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1、国际经济学课件总结版第第1节节绝对优势理论绝对优势理论亚当斯密1776年发表了国民财富的性质和原因的研究，即国富论一、一、亚当斯密对重商主义的批判对重商主义的批判mercantilism:认为金银或货币是财富的唯一形式，一国握有货币的数量代表着该国的富裕程度，而对外贸易是获取额外贵金属或货币的主要源泉，是增加一国财富的重要途径。早期重商主义(15世纪到16世纪):其代表人物为英国人威廉斯塔福。强调绝对的贸易顺差，禁止贵重金属外流。称为“重金主义”或“货币差额论”;晚期重商主义(16世纪下半期到18世纪)其代表人物为英国的托马斯孟。强调长期的贸易顺差，一定时期内的外贸逆差是可以的。称为“贸易差额
2、论”代表性批判(1)大卫休谟指出，在金本位制度下，金银的流入会扩大国内货币供应量，导致国内物价上涨，从而削弱出口产品的竞争力，鼓励产品进口，因此重商主义所追求的贸易顺差在长期内是难以实现的。（2）亚当斯密认为，重商主义的财富观歪曲了社会财富的真正含义，衡量一国财富的标准不是金银货币的存量，而是可供国民消费的产品和劳务的种类和数量。二、绝对优势理论的基本内容二、绝对优势理论的基本内容绝对优势:一国相对于另外一国在生产上有更高的效率，或更低的成本。三、绝对优势理论的数例说明三、绝对优势理论的数例说明表表1-1绝对优势的数例说明绝对优势的数例说明以放弃1个单位处于绝对劣势的部门生产为例，说明专业化分
3、工后的净效果？贸易利益假设两国按1：1的国际比价进行交换，那么，中国用放弃1蒲式耳小麦生产的劳动所生产出的棉布（5匹）与美国交换，可得到5蒲式耳小麦，多获得4蒲式耳小麦。同样，美国用放弃1匹布生产的劳动所生产出的小麦（3/2蒲式耳）与中国交换，可多获得1/2匹布。结论:绝对优势是国际贸易发生的原因.按绝对优势的国际分工互惠互利应该实行自由贸易政策减少干预第第2节节比较优势理论比较优势理论大卫李嘉图1817年在其代表作政治经济学及赋税原理认为决定互利的国际贸易的基础，是比较优势而非绝对优势。一、比较优势理论的基本内容一、比较优势理论的基本内容比较优势：各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现
4、劳动生产率的相对差别，从而使各国在不同产品上具有相对优势;二、比较优势理论的数例说明二、比较优势理论的数例说明以放弃1个单位处于比较劣势的部门生产为例，说明专业化分工后的净效果。贸易利益假设两国按1：1的国际比价进行交换，那么，中国用放弃1蒲式耳小麦生产的劳动所生产出的棉布（2匹）与美国交换，可得到2蒲式耳小麦，多获得1蒲式耳小麦。同样，美国用放弃1匹布生产的劳动所生产出的小麦（3/2蒲式耳）与中国交换，可多获得1/2匹布。所以,根据比较优势分工与贸易是可行的.简化的假设（1）劳动是唯一的生产要素，而且劳动是同质的；（2）世界只有两个国家，生产两种产品；（3）生产要素在一个国家范围内可以自由流
5、动，但在两个国家之间不流动；（4）生产要素得到充分利用；（5）规模报酬不变，即单位产品的生产成本不因产量增加而发生变化；（6）不考虑运输成本和其他交易成本；（7）产品市场和要素市场完全竞争；（8）两国的消费者偏好相同。三、从工资率角度考察比较优势三、从工资率角度考察比较优势如果本国在两种产品上的生产效率都低于外国，怎么能向外国出口产品呢？答案在于本国的工资率要比外国低得多，以至于工资差别足以抵补劳动生产率上的差距，使本国在某种产品上具有较低的成本。假设国际市场上1单位小麦和1单位棉布都价值1美元。中国专业化生产棉布，每小时能够生产2码，因此工资率为每小时2美元；美国专业化生产小麦，工资率为6美
6、元，中国的工资率是美国的1/3。中国生产1码棉布的成本为1美元（wa=$1）；美国生产1码棉布成本为3/2美元（w*a*=$3/2）。所以，尽管中国棉布的生产率只是美国的1/2，但由于中国的工资率只有美国的1/3，因此依然具有成本优势。对比较优势理论的评价对比较优势理论的评价比较优势理论被一些实证研究证明有重要的应用价值,但仍存在严重的缺陷。假设过于苛刻；没有进一步解释造成各国劳动生产差异的原因；现实中难以找到一个国家在国际贸易中进行完全专业化生产。第第3节节比较优势理论的扩展比较优势理论的扩展后来经济学家力图在更接近现实世界的基础上，来研究和检验比较优势理论适用性和普遍性。一、多种产品时的比
