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1、证券公司营业部工作总结汇报证券公司营业部工作总结汇报（通用5篇） 证券公司营业部工作总结汇报 篇1 20-年工作即将起先，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、恳切做人的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，仔细履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份责任。年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上阅历了。当时只能一边实施，一边摸索阅历。来回于三家营业部之间，搭建测试环境，细致的测试，在测试中发觉问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统最终顺当上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少阅
2、历，为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。从前年起先，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司确定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。由于券商的须要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底，我公司签的单比较多，总
3、部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部(两家营业部，四家服务部)，汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较细致，使得系统上线都比较顺当，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也起先做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32、然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部，银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部
4、，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬，顺当完成全部工程。 证券公司营业部工作总结汇报 篇2 在20-年的第一季度，通过营销部全体同事的不懈努力，取得了肯定的成果，但其中也存在着肯定的不足。希望通过这次总结，找到不足，为大家在以后的工作中取得更快的进步，现将20-年第一季度工作总结如下：一、工作状况(1)在第一季度组织营销人员开展了野外拓展训练培训，为了加强营销部营销团队的团队协作实力，为下一步更好的开展营销打好基础;(2)与社会团体接触，如健身俱乐部、宝马4S店、奔驰4S店、车友会等等，双方均建立了良好的合作关系，为下一步的营销活动做了良好的铺垫;(3)在20-
5、年的3月份，营销部开展了“春季营销活动”，在活动期间共开发客户户，资产共元;(4)在20-年第一季度，营业部公开发户，开发总资产元。二、营销工做的困难在第一季度的工作中遇到许多困难，最大的难处就是聘请营销人员困难，聘请有资格的营销人员更困难。培育的营销人员留不住。三、工作安排营销部在下个季度要：(1)营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管，加强与农业银行的合作;(2)加强营销人员的管理;(3)坚持晨会、夕会制度，刚好总结工作中出现的问题;(4)加强与社会团体合作。 证券公司营业部工作总结汇报 篇3 以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文
6、明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部主动开展-市级“青年文明号”创建活动。现将详细工作总结如下。一、打造服务品牌，供应一流服务我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。二、提升经营意识，实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建胜利的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了-路营业部争创“青年文明号”管理方法。以创建活动为契机，接
7、着健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝合力、战斗力也实现较好的提升。三、注意素养教化，培育一流人才以“生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训沟通形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教化，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教化，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。-年度，营业部接着坚持以人为本的原则，重视人才培育，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果
