同期下降62.7%。【答案】: 3、某投资者看空中国平安6月份的股票,于是卖出1张单位为5000、行权价格为40元、6月份到期的中国平安认购期权。该期权的前结算价为1.001,合约标的前收盘
31、价为38.58元。交易所规定:认购期权初始保证金=丨前结算价+Max(Mx合约标的前收盘价-认购期权虚值,Nx合约标的前收盘价)丨x合约单位;认沽期权初始保证金=Mint前结算价+Max(Mx合约标的前收盘价-认沽期权虚值,Nx行权价),行权价丨x合约单位;其中:认购期权虚值=Max(行权价-合约标的前收盘价,0)。认沽期权虚值=Max(合约标的前收盘价-行权价,0)。该投资者需缴纳初始保证金()元。【答案】:认购期权虚值为Max(40-38.58,0)=1.42,则初始保证金:11.001+Max(25%x38.58-1.42,10%x38.58)|xl000=9226(元) 4、美国哥伦比
32、亚大学校园内有三座著名的雕塑:“铜丝上的行走者”雕塑,寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才;“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明:一所大学要办得卓尔不凡,不仅需要培育大师,培养学术精英人才,同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式,培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德戴维斯介绍,该校打破了美国常规教育体制,采取从9年到14年的学制,毕业后学生可获得学
33、士学位。每一个学生除学习常规课程外,每天有90分钟时间接受职业培训,学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组,学习高科技公司所需要的核心技术,包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标,学术型精英人才具有其重要价值。但是,随着高等教育的日益多样化,以及社会需求的多样化,“高级专门人才”的类型也日趋多样化,并彰显出重要价值。请结合上述材料,论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”,并结合目前我国高等教育发展的实际,谈谈应如何培养。【答案】:(1)“高级专门人才”包括:精英人才与一般人才;学术人才与实用
34、人才;通才与专才。(2)培养方法:扩大教育对象,教育大众化;专业多样化;课程类型多样化;培养人才的具体模式重视实践能力;校企合作;重视核心教学;注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。 5、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导.收集、筛选可能预示潜在合规
35、问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的
36、影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当
37、执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序
38、,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材(下册)P192。 6、5.31近日,国办转发国家发展改革委、国家能源局关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案。一季度,超七成外资企业在华增资幅度大于5%。最高法等四部门印发办法,明确涉及未成年人案件的材料“应封尽封”。文旅部发布端午节假期出游提示指出,出现感冒、发热等症状时,应停止游览并及时就医。
39、日前,“极目一号”型浮空艇10次升空获得珍贵珠峰大气数据,最高升空至9050米。上海发布方案,对置换纯电动汽车的个人消费者给予一次性1万元补贴。天津下发通知,对受疫情影响较大行业的从业人员等可提供按揭贷款纾困支持。海南印发办法,对取得高级技师职业资格证书者,按5000元/人补贴。【答案】: 7、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括()。.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益.违规向他人提供基金未公开的信息.诋毁其他基金、销售机构或销售人员.散布虚假信息,扰乱市场秩序【答案】:本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或
40、他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材(下册)P139。 8、5.
41、27近日,国办印发关于推动外贸保稳提质的意见。人社部、财政部发布通知,明确2022年退休人员基本养老金上调4%。国家医保局26日表示,常态化核酸检测所需费用由各地政府承担。生态环境部发布公报显示,2021年全国生态环境质量主要指标顺利完成,生态环境质量明显改善。教育部介绍,4月以来,全国累计排查校外培训机构11万个,其中发现有问题机构2977个,占比2.7%。交通运输部26日表示,1个多月以来,已累计解决1900余项货运车辆通行受阻问题。【答案】: 9、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括()。.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益.违规向他人提供基金未公开的信息.诋毁其他基金、销售机构或销售人员.散布虚假信息,扰乱市场秩序【答案】:本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当