7、较优势一、多种产品时的比较优势假设本国和外国都生产并消费三种产品，分别为A，B，C；假如本国相对于外国的工资率为1/3，则本外国会各生产并出口？如何判断多种产品比较优势:本出口B,C，外国出口A。二、多国时的比较优势二、多国时的比较优势假设三个国家A、B、C，生产和消费两种产品（小麦和棉布），A、B、C三国1单位小麦分别能够交换2/3、1和2单位的棉布。如果国际市场上1单位小麦能够换取1单位棉布。小麦的世界相对价格表示为PW/PC则可以判断多国比较优势:A国出口小麦，C国出口棉布，B国无套利三、考虑运输成本的比较优势三、考虑运输成本的比较优势例如，中国的棉布运到美国成本增加到2美元，高于美国本
8、土的棉布，棉布的出口受到阻碍。所以,即使运输成本的存在没有完全抵消掉一国在某种产品上比较优势，也会由于成本的提高而削弱其优势地位。本章小结本章小结教材教材1.关于重商主义2.关于绝对优势3.关于比较优势4.多国比较优势5.多商品比较优势本章习题本章习题Q2，5，6讨论题:中国对外贸易符合比较优势原理吗?为什么?第第2章章国际贸易均衡分析国际贸易均衡分析国际贸易一般均衡分析国际贸易一般均衡分析国际贸易局部均衡分析国际贸易局部均衡分析提供曲线的均衡分析提供曲线的均衡分析中国铁矿石进口价格形成机制中国铁矿石进口价格形成机制?第第1节节国际贸易一般均衡分析国际贸易一般均衡分析一般均衡分析是把所有相互联
9、系的市场看成是一个整体来加以研究。每一商品的供求和价格不仅取决于该商品本身，还取决于所有相关商品。当整个经济体系的所有商品都达到供求相等时，市场才达到一般均衡状态。一、一般均衡分析的主要工具一、一般均衡分析的主要工具用生产可能性曲线表示供给，用社会无差异曲线表示需求，二者共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费。（一）生产可能性与机会成本（一）生产可能性与机会成本生产可能性曲线生产可能性曲线:在一定的技术条件下，充分利用在一定的技术条件下，充分利用现有资源可能生产的各种产品和劳务的最大产量现有资源可能生产的各种产品和劳务的最大产量的组合的轨迹。的组合的轨迹。机会成本机会成本:增加某一
10、产品的生产必须以牺牲另一产品的生产为代价,用生产可能性曲线的切线斜率的绝对值表示.边际转换率:MRTXYY/X(Y产品与X生产的边际转换率,或增加1单位X而放弃的Y的数量)随着产品产量的增加，机会成本变动会出现三种情形：不变、递增和递减。(图)（二）社会无差异曲线（二）社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线:是在一定的社会偏好、技术和资源条件下，使国家获得同等满足程度的两种不同产品的组合。与个体无差异曲线相同，随着社会无差异曲线远离原点向外扩展，福利水平提高，且任何两条社会无差异曲线均不可能相交。(图)边际替代率:MRSXYY/X(Y产品与X的替代率,或增加1单位消费X而放弃的Y消费的数量
11、)两种商品的相对价格。（三）封闭经济的一般均衡（三）封闭经济的一般均衡在封闭状况下，决定一国经济一般均衡的条件有以下三个：生产达到均衡、消费达到均衡以及市场出清。生产可能性曲线和社会无差异曲线共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费。A国福利最大化点(均衡点)XY0A二、比较优势说的一般均衡分析二、比较优势说的一般均衡分析1936年，哈伯勒运用基于机会成本的一般均衡分析方法重新演绎了比较优势理论，认为当一国在一种商品的生产上相对于另一国具有较低的机会成本时，该国在这种商品上便拥有比较优势。根据机会成本进行国际分工和国际交换，可以给所有贸易参与国都带来贸易利益，两国机会成本差异越大，比
12、较优势越明显。例如：中国和美国生产两种产品,分工前：单位劳动产出小麦小麦棉布棉布中国12美国641、1机会成本不变的贸易基础与贸易所得机会成本不变的贸易基础与贸易所得CNUS根据机会成本优势,美国会专门生产小麦并向中国出口一部分小麦以换取棉布，中国则集中生产棉布并向美国出口一部分棉布换小麦。假定国际交换价格是1单位小麦换1单位棉布，两国都根据自己的社会偏好进行了最优选择。2、机会成本递增时的贸易基础与贸易所得、机会成本递增时的贸易基础与贸易所得棉布小麦小麦1801201206000CNTWTa=2TWTb=2/3贸易量：1X交换1Y，贸易三角形全等社会福利：两国都获得更高的社会无差异曲线BNA
