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1、世纪高教第七章第七章 垄断竞争市场与寡头垄断垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定市场中价格和产量的决定西方经济学简明教程 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jianliang Feng,2006All rights reservedFudan University Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教第七章第七章 垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定和产量的决定 垄垄断断竞竞争争与与寡寡
2、头头是是介介于于完完全全竞竞争争与与完完全全垄垄断断两两个个极极端端之之间间的的兼兼具具垄垄断断与与竞竞争争因因素素的的市市场场类类型型，本本章章分分析析了了垄垄断断竞竞争争与与寡寡头头的的定定价价策策略略与与厂厂商商行行为为，介介绍绍了了说说明明市市场场均均衡衡的的经经典典模模型型，包包括括古古诺诺模模型型、伯伯特特兰兰模模型型、斯斯威威齐齐模模型。最后还介绍了博奕论的初步知识。型。最后还介绍了博奕论的初步知识。世纪高教2 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教第七章第七章
3、第七章第七章 垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定和产量的决定和产量的决定和产量的决定第一节第一节 垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量的决定的决定第二节第二节 寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量的决定的决定 第三节第三节 博奕论博奕论问问/答答世纪高教3 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教主题内容主题内容主题内容主题内容F第一节第一节 垄断竞
4、争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量的决定的决定第二节第二节 寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量的决定的决定第三节第三节 博奕论博奕论问问/答答世纪高教4 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教垄断竞争市场的特点垄断竞争市场的特点基本特点基本特点1.存在产品差别（存在产品差别（product differentiation）2.厂商进出行业比较容易厂商进出行业比较容易3.厂商对产品价格略有影响力厂商对产品价格略有影响力市场势力大小取决于产品差异程度市场势力
5、大小取决于产品差异程度垄断竞争的现实例子：牙膏、香皂、饮料垄断竞争的现实例子：牙膏、香皂、饮料5 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教垄断竞争厂商利润最大化的行为垄断竞争厂商利润最大化的行为 垄断竞争厂商短期均衡SAC短期qpOABqEpEEC图图71 获利的垄断竞争厂商均衡获利的垄断竞争厂商均衡 图图72 亏损的垄断竞争厂商均衡亏损的垄断竞争厂商均衡SMCSACdMR短期qpOSMCdMRqEPEE B利润CA损失损失6 Copyrights by Bocheng Yin
6、,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教垄断竞争厂商利润最大化的行为垄断竞争厂商利润最大化的行为垄断竞争厂商长期均衡LMCLACdMR长期q$Oq1PLREACB图图73 垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡7 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教非价格竞争非价格竞争产品变异产品变异品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改品质竞争，即产品差异化竞争，包括提高质量、改进性能和结构、增加功能、完善服
7、务等，以减轻替进性能和结构、增加功能、完善服务等，以减轻替代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、代品的威胁，吸引更多消费者。也可通过市场细分、产品定向来争取局部市场的竞争优势。产品定向来争取局部市场的竞争优势。营销竞争或广告竞争营销竞争或广告竞争营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用营销竞争，是品质竞争的补充，它将差异化的作用通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣通过营销特别是广告而得以充分发挥。包括广告宣传、销售网点、委托代理、售后服务等。传、销售网点、委托代理、售后服务等。制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要制造产品差别，是努力使产品适应消费者的需要 开展市场营销