8、，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业学问的全面开花。四、加强企业文化建设，营造一流文化首先通过组织参加专业学问、合规学问竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“主动思索，超越自我”演讲竞赛等丰富多彩的文化活动，教化青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了深厚的文化氛围。主动开展形式多样的素养拓展活动。-年度，营业部先后支配员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参与拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的暖和，员工之间的密切度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好
9、的结合，每天早晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操竞赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。-社区的气排球竞赛、职工运动会同样有我们员工的身影。三是开展了公益性强、敏捷性强的服务活动。-年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。五、注意“三个阵地”(学习阵地、沟通阵地、宣扬阵地)建设学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上
10、，我们举办青年读书心得沟通会及演讲竞赛，初步实现员工综合素养的提升。 证券公司营业部工作总结汇报 篇4 今年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了_证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我酷爱这个行业，也信任自己可以胜任这份工作!20_年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作安排。一：证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依靠传统经纪业务来获得业务收入面临很大挑战。20_年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券学问体系，为之后的职业要求打好基础。二：日常管理1. 营业部任务作为基层营销人员要仔细学
11、习营业务统一支配的各项内部培训学习事项，主动完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家!2. 团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的支配，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。三：业绩目标1. 开户数上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。2. 托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20_年
12、上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。四：职业目标1. 证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。2. 仔细学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。 证券公司营业部工作总结汇报 篇5 白驹过隙，时间荏苒。一转瞬20_年即将消逝在我们的视野当中。20_年既是我整整在国盛证券工作届满六年，也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领下响应公司号召“解放思想、转变观念、推动改革、加快发展”当中，奋勇直追的年份。盘算自己20_年取得的成果，首先我可以特别确定的是自己在对待本职工
13、作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的主动看法。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。一、顾全大局，听从支配，坚守岗位。自从20_年10月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点特别遥远，平常坐公车都要中途转站方能到达，但自己从无怨言，坚决听从大局，听从营业部领导的岗位支配。二、坚持以邻为善，搞好与服务网点相关部门的关系。裘强董事长曾经在员工大会上说过“关系就是生产力”，凭借自己多年与合作单位主要领导建立起的良好个人关系，在20_年初的网点续约谈判当中不仅亲密协作营业部领导争取到了最实惠厚的租金
14、待遇，同时个人还利用了对方在签署合同当中的一个小小疏忽为营业部的续约多获得了一年时间。胜利续订租约也就意味着为我们国盛证券和江南、世纪证券在昌河的长期竞争供应了场地保障。三、协调监督服务网点的场地改造。20_年三月份由于服务网点内部须要协作对方的场地整体改造而面临结构调整，自己主动跟合作单位的翟校长主动协调，要求施工方在不阻碍我们客户正常交易的状况下将施工时间拖延至周末进行。而且施工方案也经过本人的一再确定在不构成网点将来平安隐患的前提下才得以施工。为了仔细监督这次施工的质量解除隐患，自己也主动在周末连续两天寸步不离的在施工现场充当了一回监工的角色。直至施工改造完毕，自己动手将网点内的卫生搞好