13、E*E*A*B*N*US由于美国生产小麦的机会成本低于中国，因此美国在小麦生产上有比较优势，中国则拥有棉布生产的比较优势。中国则多生产棉布并向美国出口棉布换小麦。机会成本递增情形下李嘉图所期望的完全的专业化分工不复存在，国际分工模式表现出不完全分工的特点。这是因为两个国家在增加生产本国具有比较优势的商品时，生产的机会成本也在不断递增，当达到两国同一商品的相对价格相同，这种分工就会停止。3、贸易和分工的利益区分1、得自贸易的利益指资源配置不变产出不变情况下部分产品按国际市场价格贸易的利益。图中社会无差异曲线I-II部分；2、得自分工的利益指资源根据比较优势而重新配置获得的利益。图中社会无差异曲线
14、II-III部分；IIIPwPdAB棉布小麦FIGURE2-2 得自贸易和分工的利益IIIP*w第第2节节国际贸易的局部均衡分析国际贸易的局部均衡分析局部均衡分析并非研究整个经济情况，而只讨论某个商品市场。它假定其他市场的状况不变，把一种商品的价格仅视为该商品本身供求相互作用的结果。一、局部均衡分析的主要工具一、局部均衡分析的主要工具供给曲线与需求曲线是局部均衡分析的主要工具，反映了某种商品的价格和数量间的对应关系，在开放经济分析中可以表现为一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求。1、供给曲线与需求曲线的推导、供给曲线与需求曲线的推导供给曲线和需求曲线可以由一般均衡分析的生产可能性曲线和社会
15、无差异曲线推导得出。下图图描述了供给曲线的推导过程。在图中，任意选取本国小麦的三个不同的相对价格，如4、2和1，三条相对价格线与生产可能性曲线的切点分别决定了三个生产均衡点A、B、C，对应于这三点的小麦的产出分别为75、60和40单位。在图中，横坐标表示小麦的供给数量，纵坐标表小麦的相对价格，根据图，可在图中画出对应于各种相对价格的小麦的供给数量，于是得到本国小麦的供给曲线。在III图中，通过生产点A、B、C的三条相对价格线同时又代表该国在三个不同相对价格水平下的预算约束线，为达到效用最大化目的，消费者希望选择的消费应在预算约束线与社会无差异曲线相切的切点。在相对价格为4、2和1时，消费者希望
16、达到的消费点分别为75、85和100单位。在图中，将对应于小麦不同相对价格与消费者希望得到的消费数量两者之间的关系绘制出来，得到需求曲线。需求曲线向右下方倾斜，斜率为负。IIIIIIIV市场均衡：在需求曲线与供给曲线的交点，市场达到供求平衡，由此决定了商品的均衡价格和均衡生产、消费水平。2、需求价格弹性和供给价格弹性需求价格弹性是指需求量变动的百分比与价格变动的百分比之间的比率，反映了需求量的变动对价格变动的敏感程度。用公式表示为：供给价格弹性是指供给量变化的百分比与价格变动的百分比之间的比率，表示供给量的变动对价格变动的敏感程度。供给价格弹性公式表示为：二、国际市场价格的形成二、国际市场价格
17、的形成以美国出口小麦为例，中国要尽量压低价格，使进口有利可图；而美国要尽量抬高价格是出口有钱可赚。双方的博弈力量最终促成了小麦的国际市场价格的形成。如图：说明：1、在世界小麦市场上，如果中国的进口量大于美国出口量，小麦的国际市场价格就会上升；反之小麦国际市场价格下跌。当进口量等于出口量的时候，国际市场上的均衡价格才能形成。2、国际市场价格一定处于出口国和进口国的国内均衡价格之间，假设该国际市场相对价格为1。三、贸易利益的衡量三、贸易利益的衡量局部均衡分析中使用消费者剩余和生产者剩余来分别表示消费者和生产者两大集团的利益变化，从而衡量社会福利的总变化。1、消费者剩余与生产者剩余消费者“愿意支付”
18、和“实际支付”的差价或额外的满足便称为“消费者剩余”。生产者愿意接受的价格与实际卖出的价格差额为生产者剩余。如图：2、贸易国的福利变化、贸易国的福利变化中国作为小麦的进口国，自由贸易的结果使本国小麦的相对价格由贸易之前的4降低为1，同时小麦的消费量增加，生产量减少，超额需求由进口来满足。消费者剩余增加了a+b；生产者剩余减少了a；中国整体而言，福利是上升还是下降了？不考虑利益主体的区别则：+b美国作为小麦的出口国，自由贸易使美国小麦的相对价格由1/4提高到1，小麦的生产增多，消费减少，超额供给都用于出口。由于国内价格上升，美国消费者剩余减少c，生产者剩余增加c+d。美国的整体福利得到提高了+d
19、贸易国的福利变化贸易国的福利变化：3、贸易利益的分配国际贸易使进出口双方都受益，但每个国家获得的利益大小不同。双方的利益依据同样的贸易量，这种利益的分配仅仅取决于谁的价格变动更大，价格变化幅度较大的国家获益更大。如果本国自由贸易后价格比率变化为X%，外国的价格比率变化为Y%，以和*分别表示本国和外国的净福利增量，则两国的福利变化比率可以表示为：可以判断：获益更多的是中国。中国的小麦相对价格的下降相当于国际贸易价格的300%（从4到1），而美国小麦相对价格的上升仅相当于自由贸易价格的75%（从1/4上升到1）。第第3节节提供曲线的均衡分析提供曲线的均衡分析提供曲线是由英国经济学家马歇尔首先提出的