8、，则是努力使消费者的需要适应产品开展市场营销，则是努力使消费者的需要适应产品的差别，所谓的差别，所谓“广告创造需求广告创造需求”。8 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教主题内容主题内容主题内容主题内容第一节第一节第一节第一节 垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量的决定的决定的决定的决定F第二节第二节 寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量的决定的决定 第三节第三节 博奕论博奕论问问/答答世纪高教9 Co
9、pyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教寡头垄断市场的特点寡头垄断市场的特点基本特点基本特点1)厂商极少厂商极少(Small number of firms)2)产品同质或异质产品同质或异质(Product differentiation may or may not exist)3)厂商之间相互依存厂商之间相互依存(Price player or Price searcher)4)厂商行为具有不缺定性厂商行为具有不缺定性 寡头的现实例子：汽车、钢铁、铝、化工、电气设寡头的现实例子
10、：汽车、钢铁、铝、化工、电气设备备10 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教寡头垄断市场的特点寡头垄断市场的特点寡头垄断市场的类型寡头垄断市场的类型纯粹寡头纯粹寡头(pure oligopoly)与差别寡头与差别寡头(differentiated oligopoly)双头寡头双头寡头(duopoly)与多头寡头与多头寡头串谋串谋(collusion)与非串谋与非串谋11 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng
11、,2006,Fudan University.世纪高教古诺模型古诺模型数量（产量）竞争数量（产量）竞争(quantity competition)：企业之企业之间的竞争在于选择不同的产出水平间的竞争在于选择不同的产出水平古诺模型古诺模型(Cournot Model)：由法国数理经济学家古由法国数理经济学家古诺诺(Autoine Cournot)在在1838年提出年提出假设假设两家厂商相互竞争，同时决策两家厂商相互竞争，同时决策生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和双方决策时都将对方产量视为既定双方决策时都将对方产量视为既定12 Copyrights by
12、Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教古诺模型古诺模型古诺均衡示例古诺均衡示例假定假定A、B两厂商面临的共同需求函数和成本函数为：两厂商面临的共同需求函数和成本函数为：A、B的利润函数分别为：13 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教古诺模型古诺模型为使利润极大，利润函数的一阶偏导应为0，即：14 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangl
13、iang Feng,2006,Fudan University.世纪高教古诺模型古诺模型（*）及（*）式分别被称为厂商A和厂商B的反应函数（reaction function）1200600E6001200ADBC图图74 反应曲线与古诺均衡点反应曲线与古诺均衡点15 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教古诺模型古诺模型 上图中，上图中，AB为为A厂商的反应函数曲线，厂商的反应函数曲线，CD为为B厂商厂商的反应函数曲线。两反应曲线的交点的反应函数曲线。两反应曲线的交点E为模
14、型的均为模型的均衡点，其对应的衡点，其对应的 的值，则是两厂商的均衡的值，则是两厂商的均衡产量。产量。求解（*）、（*）两式可得均衡产量：代入利润函数可得：注意：古诺模型的边际成本不一定要假设为0，当MC不为0时，仍可根据上述方法求得两家厂商的产量、价格和利润。16 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教伯特兰特模型伯特兰特模型价格竞争价格竞争(price competition)：厂商之间竞争围绕厂商之间竞争围绕价格展开，以价格为决策变量。价格展开，以价格为决策变量。贝特朗
15、模型由法国数学家、经济学家贝特朗贝特朗模型由法国数学家、经济学家贝特朗(Joseph Bertrand)于于1883年提出，又称价格竞争的年提出，又称价格竞争的古诺模型古诺模型假设假设厂商制订其价格时，认为其它厂商的价格不会厂商制订其价格时，认为其它厂商的价格不会因它的决策而改变因它的决策而改变生产同质产品，产品可完全替代生产同质产品，产品可完全替代17 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教伯特兰特模型伯特兰特模型对贝特朗均衡解的推理：对贝特朗均衡解的推理：每个厂商都有动力
16、降价，直到价格等于边际成每个厂商都有动力降价，直到价格等于边际成本。本。Why?价格等于边际成本时，每个厂商都获零利润，价格等于边际成本时，每个厂商都获零利润，此时有动力去改变价格吗？没有。此时有动力去改变价格吗？没有。Why?会不会所有厂商都将价格设定为高于边际成本会不会所有厂商都将价格设定为高于边际成本？不会。？不会。Why?同质产品之间的价格竞争将会导致价格降至边际成同质产品之间的价格竞争将会导致价格降至边际成本，即结果是完全竞争均衡。本，即结果是完全竞争均衡。18 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fud