15、，交易设备测试无误之后方才放心回家。四、促使当地电信部门更换架设服务网点宽带专线。我们昌河服务网点成立距今已有六个年头，当时安装的宽带线路历经风雨的腐蚀和场地改造的变迁常常出现莫名的网上交易信号中断、停顿，极大的影响现场客户的正常交易。但由于此线路较长而且信号并未完全缺失，当地电信部门起初仅同意进行适当维护而不愿彻底更换。但为了能够保证现场客户的交易过程更加流畅，在经过自己不下n次的交涉之后，最终电信部门被我的毅力打动，最终在今年四月份全部更换了网点内的宽带线路，并且还是特地架设的一根全新专线。自此，服务网点内的交易信号得到充分保障。在客户交易当中再未出现过网络信号方面的问题。五、切实保障网点
16、内外客户的交易设备，实现网点主机零损坏。20_年还让我比较欣慰的就是在经过本人每天的细心维护下，虽然大部分还是网点成立之初的“实达”品牌电脑，但在我所管理的网点内，除了更换几台由于磁化而出现图像不清的电脑显示器之外，无一台交易主机出现永久性故障。另外，在整个20_年度，经过本人的不完全统计，大致上门维护客户电脑的次数超过200次。而且基本都是“手到病除”。极大的保障了昌河及周边客户的正常交易。六、在勤奋工作之余，努力学习，增加业务学问，提高询问实力。我在昌河服务网点工作期间面对客户日益增多的新的服务需求，自己在工作中的角色除了网点的管理人员之外还必需同时具备股票询问、市场营销、柜台开户、电脑维
17、护等一系列的综合实力。尤其在股票询问的理论学问方面，自我感觉还是有点欠缺。因此自己在20_年下定决心，要参与询问资格的考试，提高自己的询问业务实力和理论学问。功夫不负有心人，在20_年经过一个多月的努力学习，自己最终在五月份第一次报名参与询问资格考试就顺当通过。此外自己还身兼营业部询问团队的一员，为了协作营业部的询问工作，在完成本职工作之余，还利用下班的时间几乎独立撰写了20_年三季度股市展望一文，并在营业部现场为客户做了演讲。目前手头还有一件正在酝酿当中行将完成的工作，接着为营业部客户撰写股市展望。自己也希望，随着20_年股市展望的出台，不仅能够为我们营业部询问团队20_年的工作画下一个完备
18、的句点，同时也能够为我们询问团队20_年的工作奠定一个良好的开端。七、始终严格要求自己爱岗敬业、坚持原则、热忱服务。虽然自己几年如一日的孤身奋斗在客户服务的最前线，但本人始终以敬业、热忱、耐性、高效的看法投入到工作当中。严格要求自己，在整个20_年度未发生一起迟到早退的现象，无论是对待现场交易的客户，还是非现场的客户，无论是市值多的客户，还是市值少的客户，都能够做到一视同仁、热忱服务、耐性讲解、有问必答、有求必应，时刻不忘以自身良好的服务看法以及专业实力做好国盛证券的品牌宣扬工作。在工作过程中，也从不刁难客户、遇到问题总是在第一时间解决从不推诿、从不违反证券从业人员管理规定私自接受客户全权托付
19、交易、从不接收客户馈赠的现金和礼品。努力提高工作效率和服务质量，自始自终保持高效、优质、专业的服务看法，极大的增加了客户对我们国盛证券的忠诚度。八、与营业部各部门团结协作抵挡市场的恶性竞争。进入到20_年以来，我市的证券营业环境发生明显的改变，特殊是在原世纪证券景德镇服务部升格为营业部之后，在市场上以各种优厚的待遇大量聘请经纪人，以降低佣金的方式四处开发并挖掘客户。再加上之前始终就在昌河设有网点的江南证券，昌河客户资源的抢夺战可谓是空前险恶。值此关键时刻，我一方面跟营业部的部门经理刘强时刻保持联系。对心情激烈转户意愿较强的客户采纳针锋相对调降佣金的的方式慰留，对心情尚可但存有疑问的客户则采纳现
20、场面谈和电话沟通的方式予以挽留。前者通常快刀斩乱麻，后者由于考虑到营业部的整体利益，常常是动之以情，晓之以理，主打我们国盛的服务品质以及询问实力，最终感动到部分客户答应在不大举降低佣金的基础上依旧情愿接着留在我们国盛证券指定交易。另一方面也亲密与营业部的总经理助理黄荣华保持联系，视察昌河客户的资金有无异样卖空转空的状况，一经发觉就立马与其沟通，驾驭第一手动机。所幸，在经过自己慎重对待以及与营业部同仁们的团结协作之下，在整个20_年度我所管理的昌河服务网点最终交出了一份无一人转户也无一人资金异样卖空转空的零损失成果单。九、主动开展市场营销，努力为营业部增加市场份额。本人在20_年度的营销成果总体
21、看主要呈现以下几个特点。在基金销售方面由于受到20_年证券市场的影响，之前营销的大部分客户所购买的基金还有相当一部分依旧处在亏损状态，其中也不乏自己的亲朋好友。所以导致在20_年的基金销售成果相对于往年有所下降。但是在新增客户上，依靠自身的优质服务以及国盛证券的品牌效应，还是相对同期有所上升，达到并超过了每周一户的既定目标。新增客户资产也继去年之后再度超过了百万市值。此外，自己还利用工作之余加大创业板的宣扬力度，激励客户签署并开通创业板交易。十、对国盛与江信国际再度融合的感受以及20_年的期许。九月份我们国盛证券与江信国际再度融合之后，经过这几个月轰轰烈烈的改革下来，我发觉营业部的改变就是大家无时不刻的都处在一种亢奋的工作状态当中，而且在经过自己私下和公开的与同事们交谈接触之后，感觉现在大家无论是在凝合力还是士气斗志上都处在一个空间统一的高度，好像时刻打算着，随时都可以为了公司而战斗，随时都可以为了公司而牺牲个人利益。20_年就要在寒冷当中缓缓的走进历史的长河了，在这里我要由衷的期许将来，期许20_年，期许自己能够接着跟随营业部的同事们一起，在营业部总经理蔡向彤的领导下，为营业部，为公司，为集团的进一步做大做强贡献自己的绵薄之力。