20、，后来由艾奇沃思进一步完善，成为国际贸易理论中广泛使用的另一个一般均衡分析工具。一、提供曲线的推导及性质一、提供曲线的推导及性质提供曲线是某国对应不同的进口量愿意提供的出口量的轨迹。提供曲线反映了一个国家在不同的相对价格下所愿进口和出口的数量。在给定生产可能性曲线和社会无差异曲线，很容易求出发生贸易的各种不同相对价格下一国最优的进口和出口数量，从而推导出该国的提供曲线。1、提供曲线的推导、提供曲线的推导以中国小麦、棉布贸易为例推导中国的提供曲线。左图中横轴和纵轴分别代表中国小麦和棉布的数量；如前A/B/C三点生产，相对价格为4，2，1；中国国内交换价格为4；右图横轴表示中国小麦的进口量，纵轴为
21、中国棉布的出口量。国际市场三种相对价格4/2/1对应不同的出口和进口：用一条光滑的曲线连接各点便可得到中国在各种不同的国际价格水平下贸易均衡点的轨迹，即中国的提供曲线.是一条凸向纵轴的曲线,连接原点和提供曲线上除原点以外的任一点，斜率等于该点所对应的小麦的国际相对价格。图图2-12中国提供曲线的推导中国提供曲线的推导类似的，可以导出美国的提供曲线2、提供曲线的性质1、提供曲线凸向出口产品轴也指明比较优势。中国的提供曲线凸向纵轴，中国在棉布的生产上有比较优势。美国的提供曲线凸向横轴，在小麦上有比较优势。提供曲线之所以凸向代表本国具有比较优势的产品的坐标轴，是由于出口产品边际成本递增以及进口产品的
22、边际效用递减。用一定数量的出口产品必须交换更多的进口产品，该国才能继续扩大贸易；2、提供曲线一般具有正斜率，但随着出口产品边际成本的不断上升和进口产品边际效用的持续下降，提供曲线可能在到达一定点之后转变为负斜率，即向回弯，这表明贸易超过一定点之后，一国为追加1单位进口品而愿意出口的产品的数量逐渐下降。3、提供曲线的弯曲程度常用曲率来衡量，曲率越大，表示等量的出口商品所能交换的进口商品数量越大。二、国际相对价格的确定二、国际相对价格的确定将中美两国的提供曲线置于同一坐标图中，可以看到中国的提供曲线位于其国内均衡价格线之下，美国的提供曲线则位于其国内均衡价格之上，两国的提供曲线位于两国国内商品相对
23、价格之间。两国提供曲线的交点确定了两国在贸易均衡时的相对商品价格。在此外的任一价格水平上，对两种商品的进出口意愿都不相等。这就给相对商品价格一个向均衡水平移动的压力。图图2-13贸易均衡时国际相对价格贸易均衡时国际相对价格提供曲线移动与价格变化推动提供曲线移动的因素：需求方面引起提供曲线移动的主要原因包括消费偏好和收入水平变化等；供给方面造成提供曲线移动的因素主要是要素总量和技术水平的变化等。三、国际交换价格与贸易条件三、国际交换价格与贸易条件国际贸易对生产、消费及贸易利益的影响，很大程度上取决于国际交换价格，即贸易条件。贸易条件：一国出口商品的国际市场价格与进口商品的国际市场价格的比率。当考
24、虑现实中一国多种商品的贸易时，则以加权平均的方法来计算商品价格。一国的出口商品价格为：或者用进出口价格指数表示。T上升/下降/不变的福利意义：说明：贸易条件变动的方向有时和贸易利益一致，有时不一致。一国贸易条件恶化，只能说明该国同样数量的出口商品所获得的贸易利益减少。假如该国采用新技术提高了劳动生产率，导致出口商品价格降低，尽管贸易条件看似恶化，但该国可以从劳动成本下降中获利，也可以从出口数量的扩大中获得利益，整体贸易利益很可能增大。贸易条件也以用提供曲线来直观的说明。如果其中一国的供给或需求发生变化，该国提供曲线就会发生移动，从而使均衡贸易条件发生变动。本章小结本章小结1、一般均衡分析是把所
25、有相互联系的市场看成是一个整体来加以研究；2、运用基于机会成本的一般均衡分析方法重新演绎了比较优势理论；3、局部均衡分析只讨论某个商品市场国际价格的决定;4、两国提供曲线的交点确定了两国在贸易均衡时的相对商品价格；5、根据贸易条件可以判断国际贸易的福利问题，但不能绝对化。本章习题本章习题1，2，3，5，6题；讨论：中国铁矿石进口价格形成机制中国铁矿石进口价格形成机制?CHPR3现代国际贸易理论uH-O模型分析/里昂提夫之迷/贸易对生产要素收益的影响u中国沿海地区劳动密集型产品出口工资的影响?第1节、赫克歇尔赫克歇尔俄林模型俄林模型代表人物：EliF.Heckscher,1897-1952;Be
