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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】 A2. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关
2、信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】 B3. 【问题】 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C5. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）
3、。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动【答案】 B7. 【问题】 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以
4、下D.50万元以上500万元以下【答案】 D8. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A9. 【问题】 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上
5、市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C10. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（ ）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露
6、的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】 C11. 【问题】 根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D12. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区
7、间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C14. 【问题】 非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】 A15. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A16. 【问题】
8、以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B17. 【问题】 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A18.
9、【问题】 下列说法中错误的是（）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D19. 【问题】 根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】 C20
10、. 【问题】 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下
11、D.50万元以上500万元以下【答案】 B21. 【问题】 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B23. 【问题】 （）为债务融资工具在银行间债
12、券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C24. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】 C26. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C27. 【问题
13、】 下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C29. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】 C30. 【问题】 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法
14、所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B31. 【问题】 下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B32. 【问题】 证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或
15、者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（ ）万元。A.3B.6C.12D.70【答案】 C33. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A35. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被
16、宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出资义务【答案】 D36. 【问题】 关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B37. 【问题】 某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（ ）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案】 D38. 【问题】 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D39. 【问题】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】 C