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1、国国 有有 企企 业业 管管 理理2021/9/101国有企业管理国有企业管理1 国有企业的问题国有企业的问题2 市场化管理市场化管理3 加入加入WTO与国有企业管理与国有企业管理4 国家经济控制力问题国家经济控制力问题2021/9/1021 国有企业的问题国有企业的问题国有企业国有企业国有全资企业和国有控股企业国有全资企业和国有控股企业赢利性企业和非赢利性企业（公共企赢利性企业和非赢利性企业（公共企业）业）国有企业改革的关键问题国有企业改革的关键问题体制问题体制问题2021/9/103体制是制约国有企业发展的关键体制是制约国有企业发展的关键 制制约约中中国国国国有有企企业业发发展展的的关关键
2、键，不不是是技技术术和和资资金金的的问问题题，而而是是体体制制问问题题。尽尽管管经经过过了了二二十十多多年年以以市市场场经经济济为为方方向向的的改改革革，但但是是在在长长期期计计划划经经济济条条件件下下形形成成的的企企业业体体制制并并没没有有得得到到根根本本性性的的改改变变。这这种种由由政政府府、企企业业、社社会会等等多多方方面面因因素素结结合合在在一一起起的的体体制制，在在日日益益对对外外开开放放的的竞竞争争环环境境下下，使使本本土土企企业业处处于于不不利利地地位位。中中国国国国有有企企业业竞竞争争力力的的提提升升不不仅仅需需要要技技术术层层面面的的改改造造和改组，更需要管理和体制层面的改革
3、。和改组，更需要管理和体制层面的改革。2021/9/1042 市场化管理市场化管理为什么对国有企业要实施市场化管为什么对国有企业要实施市场化管理理如何进行市场化管理如何进行市场化管理2021/9/105为什么要实施市场化管理为什么要实施市场化管理回顾国有企业体制改革走过的路程回顾国有企业体制改革走过的路程进一步体制改革的观点争论进一步体制改革的观点争论“充分市场化转型充分市场化转型”的提出的提出“充分市场化管理充分市场化管理”的特征的特征2021/9/106国有企业体制改革走过的路程国有企业体制改革走过的路程 国有国有企业体制改革一直是整个中国经济改企业体制改革一直是整个中国经济改革的重点之一
4、。在没有明确的模式可以照搬的革的重点之一。在没有明确的模式可以照搬的情况下，国家先后尝试和出台了多种重大政策，情况下，国家先后尝试和出台了多种重大政策，主要有：进行扩大企业自主权的试点；试行经主要有：进行扩大企业自主权的试点；试行经济责任制；试行利改税；推行承包经营责任制济责任制；试行利改税；推行承包经营责任制和进行股份制及税利分流试点；以转换企业经和进行股份制及税利分流试点；以转换企业经营机制为重点，深化企业改革；建立现代企业营机制为重点，深化企业改革；建立现代企业制度；国有经济战略性重组等。可以说，这是制度；国有经济战略性重组等。可以说，这是一个一个“摸着石头过河摸着石头过河”、不断探索的
5、过程。、不断探索的过程。2021/9/107进一步体制改革的观点争论进一步体制改革的观点争论 在如何进一步推进国有企业体制改革方面，在如何进一步推进国有企业体制改革方面，已经越来越集中成为两种观点的争论。已经越来越集中成为两种观点的争论。第一种第一种观点观点强调产权的重要性，认为不仅产权清晰是强调产权的重要性，认为不仅产权清晰是重要的，而且产权配置给不同主体的效率是不重要的，而且产权配置给不同主体的效率是不同的，配置给私人效率会高一些，国有企业的同的，配置给私人效率会高一些，国有企业的产权不是不清晰，而是将某些企业的产权配置产权不是不清晰，而是将某些企业的产权配置给国家是不合理的，国有企业改革
6、的较好出路给国家是不合理的，国有企业改革的较好出路是私有化，所谓是私有化，所谓国有企业改革就是私有化改革国有企业改革就是私有化改革。第二种观点第二种观点则强调市场机制的外部激励约束机则强调市场机制的外部激励约束机制的重要性，认为制的重要性，认为企业产权所有制并不重要企业产权所有制并不重要。2021/9/108“充分市场化转型充分市场化转型”观点的提观点的提出出 在在国国有有企企业业体体制制改改革革方方面面，市市场场机机制制的的完完善善是是最最重重要要和和基基础础的的，市市场场经经济济和和公公有有制制并并不不矛矛盾盾；产产权权体体制制改改革革也也很很必必要要，但但是是不不能能将将产产权权改改革革