26、rtil.Ohlin,1899-1982;代 表 作 Heckscher,1919:,Ohlin,1932:突出贡献是对劳动生产率差异产生原因的解释。并成为国际贸易理论的主流。一、要素丰裕度和要素密集度（1）要素密集度要素密集度指生产某种产品投入两种生产要素的比例。是描述产品属性的指标，如单位劳动所需资本：=K/L只有两种商品（棉布和钢铁，以和表示）和两种要素（劳动和资本，以和表示）的世界中，如果生产钢铁的资本/劳动比率大于生产棉布的资本/劳动比率，则称钢铁为资本密集型产品，棉布为劳动密集型产品。以横轴表示劳动，纵轴表示资本，而且生产沿着一条从原点出发的射线进行，则该射线的斜率就是生产该种产品
27、的资本/劳动比率。KKLLX=1/2Y=2Y=3X=1F2-1A国的要素密集度F2-2B国的要素密集度（2）要素丰裕度要素丰裕度指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。是描述一国生产要素禀赋的指标。有两种定义要素丰裕度：一是用实物单位定义：各国所有可利用的要素的总量的比值（TK/TL）;二是用相对要素价格定义：即资本的租用价格和劳动的时间价格的比率:a=Wa/ia,b=Wb/ib一般说两种定义方法所得出的结论一致:如果中国的总资本/总劳动比率小于美国的总资本/总劳动比率，（TK/TL）c（TK/TL）u,则称中国是劳动丰裕的国家，美国是资本丰裕的国家。如果中国与美国相比，劳动价格/资本价格比率较
28、较低，cu，则中国劳动丰裕，美国资本丰裕。劳动丰裕的国家可以生产相对更多的劳动密集型产品，资本丰裕的国家则可以生产相对更多的资本密集型产品。要素丰裕度可以在生产可能性曲线上体现出来。如图:图图2-3要素丰裕度与生产可能性曲线要素丰裕度与生产可能性曲线（一）HO理论基本内容(一)H-O模型基本假定李嘉图模型的一些假定条件也适用于本模型，如市场完全竞争；无交易成本和贸易壁垒；国内要素自由流动而国际间要素不流动，且生产要素充分就业等。除此之外，还强调以下假定：1222模型，即两个国家（A，B）投入两种生产要素（劳动和资本）生产良种商品（X，Y），且劳动和资本具有替代性，两国同种要素同质。2两国采取完
29、全相同的技术系数，即两国生产同一商品投入同量的劳动和资本。3生产函数是线性齐次函数，即规模报酬不变(增加K和L带来商品产量的同比例增加)；4两国需求偏好相同（如果两国的相对价格相同，则消费X和Y的比例相同）；5X为劳动密集型产品；A国劳动丰裕、B国资本丰富；(二)H-O模型的逻辑思路H-O模型的主要思想:一国应当出口该国相对丰裕的要素密集型产品，进口该国相对稀缺的要素密集型产品。1.要素丰裕度即要素禀赋是贸易决定因素。比较利益的原因是要素禀赋的差异；2.贸易使双方获利，并使各贸易参与国之间的要素报酬差异缩小。3.解释了不同资源优势国家间贸易的可能性和分工。H-O模型结论的得出基于如下逻辑：（1
30、）两国生产同样产品，价格的绝对差是国际贸易的直接基础；（2）在完全竞争市场结构下，价格的绝对差由成本的绝对差决定的；（3）成本的绝对差是由于成本的比例不同，即各生产要素的配合比例不同而表现出来；（4）两国技术水平相同时，生产要素的配合比例不同是源于生产要素价格不同。不同的生产要素的价格比例，就产生了不同的成本比例。（5）在不考虑要素需求的情况下，要素价格取决于要素的供给，即该要素的禀赋大小。所以,价格差异根源与要素禀赋差异。（三）分工与贸易福利图3-3中横轴和纵轴分别表示棉布和钢铁。左图是封闭条件下，中国和美国的生产可能性曲线。图3-3右图表明中国分工生产棉布，美国分工生产钢铁，两国的这种分工
31、与贸易均衡图3-3中国和美国贸易与分工的福利结论：两国分工生产并出口本国相对丰裕的要素密集型产品，进口相对稀缺的要素密集型产品后，两国的福利都得到提高。H-O模型是建立在一般均衡论的基础上的，经过许多经济学家的严密推导论证，理论体系更加充实、完备。三、H-O模型的数学证明例如：X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品；L为单位产品劳动投入，K为单位产品资本投入；W为工资率；i为利息率；P为单位产品的成本；假定A国劳动丰裕，B国资本丰裕；A、B两国的技术系数完全相同规模报酬不变，已知=K/L，=W/i，Pax=LaxWa+Kaxia=LaxiaWa/ia+（Kax/Lax）Pay=LayWa+Ka
32、yia=LayiaWa/ia+（Kay/Lay）Pbx=LbxWb+Kbxib=LbxibWb/ia+（Kbx/Lbx）Pby=LbyWb+Kbyib=LbyibWb/ia+（Kby/Lby）1、推导两国两种产品的生产成本：已知=K/L，=W/I,可以用和将上式替换;由于两国的技术系数相同，因此有：LaxLbxLx；用LX代表两国生产X产品的劳动投入系数KaxKbx=Kx；用KX代表两国生产X产品的资本投入系数LayLbyLy；用Ly代表两国生产Y产品的劳动投入系数KayKby=Ky；用Ky代表两国生产Y产品的资本投入系数又由于xy，ab,可证明:Pax/PayPbx/Pby计算：Pax/Pa
