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1、程序 A/0 实施：2005.4.22 共9页工程有限限公司版次：AA/0程序文件件页次：11/9QP0221A内部管理理体系审审核程序序0新 订工程管理理中心韩荣衫程智余20055.4.22 修改号修改页次次编 制制审 核批 准实施日期期程 序 主办部门活动流程程 序序 要 求填报的记录 工程管管理中心心l 审核依据据：a) 管理手手册；b) 管理体系系程序文文件，指指导文件件c) 质量标准准、规范范d) 合同要求求，工程程服务标标准、规规程、标标准。l 审核范围围a) 审核应包包含被审审部门的的全部质质量活动动。b) 内审至少少每年进进行一次次，两次次内审应应覆盖各各部门、分公司司、场所所
2、 。对对各场所所、各部部门的内内审应准准确全面面、系统统、独立立，日期期以内审审计划确确定。c) 当体系结结构有重重大变化化或发生生重大不不合格等等情况下下，工程程管理中中心认为为有必要要进行内内审时，报报管理者者代表批批准，增增加审核核的频次次。工程管理理中心审核组长长审核策划划l 工程管理理中心对对内审进进行策划划，每年年编制一一次年年度内审审计划表表，明明确被审审单位和和审核时时间，年年度内审审计划表表由管管理者代代表批准准后下达达至各被被审部门门。l 组成审核核组a) 工程管理理中心组组成审核核组，指指定组长长，指派派审核员员且审核核员应与与被审单单位无关关。b) 审核员应应经过内内审
3、员培培训，并并有内审审员证书书。c) 工程管理理中心负负责内部部审核员员的管理理，并保保存其有有关培训训，经历历等记录录。l 审核组长长根据年年度内审审计划表表要求求和被审审部门的的具体情情况编制制审核核日程安安排表，发发至被审审单位或或部门l 审核计划划如有变变动，应应及时通通知被审审部门。年度内审审计划表表审核日程程安排表表审核组长长审核准备备l 按照审核核计划，在在开始内内审前一一周，审审核组长长应召集集内审员员进行审审核准备备被审部部门作业业特点，收收集相关关文件等等。审核核员应熟熟悉本程程序所述述的审核核准则中中的规定定：l 审核组长长应提前前一周组组织内审审员编制制审核核检查表表，
4、以以保证审审核时，审审查内容容明确、路线合合理、方方法得当当。审核检查查表审核组长长审核要求求沟通l 审核组开开始审核核时，应应召集有有关部门门负责人人开首次次会议，简简要说明明审核的的依据、范围、审核的的方法和和程序，不不合格的的处理要要求（首首次会议议）： 审核组组实施审核核l 审核组按按照下发发的审核核日程安安排对被被审单位位或部门门进行审审核，受受审核部部门配合合审核工工作；l 审核应以以文件为为依据，审审核检查查表为手手段进行行。l 审核时，可可以通过过座谈，查查阅文件件及对有有关现场场活动的的调查等等方式收收集证据据，包括括上次内内审时发发生的不不合格的的纠正情情况。l 对于得到到
5、的信息息，应通通过不同同的方式式获取证证据予以以证实，如如实际观观察、测测量和查查核记录录等。检查表程 序 (续) 主办部门门活动流程程 序序 要 求填报的记录审核组异常处理理l 审核发现现的不合合格应在在检查表表中进行行详细记记录，并并扩大检检查范围围，收集集必要的的证据以以判定不不合格是是独立的的还是普普通的。l 不合格分分为系统统和局部部两种：l 系统不合合格：a) 审核员认认为对工工程质量量会产生生严重影影响的缺缺陷b) 管理手册册中适用用的某一一章节完完全缺项项或完全全破坏l 局部不合合格：a) 偶然出现现的某一一项不符符合管理理手册等等文件的的某一条条款b) 发现个别别或少数数情况
6、未未遵守已已建立的的程序l 当日审核核结束后后，审核核组应分分析当天天审核的的情况和和确定发发生的不不合格，不不合格应应在不不合格报报告中中记载。l 对确定定的每一一个不合合格，审审核员应应填写不不合格报报告。l 被审部门门应指定定代表对对审核组组提交的的不合格格报告进进行确认认、签字字。l 被审部门门收到不不合格报报告后应应组织研研究，分分析不合合格的原原因，提提出纠正正措施及及计划完完成日期期，局部部不合格格一般在在半个月月内消除除，系统统不合格格在二个个月内清清除。不合格报报告审核组长长审核结果果沟通l 审核末次次会议由由审核组组长主持持，审核核组成员员、被审审核部门门负责人人、管理理者