7、简简单单地地理理解解为为私私有有化化，国国有有企企业业经经过过市市场场化充分转型之后同样可以具有竞争力。化充分转型之后同样可以具有竞争力。中中国国的的经经济济改改革革已已经经推推进进了了中中国国国国有有企企业业的的市市场场化化，为为进进一一步步深深层层次次的的改改革革创创造造了了条条件件。为为了了迎迎接接新新的的挑挑战战，中中国国国国有有企企业业深深层层次次体体制制改改革革的的目目标标应应该该是是实实现现“充充分分市市场场化化转转型型”。这这是是中中国国整整体体经经济济改改革革的的市市场场经经济济目目标标在在企企业业体制改革层面的必然要求体制改革层面的必然要求。2021/9/109“充分市场化
8、管理充分市场化管理”的特征的特征 “充充分分市市场场化化转转型型”的的目目的的是是实实现现“充充分分市市场化管理场化管理”。“充充分分市市场场化化管管理理”的的特特征征是是：在在充充分分的的市市场场条条件件下下，实实现现各各种种所所有有制制企企业业都都在在同同一一起起跑跑线线上上公公平平竞竞争争。推推进进真真正正的的、充充分分的的市市场场化化管管理理，使使市市场场经经济济真真正正按按照照市市场场这这个个中中心心的的要要求求去去运运转转，而而不不是是政政府府的的指指挥挥棒棒，这这是是整整个个中中国国有企业的共同问题。国国有企业的共同问题。2021/9/1010如何实现市场化管理如何实现市场化管理
9、 社会主义市场经济最核心的原则是社会主义市场经济最核心的原则是市场机制在资源配置中发挥基础性作用。市场机制在资源配置中发挥基础性作用。在这一核心原则指引下，对国有企业实在这一核心原则指引下，对国有企业实施市场化管理必须实现施市场化管理必须实现两个基本目标两个基本目标：第一条是与竞争相联系的第一条是与竞争相联系的优胜劣汰优胜劣汰，第，第二条是由二条是由市场配置资源市场配置资源。与这两条基本。与这两条基本目标相对应的是目标相对应的是解决各自的四个问题解决各自的四个问题。解决了这八个问题，就为中国国有企业解决了这八个问题，就为中国国有企业的进一步发展消除了关键的障碍。的进一步发展消除了关键的障碍。2
10、021/9/1011两个基本原则和八个问题两个基本原则和八个问题优者能胜，优者能胜，劣者能汰劣者能汰建立公平竞争环境建立公平竞争环境 塑造企业市场主体塑造企业市场主体 卸掉企业历史包袱卸掉企业历史包袱 完善社会保障体系完善社会保障体系 市场取代政府市场取代政府配置资源配置资源完善要素市场完善要素市场 发展中介组织发展中介组织 转变政府职能转变政府职能 强化法制建设强化法制建设 2021/9/1012建立公平竞争环境建立公平竞争环境 市场化管理必须有公平的竞争环境，一市场化管理必须有公平的竞争环境，一方面指一般意义上的反不正当竞争的内容，方面指一般意义上的反不正当竞争的内容，包括针对打击假冒伪劣
11、、监管广告促销违规包括针对打击假冒伪劣、监管广告促销违规行为以及开放中的反倾销等市场环境；另一行为以及开放中的反倾销等市场环境；另一方面指打破地方保护主义、条条保护等政府方面指打破地方保护主义、条条保护等政府体制的支持，还包括对与企业所有制相关的体制的支持，还包括对与企业所有制相关的不平等待遇的清理。国家必须加快清理实际不平等待遇的清理。国家必须加快清理实际存在的、与所有制相关的、税收等方面的各存在的、与所有制相关的、税收等方面的各种非国民待遇、超国民待遇问题。种非国民待遇、超国民待遇问题。2021/9/1013塑造企业市场主体塑造企业市场主体 通过建立现代企业制度、企业集团、股份制通过建立现
12、代企业制度、企业集团、股份制改造等工作，国有企业的经营机制发生了很大的改造等工作，国有企业的经营机制发生了很大的改观，但是在塑造企业市场主体地位方面存在的改观，但是在塑造企业市场主体地位方面存在的问题仍然突出，尤其是企业与政府的问题仍然突出，尤其是企业与政府的“父子情结父子情结”难以割舍。在企业产权体制改革方面，应该继难以割舍。在企业产权体制改革方面，应该继续探索行之有效的实施途径。国有产权主体的多续探索行之有效的实施途径。国有产权主体的多元化、引入非国有股东和分立式产权重组等措施，元化、引入非国有股东和分立式产权重组等措施，有助于塑造相对独立于政府的企业主体。还应解有助于塑造相对独立于政府的