33、yPbx/Pby2、计算A、B两国比较成本差为：由于a-b0，所以：Pax/Pay-Pbx/Pay0结论：A国劳动丰富，在X产品上具有比较优势，应出口X产品；同理可以证明，B国在Y产品上有比较优势，则应出口资本密集型产品。整个证明过程强调了要素禀赋差异而导致的要素价格的差异和比较成本差异。对H-O模型评价（1）H-O模型是建立在比较优势基础上；（2）H-O模型中生产要素增加到两种；（3）更通俗解释国际贸易原因,利益和模式;但仍然是供给的静态的分析,假定非现实,不能完全解释发达国家间的分工。自1950年代初起，随着经济学家对这一理论所作的实证检验的不断出现，这一理论遇到了极大的挑战。第第2节里昂
34、惕夫之迷节里昂惕夫之迷NEONTIEFPARADOXWasilyLeontief因提出投入产出分析法因提出投入产出分析法的计量经济学成就，于的计量经济学成就，于1973年获得诺贝尔年获得诺贝尔经济学奖。经济学奖。一、里昂惕夫的研究一、里昂惕夫的研究在在1953年，利用年，利用1947年的美国经济投入产年的美国经济投入产出表，对该年度的美国对外贸易商品结构出表，对该年度的美国对外贸易商品结构进行实证分析进行实证分析,揭开。揭开。“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”：美国出口的是劳动密集：美国出口的是劳动密集型商品，而进口资本密集型商品，与型商品，而进口资本密集型商品，与H-O模模型的预测完全相反。型的预
35、测完全相反。表中说明，美国的出口产品的要素密集度低于进口竞争商品智智力力投投资资、科科技技进进步步以以及及信信息息的的获获得得可可以以形形成成新新的比较利益，也是影响和决定贸易的新因素；的比较利益，也是影响和决定贸易的新因素；（一）（一）自然资源自然资源H-O模模型型只只考考虑虑了了资资本本和和劳劳动动的的投投入入，而而忽忽略略了了自自然然资资源源的的投投入入分分析析。自自然然资资源源与与资资本本在在生生产产中中往往往往是是互互补补的的，因因此此，一一些些自自然然资资源源密密集集型型的的产产品品，往往往往也也是是资资本本密密集集型型的的。例例如如石石油油、矿矿砂砂、矿矿产产品品、木木材材等，等
36、，二、对里昂惕夫之迷的解释二、对里昂惕夫之迷的解释（二）人力资本H-O模型假设各国同类要素是同质的，事实上同类要素间会有很大不同。就劳动而言，熟练与非熟练工人一小时的工作结果是完全不同的。而熟练工人的背后是更多的教育和培训投入，大量的科研与开发投入，实际上就是大量的资本投入。（三）贸易壁垒H-O模型中，假设贸易是自由的。在里昂惕夫的研究中，他也如实地引用了原始的统计资料，而没有剔除关税以及其它贸易限制对美国贸易结构的影响。而在现实中，几乎所有的国家都或多或少地实行一定程度的贸易保护。（四）需求逆转H-O模型中，两国消费者偏好假设是完全相同的，所以国际贸易模式只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关
37、。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。如果需求的影响超过由原来比较成本决定的供给的影响，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转。（五）要素密集度逆转如果在某些要素价格下，X是劳动密集型的，Y是资本密集型的，但在另外一些要素价格下，Y变成劳动密集型，X变为资本密集型，这种现象称之为要素密度逆转。原因：不同产品生产要素替代弹性差异。原因：不同产品生产要素替代弹性差异。如果发生要素密集度逆转，H-O模型失去指导意义；例如：中国出口劳动密集型产品X，美国国出口Y产品，Y是劳动密集型产品。第3节国际贸易与要素收益国际贸易与要素收益许多经济学
38、家进一步分析了国际贸易对本国要素收益分配和对各国收益差距的影响，发展和完善了要素禀赋理论体系。一、斯托尔珀-萨缪尔森定理斯托尔帕萨缪尔森定理（S-SA）研究的问题是长期内国际贸易对国内不同要素实际收益的影响。（一）（一）S-SA定理基本观点定理基本观点自自由由贸贸易易提提高高价价格格上上升升产产业业（出出口口）所所密密集集使使用用要要素素的的实实际际收收入入，降降低低价价格格下下跌跌产产业业（进进口口）所所密集使用要素的实际收入。密集使用要素的实际收入。例例如如：出出口口劳劳动动密密集集型型产产品品X使使A国国劳劳动动的的实实际际收收入入W相对上升相对上升,资本的实际收入资本的实际收入i下降。
