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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C2. 【问题】 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B
2、.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C3. 【问题】 某美国投资者买入50万欧元，计划投资3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定用CME欧元期货进行空头套期保值(每张欧元期货合约为125万欧元)。假设当E1欧元(EUR)兑美元(USD)即期汇率为14432，3个月后到期的欧元期货合约成交价格EURUSD为14450。3个月后欧元兑美元即期汇率为14120，该投资者欧元期货合约平仓价格EURUSD为14101。因汇率波动该投资者在现货市场_万美元，在期货市场_万美元。(不计手续费等费用)( )A
3、.获利1.56；获利1.565B.损失1.56；获利1.745C.获利1.75；获利1.565D.损失1.75；获利1.745【答案】 B4. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A5. 【问题】 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级
4、人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想，下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.有效的技术分析D.基于历史数据的理论挖掘【答案】 C7. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B8. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案
5、】 B9. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A10. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A11. 【问题】 期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生
6、的损失由（ ）承担。 A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】 C12. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B13. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B14. 【问题】 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，
7、（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A15. 【问题】 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A16. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D17. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后
8、，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D18. 【问题】 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C19. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C20. 【
9、问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.76616.00B.76857.00C.76002.00D.76024.00【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交。 8月10日，电缆厂实施点价，以65000元吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该进口商立刻按该期货价格将合约对冲平仓，此时现货市场铜价格为6480
10、0元吨，则该进口商的交易结果是（ ）(不计手续费等费用)。A.基差走弱200元吨，不完全套期保值，且有净亏损B.与电缆厂实物交收的价格为64500元吨C.通过套期保值操作，铜的售价相当于67200元吨D.对该进口商来说，结束套期保值时的基差为-200元吨【答案】 D2. 【问题】 常用的汇率标价方法包括（ ）。A.直接标价法B.间接标价法C.正向标价法D.反向标价法【答案】 AB3. 【问题】 在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不能提供的服务有（ ）。A.代理客户进行期货交易B.代理客户进行结算与交割C.代期货公司收付客户期货保证金D.提供期货行情信息，交易设施【答案】 ABC
11、4. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月【答案】 AC5. 【问题】 二叉树模型是由（）提出的期权定价模型。A.康奈尔B.马克鲁宾斯坦C.约翰考克斯D.斯蒂芬罗斯【答案】 BCD6. 【问题】 一般而言，如果一国出口大于进口，则（）。A.国际市场对该国货币需求增加B.本币升值C.该国经常项目会出现顺差D.本币贬值【答案】 ABC7. 【问题】 下表是一款简单的指数货币期权票据的主要条款。A.人民币看涨期权
12、B.人民币看跌期权C.美元看涨期权D.美元看跌期权【答案】 AD8. 【问题】 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施【答案】 ABC9. 【问题】 某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。 A.李某任职期间，向股东会负责B.李某在期货公司可兼任合规部负责人C.李某在期货公司可兼任财务负责人D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】 BD10. 【问题】 期货从业人员在进行投资分析或者提出投
13、资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】 AB11. 【问题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）。 A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训B.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】 AB12. 【问题】 下列关于期货交易所性质的表述，正确的
14、有（）。A.期货交易所拥有合约标的商品B.期货交易所不参与期货价格形成C.期货交易所自身不参与期货交易活动D.期货交易所提供交易的场所、设施和服务【答案】 BCD13. 【问题】 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有（ ）行为的，构成洗钱罪。 A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的【答案】 ABCD14. 【问题】 下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证
15、监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分【答案】 ABCD15. 【问题】 下列关于利率期权的说法中，正确的有（ ）。A.利率上限期权又称为“利率封顶”B.利率下限期权又称为“利率封底”C.利率双限期权是比较典型的场外利率期权D.利率期权的标的物一般是利率和与利率挂钩的产品【答案】 ABD16. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。 A.
16、申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】 ABCD17. 【问题】 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（ ）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费. 税款及其他费用D.双方约定且不违反法律. 行政法规规定的其他情形【答案】 ABCD18. 【问题】 期货现货互转套利策略的基本操作模式包括( )。A.用股票组合复制标的指数B.当标的指数和股指期货出现逆价差达到一定水准时，将股票现货头寸全部出清C.以10%左右的出清后的资金转换为期货，其他约90%的资金可以收取固定
17、收益D.待期货的相对价格低估出现负价差时再全部转回股票现货【答案】 ABC19. 【问题】 依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。A.可用资金要求B.知识测试要求C.交易经历要求D.一般单位客户的特殊要求【答案】 ABCD20. 【问题】 下列关于期价高估和期价低估的说法，正确的是（ ）。A.股指期货合约实际价格大于股指期货理论价格，称为期价高估B.股指期货合约实际价格小于股指期货理论价格，称为期价高估C.股指期货合约实际价格大于股指期货理论价格，称为期价低估D.股指期货合约实际价格小于股指期货理论价格，称为期价低估【答案】 AD20. 【
18、问题】 标的资产为不支付红利的股票，当前价格为每股20美元，已知1年后的价格或者为25美元，或者为15美元。计算对应的1年期、执行价格为18美元的欧式看涨期权的理论价格为( )美元。设无风险年利率为8，考虑连续复利。A.4.3063B.4.3073C.4.3083D.4.3083【答案】 B21. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A22. 【问题】 若中证500指数为8800点，指数年股息率为3，无风险利率为6，根据持有成本模型，则6个月后到期
19、的该指数期货合约理论价格为（）点。A.9240B.8933C.9068D.9328【答案】 B23. 【问题】 期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D24. 【问题】 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C25. 【问题】 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A26. 【问题】 经营机构
20、及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A27. 【问题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B28. 【问题】 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管
21、理公司D.期货公司【答案】 A29. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A30. 【问题】 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答
22、案】 C31. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 B32. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为3263.8点，该基金经理应该卖出股指期货（ ）张。A.702B.752C.802D.852【答案】 B33. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【
23、答案】 A34. 【问题】 根据期货交易所管理办法 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D35. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D36. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元/吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准，签订基差
24、贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价位57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D37. 【问题】 在我国，负责保障基金财务监管的是( )。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】 B38. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.系统性风险B.运用股指期货等金融衍生工具的卖空和杠杆特征C.非系统性风险D.预期股票组合能跑赢大盘【答案】 A39. 【问题】 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B