13、企业主体。还应解决企业法人治理中的权力制衡问题，探索职工和决企业法人治理中的权力制衡问题，探索职工和其他利益相关者参与公司治理的有效途径。具有其他利益相关者参与公司治理的有效途径。具有强烈市场意识的经营者队伍也是实现充分市场化强烈市场意识的经营者队伍也是实现充分市场化管理的必要条件，为此，必须相应地完善经营者管理的必要条件，为此，必须相应地完善经营者的选拔与激励制度。的选拔与激励制度。2021/9/1014卸掉企业历史包袱卸掉企业历史包袱 国国有有企企业业的的历历史史包包袱袱基基本本是是由由于于政政策策性性负负担担造造成成的的，在在实实施施市市场场化化管管理理的的过过程程中中，国国家家应应该该
14、还还它它们们一一个个轻轻装装上上阵阵的的机机会会。如如果果说说对对冗冗员员问问题题通通过过完完善善社社会会保保障障体体系系解解决决，对对办办社社会会问问题题通通过过向向当当地地政政府府移移交交解解决决，那那么么剩剩下下最最突突出出就就是是企企业业过过度度负负债债问问题题。导导致致过过度度负负债债问问题题形形成成的的，既既有有宏宏观观体体制制方方面面的的原原因因，也也有有企企业业微微观观经经营营机机制制不不健健全全方方面面的的原原因因。必必须须将将解解决决企企业业过过度度负负债债问问题题与与制制度度创创新新相相结结合合，与与产产业业政政策策导导向向和和投投资资体体制制改改革革相相结结合合，坚坚持
15、持突突出出重重点点，稳稳步步操操作作和和成成本本分分担担的的原原则则，采采取取综综合合措措施施，通通过过结结构构调调整整、债债权权转转股股权权、发发展展资资本本市市场场、降降低低企企业业利利息息负负担担、健健全全国国有有企企业业内内部部积积累累机机制制等等多多种种途途径径，逐逐步步解解决决国国有有企业过度负债问题。企业过度负债问题。2021/9/1015完善社会保障体系完善社会保障体系 要要使使得得企企业业能能够够通通过过竞竞争争实实现现优优胜胜劣劣汰汰，尤尤其其是是企企业业为为提提高高竞竞争争力力而而进进行行包包括括人人员员分分流流在在内内的的改改革革，或或企企业业因因竞竞争争力力弱弱而而被
16、被淘淘汰汰破破产产时时，一一个个能能保保证证社社会会稳稳定定的的社社会会保保障障体体系系就就是是至至关关重重要要的的。迄迄今今为为止止，在在企企业业改改革革中中普普遍遍存存在在的的富富余余人人员员“分分而而不不流流”，主主要要原原因因即即在在于于此此。加加快快形形成成独独立立于于企企业业之之外外、资资金金来来源源多多元元化化、保保障障制制度度规规范范化化、管管理理服服务务社社会会化化的的社社会会保保障障体体系系，是是“十十五五”期期间间的的一一个个重重要要目目标标。只只有有建建立立了了一一个个统统一一、规规范范、完完善善的的社社会会保保障障体体系系，才才能能护护航航国国有有企企业业机制的转变、
17、体制的改革，维护社会的稳定。机制的转变、体制的改革，维护社会的稳定。2021/9/1016完善要素市场完善要素市场 企业的市场化改革需要的外部市场支持，企业的市场化改革需要的外部市场支持，不仅包括产品市场，更包括要素市场。与此相不仅包括产品市场，更包括要素市场。与此相关的一方面是关的一方面是“分而不流分而不流”、“剥而不离剥而不离”的的问题，另一方面还有难以筹集需要的人、财、问题，另一方面还有难以筹集需要的人、财、物资源的问题。目前在资本、技术、劳动力等物资源的问题。目前在资本、技术、劳动力等主要要素市场方面都还有很大的欠缺。普通劳主要要素市场方面都还有很大的欠缺。普通劳动力市场遇到社会保障体