7、代表表和有关关部门负负责人参参加；l 审核组长长宣读内内部管理理体系审审核结果果。审核组异常改进进跟踪l 被审部门门应按计计划及时时实施纠纠正措施施，由原原审核组组成员进进行验证证。l 纠正措施施的完成成计划和和纠正实实施进行行的状态态由工程程管理中中心在内内审计划划中显示示，以确确保每一一项不合合格均得得到了纠纠正。不合格报报告审核组长长l 审核工作作结束后后，由审审核组长长编写审审核报告告。l 审核报告告应有下下列资料料做为附附件:审核日程程安排、内审检检查表、不合格格报告及及已纠正正的不合格格证据l 审核报告告经管理理者代表表审核，总总经理批批准下发发至被审审单位。审核报告告年度内审审计
8、划 QP0021AA -001内审次数审核形式集中审核核：滚动审核核：计划审核月份第一次：月第二次：月第一次受受审部门门执行情况况记载第二次受受审部门门执行情况况记载已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已
9、审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证已审核纠正效果果已验证证审核组长长：审核员：审核组长长：审核员：编制：审审核：批批准：日日期：注：、栏在审审核后进进行记载载审核日程程安排表表 QQP0221A -022日期时间审核员：审核员：受审部门门受审部门门首次会议议末次会议议：审核组长长：日期期15内部管理理体系审审核检查查表（112） QQP0221A -033部门/基基层部门门分公公司谈访人员员审核路线抽样方案交谈人数数：100%但1检查记录录：300%观察场所所：500%审核关注注点审核备忘忘审核备忘忘落实情况况
10、成绩点描描述问题点描描述 YN1 管理活动动的系统统控制方方法是否否建立？2 体系文件件是否可可行？3 体系文件件是否被被理解？4 体系文件件是否执执行？5 控制结果果是否有有效？质质量是否否稳定？6 控制方法法是否需需要改变变？7 体系文件件与实际际作业是是否一致致？8 执行的障障碍点在在何处？9 如何进行行问题的的改进？10体体系运行行效果与管理理方针、目标指指标是否否一致？覆盖被审审核部门门的过程程、活动动为：_审核的重重点为：交谈：抽抽部门_位人员员并交流流如下内内容：1) . 部部门及岗岗位职责责2) . 作作业过程程与控制制3) . 其其工作的的重要性性查效果：查文件件/过程策策划
11、结果果追踪过过程的执执行/效果观察：观察现现场与作作业过程程,包括括：4) .作业方方法、标标识5) .设备与与环境6) .现场文文件有效效性及执执行情况况内部管理理体系审审核检查查表（222） QQP0221A -044审核关注注点审核备忘忘审核备忘忘落实情况况成绩点描描述问题点描描述 YN同上以前易发发生问题题的部位位及改进进情况（追追踪）以前改进进要求的的实施效效果（查查核）过程的策策划、运运作、控控制与监监督、改改进情况况方针目标标指标的的实现程程度；过程和产产品质量量管理绩绩效持续续定满足足相关方方要求的的情况；持续改进进的情况况等；部门/基基层部门门项目目部QMS运运行情况况的综述
12、述评价每一一个过程程时都要要涉及四四个的方方面：7) 过程是否否识别和和适当规规定？8) 职责是否否分配？9) 程序是否否被实施施和保持持？10) 过程是否否有效？备注、栏栏由审核核组长组组织内审审员在审审核前进进行编制制；、栏栏由审核核员在审审核过程程中进行行记载。审核员：审核组组长确认认： 日日期：部门/基基层部门门施工工队：不合格报报告 QQP0221A -055年第次内内审第项不合合格受审部门门：审核日期期不合格事实审核员部门代一一表不合格类类型：系系统不合合格局部不不合格不符合合文件纠正措施计划完成成日部门代表表措施制订订日纠正措施实施情况1 纠正措施施已实施施完毕2 纠正措施施实施需需延迟延迟至部门代表表纠正效果验证情况1 不合格已已消除2 不合格未未完全消消除，需需进一步步纠正3 再次验证证不合格格已消除除4 再次验证证不合格格未消除除原因为：审核员日期再次验证证日审核报告告 QPP0211A -06年第次内内审审核执行情况体系运行行的积极极效果与与表现分分析执行文件方面取得的效果体系运行行中的不不合格及及消极表表现分析析不合格数量及影响程度消极表现改进意见审核组长管理者代表日期审批意见改进意见见按改改进执执行改进意见见不需按按改进进执行行不合格应应按计划划要求纠纠正管理者：日期：跟踪者日期