17、an University.世纪高教伯特兰特模型伯特兰特模型贝特朗均衡示例贝特朗均衡示例假定上述古诺模型中两厂商的边际成本都是假定上述古诺模型中两厂商的边际成本都是6，即，即PMC6 那么整个市场的产量为：那么整个市场的产量为：与古诺均衡相比，价格降低了（6400）。19 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教斯威齐模型斯威齐模型美国经济学家保罗美国经济学家保罗斯威齐（斯威齐（P.M.Sweezy）于）于1939年提出，用于说明寡占市场中的价格刚性。年提出，用于说明寡占市场中
18、的价格刚性。PMC1D1D2MR1MR2FGMC2Q1 Q0 Q2P1P0P2EQ图图75 斯威齐模型斯威齐模型20 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教卡特尔卡特尔共谋共谋(collusion)的好处的好处增加利润，减少竞争磨擦及由此带来的不肯定增加利润，减少竞争磨擦及由此带来的不肯定性因素性因素增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润增强阻碍新厂商进入的力量，保持较高的利润和已有的地位和已有的地位卡特尔(cartel)：若干企业为垄断市场而结成的同若干企业为垄断市场而结
19、成的同盟，是厂商进行相互勾结的一种形式。盟，是厂商进行相互勾结的一种形式。卡特尔在有些国家是合法的，但在大多数私有制市卡特尔在有些国家是合法的，但在大多数私有制市场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、场经济国家是非法的，其中美国对卡特尔的立法、执法都比较严格。执法都比较严格。21 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教卡特尔卡特尔 PQP0EDMCMRQ00图图76 卡特尔的价格和产量的决定卡特尔的价格和产量的决定22 Copyrights by Bocheng Yin
20、,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教价格领导价格领导价格领导价格领导(price leadership)：一个行业中由某一家一个行业中由某一家厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂厂商率先制定和变动价格，其它厂商则随后以该厂商的价格为基准，再制定和变动价格。商的价格为基准，再制定和变动价格。根据价格领导厂商的具体情况，可分为三种形式根据价格领导厂商的具体情况，可分为三种形式低成本厂商的价格领导：作为领导者的厂商是行业低成本厂商的价格领导：作为领导者的厂商是行业中成本最低的厂商中成本最低的厂商支配型厂商的价格领导：作为
21、领导者的厂商是销售支配型厂商的价格领导：作为领导者的厂商是销售占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的厂商厂商晴雨表型的价格领导：作为领导者的厂商能较准确晴雨表型的价格领导：作为领导者的厂商能较准确地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整地预测市场行情的变化趋势，合理而准确地反映整个行业基本的成本和需求状况的变化。个行业基本的成本和需求状况的变化。23 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教成本加成定价法成本加成定价法成本加
22、成定价法成本加成定价法 在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头，据以在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头，据以确定价格的定价方法。确定价格的定价方法。寡头垄断厂商不按寡头垄断厂商不按MRMC原则追求利润最大化原则追求利润最大化P=AC(1+r)r：平均成本的一个百分比：平均成本的一个百分比可避免价格随产量变动而频繁变动，使价格比较稳可避免价格随产量变动而频繁变动，使价格比较稳定，巩固了寡头厂商的垄断地位。定，巩固了寡头厂商的垄断地位。24 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪
23、高教主题内容主题内容主题内容主题内容第一节第一节第一节第一节 垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量的决定的决定的决定的决定第二节第二节第二节第二节 寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量的决定的决定的决定的决定F第三节第三节 博奕论博奕论问问/答答世纪高教25 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教博奕论的基本要素博奕论的基本要素博奕论博奕论(game the
24、ory)又称对策论，是描述、分析多又称对策论，是描述、分析多人对策行为的理论，由棋奕、桥牌、战争中借用而人对策行为的理论，由棋奕、桥牌、战争中借用而来，在经济学中应用广泛，如在用来表现寡头间相来，在经济学中应用广泛，如在用来表现寡头间相互依存的竞争特点便有其突出的优越性。互依存的竞争特点便有其突出的优越性。现代经济博奕理论始于现代经济博奕理论始于1944年冯年冯诺依曼诺依曼(John Von Neumann)和莫根施特恩和莫根施特恩(Oskar Margenston)的的博奕论与经济行为一书。博奕论与经济行为一书。博奕：多人决策过程博奕：多人决策过程26 Copyrights by Boche