18、系、户籍制度等方面动力市场遇到社会保障体系、户籍制度等方面的制约，而资本市场存在各种歧视和非市场问的制约，而资本市场存在各种歧视和非市场问题，技术和高层次的经理人市场还刚刚发育。题，技术和高层次的经理人市场还刚刚发育。市场的完善是要素配置效率提高的基础和保证。市场的完善是要素配置效率提高的基础和保证。2021/9/1017发展中介组织发展中介组织 中中介介组组织织的的发发展展程程度度是是决决定定社社会会发发展展和和市市场场化化管管理理效效率率的的关关键键因因素素之之一一。发发展展中中介介组组织织的的意意义义主主要要有有三三点点：第第一一，会会计计、法法律律等等领领域域的的中中介介组组织织有有助
19、助于于提提高高市市场场信信息息的的质质量量，市市场场信信息息的的质质量量问问题题是是困困扰扰中中国国市市场场经经济济中中的的大大问问题题，不不仅仅一一般般的的市市场场买买卖卖方方，甚甚至至会会计计师师等等专专业业中中介介组组织织的的诚诚信信都都受受到到质质疑疑，这这迫迫切切要要求求中中国国在在发发展展中中介介组组织织的的同同时时加加强强对对中中介介组组织织的的监监管管；第第二二，投投资资银银行行、管管理理咨咨询询等等专专业业服服务务机机构构能能提提供供交交易易需需要要的的专专业业技技能能，技技术术、产产权权等等的的交交易易所所及及相相关关代代理理中中介介组组织织有有助助于于提提高高信信息息流流
20、通通的的速速度度，从从而而促促进进交交易易；第第三三，专专业业性性行行业业协协会会作作为为中中介介的的协协调调，能能显显著著提提高高行行业业协协作作的的效效率率，从从而而提提高高整整个个行行业业的的国国家家（区域）竞争力。（区域）竞争力。2021/9/1018转变政府职能转变政府职能 要要使使企企业业真真正正成成为为市市场场竞竞争争主主体体，必必须须在在制制度度上上使使政政府府远远离离干干预预企企业业经经营营的的前前台台，必必须须变变革革政政府府管管理理职职能能。政政企企关关系系问问题题的的根根子子又又是是利利益益关关系系问问题题。一一个个普普遍遍的的现现象象是是政政府府部部门门热热衷衷于于干
21、干预预那那些些经经济济效效益益较较好好的的产产业业部部门门和和企企业业，如如汽汽车车、烟烟草草等等，而而经经济济效效益益较较差差的的产产业业部部门门和和企企业业则则很很少少有有政政府府愿愿意意碰碰。从从目目前前政政府府对对国国有有企企业业的的管管理理体体制制看看，尽尽管管撤撤销销了了原原来来从从事事行行业业管管理理的的一一些些部部委委，但但实实际际的的结结果果是是政政府府拥拥有有的的对对企企业业直直接接管管理理的的职职能能并并未未减减弱弱，各各种种行行政政审审批批仍仍然然牢牢牢牢卡卡住住企企业业的的脖脖子子。变变革革政政府府管管理理职职能能关关键键在在于于分分离离政政府府的的公公共共管管理理者
22、者身身份份和和国国有有企企业业产产权权管管理理者者身身份份，将将国国有有企企业业产产权权所所有有者者身身份份及及相相应应的的职职能能彻彻底底从从作作为为公共管理者的政府部门身上分离出去。公共管理者的政府部门身上分离出去。2021/9/1019强化法制建设强化法制建设 法治是今天市场经济有别于早期市场经济法治是今天市场经济有别于早期市场经济的根本。如果不强化法制建设，将导致混乱和的根本。如果不强化法制建设，将导致混乱和腐败。在经济转型过程中，相当数量的法规与腐败。在经济转型过程中，相当数量的法规与经济发展的要求不相符。在企业体制改革方面，经济发展的要求不相符。在企业体制改革方面，也不乏无法可依，
23、或者是所依的法规相互矛盾、也不乏无法可依，或者是所依的法规相互矛盾、抵触的现象。与政府管理相关的审批经济也已抵触的现象。与政府管理相关的审批经济也已经被证明降低了市场的公平和效率。经被证明降低了市场的公平和效率。“充分市充分市场化管理场化管理”改革不仅迫切要求中国加快市场的改革不仅迫切要求中国加快市场的立法，而且更重要的是要求加强执法监督。立法，而且更重要的是要求加强执法监督。2021/9/10203 加入加入WTO与国有企业与国有企业 管理管理WTO规则规则WTO规则的挑战规则的挑战加入加入WTO有助于实现国企市场化管理有助于实现国企市场化管理加入加入WTO将推动实现国企市场化管理将推动实现