39、下降。1、短期效应在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其产品价格与要素等于其边际产品价值，即等于其产品价格与要素边际产出的乘积。边际产出的乘积。在短期内，中国出口棉布，进口钢铁时，会造成棉布价格Pc上升，钢铁价格Ps下降。于是，棉布部门的工资和利润都会上升，而钢铁部门的工资和利润都会下降。2、长期效应在长期，所有生产要素都可以在各行业自由流动，因此劳动力和资本都会流向回报更高的行业，即从钢铁部门流向棉布部门。铁部门会削减产量，棉布部门会增加产量。在要素市场上，工资将会上涨，而利润将下跌。两部门的劳动的边际产量都会上升，而
40、资本的边际产量都会下降。此时观察两部门各个要素收益的变化：总之，发生自由贸易，长期来看，两部门劳动力的收益都上升，而资本的收益都下降。这一结论一般性的概括为：在出口部门中密集使用的要素（本国充裕要素）的收益上升，在进口部门中密集使用的要素（本国稀缺要素）的收益下降。3、放大效应“放大效应”:要素收益的变动幅度大于商品价格变动幅度。无论是以棉布的价格还是钢铁的价格来表示，劳动力的实际收益都在增加，而资本的实际收益都在下降。（二）（二）S-SA定理的数学证明定理的数学证明A、B两两国国生生产产X、Y产产品品，X为为A国国的的比比较较优优势势，根据完全竞争假定列出成本方程：根据完全竞争假定列出成本方
41、程：PX=LXW+KXr（2-1）PY=LYW+KYr（2-2）K、L为单位产品资本和劳动投入为单位产品资本和劳动投入对（对（2-1）式求全微分）式求全微分:dPX=LXdW+KXdr+WdLX+idKX，不考虑要素投入变化对成本的影响，令不考虑要素投入变化对成本的影响，令WdLX+rdKX=0，则，则dPX=LXdW+KXdr，经变换后可得：，经变换后可得：dPX/PX=(LX.W/PX）(dW/W)+(KX.r/PX)(dr/r)令令aLX=LX.W/PX，aKX=KXr/PXaLX和和aKX分别表示劳动和资本占分别表示劳动和资本占X商商品总成本的比率品总成本的比率（2-3）结论：结论：劳
42、动密集型产品出口贸易使出口国劳动的实劳动密集型产品出口贸易使出口国劳动的实际收入际收入W上升，资本的实际收入上升，资本的实际收入i下降。下降。二、特定要素模型特定要素模型特定要素模型也是研究国际贸易对国内要素实际收益的影响，与斯托尔帕萨缪尔森定理不同，主要侧重于短期分析。特定要素：是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部门的生产。流动要素：在不同部门间使用并可自由流动的要素；（一）贸易、劳动与工资我们假设两种产品为棉布C和钢铁S，三种要素分别为劳动L、棉布部门的特定资本Kc和钢铁部门的特定资本Ks，其收益分别为工资w、利润rc和rs。其中劳动是流动要素，在棉布和钢铁部门都能使用，
43、能够在两部门自由流动。劳动究竟怎样在两个部门之间分配，取决于劳动力市场上的供给与需求。图3-5显示两个部门对劳动的需求和劳动的总供给。在完全竞争的市场中，厂商愿意支付的工资等于边际劳动投入所能创造的价值（劳动的边际产品价值），即等于产品价格乘以劳动的边际产量。钢铁部门的劳动需求曲线可以写为:MPLsxPs=w=V MPLs 工资等于钢铁部门边际产品价值。棉布部门的劳动需求曲线可以写为:MPLc xPc=w=V MPLc 工资等于粮食部门边际产品价值。因为模型假定劳动力可以在部门间自由流动，所以两个部门的工资率相等。根据边际产出递减规律，在其他要素投入不变的情况下，厂商雇用的劳动越多，劳动的边际
44、产量越少。因此，对于任何给定的产品价格，劳动需求曲线都向下倾斜。当两个部门的劳动报酬相等时，劳动在两个部门间的的分配便达到均衡。E假设棉布价格上升。这时棉布部门的劳动需求曲线会同比例的向上方移动，w上升比例小于价格上升比例。E（二）贸易对要素收益影响与封闭条件下的均衡相比，该国的劳动实际收益与特定要素实际收益都发生了变化。1流动要素劳动实际收益的变化w/p对于劳动者来说，其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于棉布制品，则实际生活水平会下降；反之上升。2棉布部门特定资本实际收益的变化rc/Pc=MPKc由于劳动流入上升rc/Ps=MPKs也上升无论用何种产品表示