25、ng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教博奕论的基本要素博奕论的基本要素一些基本概念一些基本概念参与者参与者(player)（博奕方、局中人、对局者）博奕方、局中人、对局者）策略策略(strategy)与策略空间与策略空间(strategy set)结局结局(outcome)报酬报酬(payoff)（支付）与报酬函数支付）与报酬函数(payoff function)：报酬矩阵（支付矩阵、得益矩阵、报酬矩阵（支付矩阵、得益矩阵、赢得矩阵）赢得矩阵）均衡均衡(equilibrium)27 Copyrights by B
26、ocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教上策均衡和纳什均衡上策均衡和纳什均衡上策均衡上策均衡 指不管其他局中人采取什么策略，某一局中人都采指不管其他局中人采取什么策略，某一局中人都采取自认为对自己最有利的策略。均衡指博弈中所有取自认为对自己最有利的策略。均衡指博弈中所有局中人都不想改变自己策略的一种相对静止状态。局中人都不想改变自己策略的一种相对静止状态。纳什均衡纳什均衡 指参与博弈的每一局中人在给定其他局中人策略的指参与博弈的每一局中人在给定其他局中人策略的条件下选择上策所构成的一种策略组合。条件下选择上
27、策所构成的一种策略组合。28 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教上策均衡和纳什均衡上策均衡和纳什均衡上策均衡囚犯的两难困境上策均衡囚犯的两难困境(prisoners dilemma)坦白坦白抵赖抵赖坦白坦白-3 -30 -6抵赖抵赖-6 0-1 -1甲乙表表71 囚犯的困境囚犯的困境29 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教上策均衡和纳什均衡上策均衡和
28、纳什均衡表72 纳什均衡策略策略A策略策略B策略策略A6 58 9策略策略B7 85 7甲乙纳什均衡30 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教上策均衡和纳什均衡上策均衡和纳什均衡表73 卡特尔的困境合作合作不合作不合作合作合作1800 18001000 2000不合作不合作2000 10001500 1500甲乙上策均衡卡特尔困境31 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan Univer
29、sity.世纪高教重复博弈和序列博弈重复博弈和序列博弈静态博弈与动态博弈静态博弈与动态博弈 静态博弈指局中人同时决策或虽非同时决策，但后静态博弈指局中人同时决策或虽非同时决策，但后决策者不知道先决策者采取什么策略的博弈。决策者不知道先决策者采取什么策略的博弈。动态博弈是指局中人决策有先后，后决策者能观察动态博弈是指局中人决策有先后，后决策者能观察到先决策者决策情况下的博弈。到先决策者决策情况下的博弈。合作合作400，500进入者进入者在位者在位者进入进入不进入不进入不合作不合作-100，1000，3000图图77 市场进入博弈树市场进入博弈树32 Copyrights by Bocheng Y
30、in,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教威胁和承诺的可信性威胁和承诺的可信性在上例中，在位者希望进入者最后别进入。但问题在上例中，在位者希望进入者最后别进入。但问题是他能否有效阻止对方进入。在位者必须做出威胁是他能否有效阻止对方进入。在位者必须做出威胁（承诺），使进入者相信其进入后，在位者就会采（承诺），使进入者相信其进入后，在位者就会采取断然措施（如扩大生产规模，大销价），使进入取断然措施（如扩大生产规模，大销价），使进入者不能获利。者不能获利。在位者事先必须扩大生产规模的准本性措施在位者事先必须扩大生产规模的准本性措施
31、潜在竞争者究竟进入与否，取决于其对进入的成本潜在竞争者究竟进入与否，取决于其对进入的成本和收益的分析。和收益的分析。33 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教极大极小化策略（极大极小化策略（max-min strategy）极大极小化策略极大极小化策略 为了避免最大的损失，一些局中人往往采取比较保守的策略。即为了避免最大的损失，一些局中人往往采取比较保守的策略。即不管对方选择何种策略，自己总是选择其所能选择的最坏策略中不管对方选择何种策略，自己总是选择其所能选择的最坏策略中
32、最好的策略。即首先找出各种策略中自己能获得的最小的收益，最好的策略。即首先找出各种策略中自己能获得的最小的收益，然后选择其中最大者作为自己的策略。然后选择其中最大者作为自己的策略。策略策略1策略策略2策略策略1-20，30900，600策略策略2100，80050，50表表74 一个假设的收益矩阵一个假设的收益矩阵BA纳什均衡纳什均衡纳什均衡纳什均衡极大极小均衡极大极小均衡34 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教主题内容主题内容主题内容主题内容第一节第一节第一节第一节 垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量垄断竞争市场中价格和产量的决定的决定的决定的决定第二节第二节第二节第二节 寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量寡头垄断市场中价格和产量的决定的决定的决定的决定 第三节第三节第三节第三节 博奕论博奕论博奕论博奕论F问问/答答世纪高教35 Copyrights by Bocheng Yin,Xiaoyin Xu&Jiangliang Feng,2006,Fudan University.世纪高教问问/答答?36