24、国企市场化管理2021/9/1021WTO规则规则 中国加入中国加入WTO议定书和中国议定书和中国加入加入WTO工作组报告具体规定了中国工作组报告具体规定了中国加入加入WTO的承诺和权利义务。这两个文的承诺和权利义务。这两个文件虽然是针对件虽然是针对“非市场经济非市场经济”的中国而的中国而特别制定的，特别制定的，但文件的精神却是和但文件的精神却是和WTO一般原则相一致，因此中国也同时一般原则相一致，因此中国也同时接受接受WTO的所有规则。的所有规则。WTO规则的核规则的核心是公平、非歧视原则，即国民待遇，心是公平、非歧视原则，即国民待遇，与之相关的是政府工作和政策法律的透与之相关的是政府工作和
25、政策法律的透明度原则。明度原则。2021/9/1022WTO规则的挑战规则的挑战 WTO的这些规则将对中国现行的政企关系和企业的这些规则将对中国现行的政企关系和企业体制产生冲击。体制产生冲击。WTO反对企业的超国民待遇，要求不反对企业的超国民待遇，要求不断地规范政企关系。断地规范政企关系。世界上的政企关系大致可以分为世界上的政企关系大致可以分为三种类型：三种类型：“交警与司机交警与司机”、“手足手足”关系以及关系以及“父父子子”关系，当前政府与国有企业的关系接近于第三种。关系，当前政府与国有企业的关系接近于第三种。20 20 世纪世纪9090年代以来，尤其是在年代以来，尤其是在WTO的体系之内
26、，后的体系之内，后两种类型的政企关系出现了向第一种类型靠拢和同化两种类型的政企关系出现了向第一种类型靠拢和同化的明显趋势。的明显趋势。WTO 反对政府对企业的特殊照顾，即各反对政府对企业的特殊照顾，即各种种“政府补贴政府补贴”，对补贴行为应予以限制，这要求中，对补贴行为应予以限制，这要求中国习惯于行政干预经济的政府和习惯于要政策的企业国习惯于行政干预经济的政府和习惯于要政策的企业改变思维模式。改变思维模式。WTO规则还要求政府提高政策的透明规则还要求政府提高政策的透明度，限制了政府对企业度，限制了政府对企业“暗补暗补”的途径。的途径。2021/9/1023加入加入WTO有助于实现国有企业有助于
27、实现国有企业市场化管理市场化管理 WTO要求成员国推行市场经济制度，强调要求成员国推行市场经济制度，强调国民待遇原则和透明度原则，实行政企分开和国民待遇原则和透明度原则，实行政企分开和减少行政性审批，让政府行政和法制透明化，减少行政性审批，让政府行政和法制透明化，努力创造一个有利于国内外、各种所有制企业努力创造一个有利于国内外、各种所有制企业公平竞争的环境。因此，企业的充分市场化转公平竞争的环境。因此，企业的充分市场化转型改革与加入型改革与加入 WTO的新要求是一致的。加入的新要求是一致的。加入WTO后，中国正在加快清理不符合后，中国正在加快清理不符合WTO 要求要求的国内法规。的国内法规。一
28、个符合一个符合WTO要求的市场经济要求的市场经济环境建设过程正是中国实现国有企业充分市场环境建设过程正是中国实现国有企业充分市场化管理的基本要求。化管理的基本要求。2021/9/1024加入加入WTO将推动实现国有企业将推动实现国有企业市场化管理市场化管理 WTO要求取消针对国内企业的特殊照顾，而且要求取消针对国内企业的特殊照顾，而且理论和实践都证明，靠保护、扶持和照顾而生存的企理论和实践都证明，靠保护、扶持和照顾而生存的企业是没有持久竞争力的。从中长期看，加入业是没有持久竞争力的。从中长期看，加入WTO不但不但不会因为减少补贴等而使国内企业经营受困，而且还不会因为减少补贴等而使国内企业经营受
29、困，而且还会促进企业的内部改革和效率提升。同时，加入会促进企业的内部改革和效率提升。同时，加入WTO将给中国企业带来广阔的国际市场空间，国际要素资将给中国企业带来广阔的国际市场空间，国际要素资源等也将推动和参与中国企业的改革。加入源等也将推动和参与中国企业的改革。加入WTO后清后清理目前外资企业和少数民营企业还享受着的理目前外资企业和少数民营企业还享受着的“超国民超国民待遇待遇”（如税收等方面），对所有企业实行国民待遇，（如税收等方面），对所有企业实行国民待遇，也有利于改善国有企业的经营条件。也有利于改善国有企业的经营条件。中国应抓住和利中国应抓住和利用加入用加入WTO这个历史性契机，努力推进