45、，棉布部门特定资本实际收益增加。（出口部门）3钢铁部门特定资本实际收益的变化rs/Ps=MPKs由于劳动流出下降rs/Pc=MPKs下降更多无论用何种产品表示，钢铁部门特定资本实际收益下降。（进口部门）结论：国际贸易使一国出口部门特定要素的实际收益上升，进口部门特定要素的实际收益降低，而对自由流动要素的实际收益的影响不确定，取决于要素所有者的消费结构。三、要素价格均等化定理三、要素价格均等化定理HOS定理：国际贸易能使两国同质要素的定理：国际贸易能使两国同质要素的相对和绝对价格均等。国际贸易是要素国相对和绝对价格均等。国际贸易是要素国际流动的替代物。际流动的替代物。例如：同质劳动例如：同质劳动
46、/同质资本；由于从由于从HO理论直接推导出来，并由理论直接推导出来，并由P.Samuelson完成，所以该定理也称完成，所以该定理也称HOS定理。定理。（一）要素价格均等过程假设中国劳动丰裕，美国资本丰裕。在没有贸易的条件下，中国棉布的相对价格低于美国，因为中国的工资率比较低。当中国分工生产棉布，并减少钢铁的产量时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。同时对资本的相对需求下降，引起利率的下降。美国相反；最后两国工资、利率趋同；其要素价格均等化的过程其要素价格均等化的过程如下表：（二）定理的函数证明：（二）定理的函数证明：通通过过以以下下数数学学方方法法将将证证明明，国国际际贸贸易易后后两
47、两国国同同质质要要素素相相对对价价格格均均等等，则则要要素素绝绝对对价价格格相相等等也也可达到均等。可达到均等。1、要素相对价格均等2、要素绝对价格均等假假设设生生产产函函数数是是线线形形齐齐次次的的，每每种种生生产产要要素素按按边边际际产产量量取取得得的的收收入入等等于于他他们们的的总总产产量量，有有据据欧拉方程：欧拉方程：Q=L.(Q/L)+K.(Q/K)以以X产品为例：产品为例：（=MPL/MPK）由于规模报酬不变，两国生产函数相同，有：结论：国际贸易使两国同类劳动的工资率相等、同类资本的利率相等。要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件。现实中由于运输成本和一些贸易壁垒存在，各国的商
48、品价格难以达到一致，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。本章小结本章小结1、H-O模型认为，每一国家出口密集地使用本国国模型认为，每一国家出口密集地使用本国国内充裕要素生产的商品，以换取那些需要较密集内充裕要素生产的商品，以换取那些需要较密集地使用稀缺生产要素的商品。地使用稀缺生产要素的商品。2、里昂剔夫运用投入产出模型对美国资料的实证分、里昂剔夫运用投入产出模型对美国资料的实证分析的结果刚好与析的结果刚好与H-O模型所阐述的相反，成为难模型所阐述的相反，成为难解之迷。解之迷。3、自由贸易提高价格上升产业（出口）所密集使用、自由贸易提高价格上升产业（出口）所密集使用要素的实际收入，降低价
49、格下跌产业（进口）所要素的实际收入，降低价格下跌产业（进口）所密集使用要素的实际收入。密集使用要素的实际收入。4、对里昂惕夫之谜较为有代表性的解释主要有自然资源说、人力资本说、贸易壁垒说、需求逆转说和要素密集度逆转说。5、如果满足H-0模型所设立的假定条件，自由贸易的使两国的劳动获得相同的工资率，两国的资本获得相同的利率。6、国际贸易使一国出口部门特定要素的实际收益上升，进口部门特定要素的实际收益降低，而对自由流动要素的实际收益的影响不确定。思考题思考题练习：练习：1，2，5，6讨论题：讨论题：中国沿海地区劳动密集型产品出口工资的影响?CHPR3国际贸易理论发展国际贸易理论发展ITSEXTEN
50、SIONS规模经济的国际贸易规模经济的国际贸易技术周期与需求决定技术周期与需求决定国家竞争优势理论国家竞争优势理论之之专题:运10与2008年中国大飞机公司在上海成立?第第1节节规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易在现代化大工业生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。产业间贸易：指不同产业的产品在两国交换的状况。产业间贸易：指不同产业的产品在两国交换的状况。产业内贸易：指同一产业内差别产品在两国间互相产业内贸易：指同一产业内差别产品在两国间互相进口和出口的状况。进口和出口的状况。一、规模经济的含义一、规模经济的含义规模经济:随着生产规模