30、国有企业实现这个历史性契机，努力推进国有企业实现市场化管理的进程。市场化管理的进程。2021/9/10254 国家经济控制力问题国家经济控制力问题 保证国家经济控制力是企业深层次保证国家经济控制力是企业深层次体制改革的约束条件和前提。体制改革的约束条件和前提。提倡国有提倡国有企业的市场化管理，是否与增强国家控企业的市场化管理，是否与增强国家控制力有矛盾呢？制力有矛盾呢？对有关国家经济控制力传统观点的突破对有关国家经济控制力传统观点的突破 市场化管理有利于增强国家经济控制力市场化管理有利于增强国家经济控制力 2021/9/1026对有关国家经济控制力传统对有关国家经济控制力传统观点的突破观点的突
31、破国家经济控制力的传统观点国家经济控制力的传统观点国有经济控制力国有经济控制力国家经济控制力国家经济控制力国家控制国民经济的资源是多元化的国家控制国民经济的资源是多元化的发达市场经济国家的经验发达市场经济国家的经验国家经济控制力是对国有经济控制力的国家经济控制力是对国有经济控制力的发展发展2021/9/1027国家经济控制力的传统观点国家经济控制力的传统观点 传统的观点认为，传统的观点认为，最最“有效有效”的办法是用国有资的办法是用国有资本对企业实行直接控制，也就是在关键领域必须是国本对企业实行直接控制，也就是在关键领域必须是国有企业。有企业。事实上中国自事实上中国自19781978年以来的经
32、济改革理论也年以来的经济改革理论也一直隐含着这样一个假定：因为经济基础决定上层建一直隐含着这样一个假定：因为经济基础决定上层建筑，国有经济（国有企业）是社会主义国家政权的执筑，国有经济（国有企业）是社会主义国家政权的执政之本，所以，改革应当增强（至少不能削弱）国有政之本，所以，改革应当增强（至少不能削弱）国有经济对国民经济的控制力。二十多年来的国有企业改经济对国民经济的控制力。二十多年来的国有企业改革都没有突破这个理论限制，从全民所有制、国有股革都没有突破这个理论限制，从全民所有制、国有股控股的股份制改造，到国有经济控制力理论都是如此。控股的股份制改造，到国有经济控制力理论都是如此。与之相对应
33、，关系国计民生、国家安全的领域，关乎与之相对应，关系国计民生、国家安全的领域，关乎行业发展的关键项目都应该由国有企业承担。行业发展的关键项目都应该由国有企业承担。2021/9/1028国有经济控制力国有经济控制力 国有经济控制力国有经济控制力是指国有经济（国有资产是指国有经济（国有资产或国有企业）对整个国民经济的控制，它强调或国有企业）对整个国民经济的控制，它强调的是国有资本或国有企业对国民经济的直接经的是国有资本或国有企业对国民经济的直接经营和控制，主要做法是通过层层控股让一定规营和控制，主要做法是通过层层控股让一定规模的国有资产控制比自身多出数倍的资产，从模的国有资产控制比自身多出数倍的资
34、产，从而增大整个国民经济体系中国有经济的可控制而增大整个国民经济体系中国有经济的可控制比例，进而实现提高国家控制国民经济能力的比例，进而实现提高国家控制国民经济能力的目标。此外，在先行的国有企业体制下，国有目标。此外，在先行的国有企业体制下，国有经济控制力还很大程度上是通过对国有企业日经济控制力还很大程度上是通过对国有企业日常经营的直接干预实现和保证的。常经营的直接干预实现和保证的。2021/9/1029国家经济控制力国家经济控制力国家政权的稳定有赖于国家对于国民经国家政权的稳定有赖于国家对于国民经济的控制力，政府必须能够掌控国民经济的控制力，政府必须能够掌控国民经济的运行。但是，济的运行。但
35、是，“国家经济控制力国家经济控制力”与与“国有经济控制力国有经济控制力”是两个概念。是两个概念。“国家经济控制力国家经济控制力”是国家的政权统治、是国家的政权统治、驾驭国民经济运行和发展的能力。虽然驾驭国民经济运行和发展的能力。虽然与国有经济控制力只有一字之差，但其与国有经济控制力只有一字之差，但其内涵和外延都发生了较大的变化。内涵和外延都发生了较大的变化。2021/9/1030国家控制国民经济的资源是多国家控制国民经济的资源是多元化的元化的 国家政权对经济的管理可以是资本（国有资国家政权对经济的管理可以是资本（国有资本），还可是其他方面。事实上，国家可利用来本），还可是其他方面。事实上，国家
36、可利用来控制国民经济的资源是多元化的，除了原有计划控制国民经济的资源是多元化的，除了原有计划体制下常用的自然资源、股权控制、人员任命、体制下常用的自然资源、股权控制、人员任命、国家投入的技术控制外，例如政策环境、法律法国家投入的技术控制外，例如政策环境、法律法规、市场机制等都可以作为政府控制经济的手段；规、市场机制等都可以作为政府控制经济的手段；国家对经济的控制能力，不仅体现在国有资本的国家对经济的控制能力，不仅体现在国有资本的规模及其对国民经济参与的广度和深度上，也体规模及其对国民经济参与的广度和深度上，也体现在国家作为社会经济管理主体对国民经济的管现在国家作为社会经济管理主体对国民经济的管
37、理能力和控制能力上。在社会主义市场经济条件理能力和控制能力上。在社会主义市场经济条件下，国家应该更多地使用间接的控制手段，而不下，国家应该更多地使用间接的控制手段，而不是通过直接参与经济活动来达到提高经济控制力是通过直接参与经济活动来达到提高经济控制力的目的。的目的。2021/9/1031发达市场经济国家的经验发达市场经济国家的经验 发达市场经济国家都强调市场对资源配置发达市场经济国家都强调市场对资源配置的基础作用，但就政府对经济发展的作用方面的基础作用，但就政府对经济发展的作用方面的共同特点是，国家经济控制力主要通过发布的共同特点是，国家经济控制力主要通过发布产业政策、法律、政府经济规制等手
38、段实现的。产业政策、法律、政府经济规制等手段实现的。通过产业发展政策来提高产业的国际竞争力通过产业发展政策来提高产业的国际竞争力通过政府规制来解决自然垄断行业和公共产品提供者通过政府规制来解决自然垄断行业和公共产品提供者的经营行为的经营行为 通过制定法律来保证国家安全通过制定法律来保证国家安全 国家介入正外部性和溢出效应的领域推进经济发展国家介入正外部性和溢出效应的领域推进经济发展 2021/9/1032通过产业发展政策来提高产业通过产业发展政策来提高产业的国际竞争力的国际竞争力 通通过过制制定定产产业业发发展展政政策策，引引导导民民间间资资本本的的投投向向，是是国国家家管管理理和和控控制制经
39、经济济发发展展的的主主要要方方法法，国国家家确确定定主主导导产产业业后后，主主要要不不是是通通过过在在该该领领域域设设立立大大型型国国有有企企业业的的方方法法来来推推进进产产业业的的发发展展，而而是是通通过过相相应应的的税税收收优优惠惠政政策策和和金金融融扶扶持持政政策策来来促促进进行行业业的的发发展展。对对行行业业内内的的企企业业和和新新近近投投资资该该行行业业的的新新企企业业实实施施政政策策支支持持，对对企企业业的的产产权权性性质质不不做做歧歧视视性性规规定定，即即不不管管是是国国有有企企业业、民营企业，还是外资企业都一视同仁。民营企业，还是外资企业都一视同仁。2021/9/1033通过政
40、府规制来解决自然垄断行通过政府规制来解决自然垄断行业和公共产品提供者的经营行为业和公共产品提供者的经营行为 国家经济控制力主要还体现在政府对企业经营国家经济控制力主要还体现在政府对企业经营行为的规制上。规制（行为的规制上。规制（RegulationRegulation）可以定义为政可以定义为政府利用法规对市场进行的制约，如政府对价格、市府利用法规对市场进行的制约，如政府对价格、市场进入、环境污染等的管制。规制的理由是市场经场进入、环境污染等的管制。规制的理由是市场经济存在济存在“市场失灵市场失灵”，是国家对社会福利的最大化，是国家对社会福利的最大化推进，是个国家分配问题。很大一部分行业的规制推
41、进，是个国家分配问题。很大一部分行业的规制与自然垄断有关，自然垄断行业的有其公有特征：与自然垄断有关，自然垄断行业的有其公有特征：成本函数是次可加的成本函数是次可加的(sub-additive)sub-additive)，即一起生产即一起生产各种不同产出比分别生产它们所花成本更低。这样，各种不同产出比分别生产它们所花成本更低。这样，行业垄断有其合理性，在垄断条件下，就要对其产行业垄断有其合理性，在垄断条件下，就要对其产品或服务的定价和产量进行规制，通过诸如价格听品或服务的定价和产量进行规制，通过诸如价格听证会等方式进行。证会等方式进行。2021/9/1034通过制定法律来保证国家安全通过制定法
42、律来保证国家安全 国国家家控控制制经经济济的的目目的的还还在在于于保保护护或或保保证证国国家家的的安安全全，特特别别是是国国家家的的军军工工行行业业的的研研发发和和生生产产。一一般般的的思思维维定定势势是是这这样样的的：国国家家投投入入资资金金设设立立国国有有企企业业，国国有有企企业业更更容容易易保保守守国国家家机机密密，军军工工企企业业并并不不以以盈盈利利为为目目的的也也有有助助于于科科技技攻攻关关。但但是是，以以美美国国为为首首的的市市场场经经济济发发达达国国家家并并不不设设立立国国有有企企业业研研发发和和生生产产军军火火，比比如如通通过过政政府府采采购购的的方方式式向向洛洛克克希希德德马
43、马丁丁公公司司、波波音音公公司司等等民民营营公公司司定定购购。国国家家通通过过制制订订战战时时征征用用法法等等相相关关法法律律，规规定定战战争争等等特特殊殊时时期期政政府府可可以以对对民民营营企业进行征用生产军火。企业进行征用生产军火。2021/9/1035国家介入正外部性和溢出效应国家介入正外部性和溢出效应的领域推进经济发展的领域推进经济发展 在在国国民民经经济济中中存存在在外外部部性性(externalityexternality）和和溢溢出出效效应应的的领领域域，这这些些领领域域经经济济效效益益不不明明显显，但但社社会会效效益益却却突突出出，如如关关系系可可持持续续发发展展的的环环保保领
44、领域域、基基础础性性的的重重大大科科技技攻攻关关项项目目、基基础础建建设设领领域域等等，这这些些领领域域民民营营企企业业不不愿愿意意介介入入，政政府府可可以以通通过过在在该该领领域域创创建建国国有有企企业业来来实实现现驾驾驭驭经经济济前前进进的的目目标标。很很多多公公共共产产品品具具有有明明显显的的正正外外部部性性特特征征。具具有有正正外外部部性性的的企企业业一一旦旦发发展展，许许多多相相关关的的企企业业都都会会从从中中受受益益，进进而而推推进进国国民民经经济济的的发发展展。当当然然，也也可可以以通通过过政政府府“官官助助民民办办”的方式发展该类企业。的方式发展该类企业。2021/9/1036
45、国家经济控制力是对国有经济国家经济控制力是对国有经济控制力的发展控制力的发展 强调国家经济控制力并不否定国有经济控强调国家经济控制力并不否定国有经济控制力的作用，恰恰相反，国有经济控制力是国制力的作用，恰恰相反，国有经济控制力是国家经济控制力的重要组成部分。国家经济控制家经济控制力的重要组成部分。国家经济控制力是对国有经济控制力的发展。伴随着国企改力是对国有经济控制力的发展。伴随着国企改革的步伐，政府的管理也会跟着转型，尤其在革的步伐，政府的管理也会跟着转型，尤其在管理方法和手段方面。政府管理的深层次改革管理方法和手段方面。政府管理的深层次改革将会强化政策法规等市场经济管理手段，而弱将会强化政
46、策法规等市场经济管理手段，而弱化通过国有资产的直接投资控股某些行业或行化通过国有资产的直接投资控股某些行业或行业骨干企业的做法。这样，从总体而言，国家业骨干企业的做法。这样，从总体而言，国家经济控制力不是削弱了，而是增强了。经济控制力不是削弱了，而是增强了。2021/9/1037 政府对经济控制的手段是多政府对经济控制的手段是多方面的，而且主要不是通过国有方面的，而且主要不是通过国有企业的方式来控制国民经济的运企业的方式来控制国民经济的运行速度和质量。国家经济控制力行速度和质量。国家经济控制力更多地体现在法律和行政规制上，更多地体现在法律和行政规制上，也就是用也就是用“市场化市场化”的方法进行的方法进行控制。因此，控制。因此，“国有企业的市国有企业的市场化管理场化管理”将有利于增强国将有利于增强国家经济控制力。家经济控制力。2021/9/1038小组研讨作业小组研讨作业请查阅国外有关政府对国有企业管理的请查阅国外有关政府对国有企业管理的资料，对归纳介绍他们的管理方式并进资料，对归纳介绍他们的管理方式并进行评述。行评述。2021/9/1039