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1、科技成果管理办法（讨论稿）第一章 总 则第一条 科技成果是设计及科研人员辛勤劳动的结晶，是企业的宝贵财富。及时做好科技成果的总结、评优、推广应用及兑现奖励，对激发我院公司员工创新热情、增强员工荣誉感、提高业务水平和提高产品质量，促进我院公司科技工作发展等具有重要意义。为加强科技成果的管理工作，根据国家和地方的法律、法规以及上级有关文件精神，结合院公司实际情况，特制定本办法。第二条 本办法适应应院公司科技技成果的的保护、新产品（技术、设备、工艺、材料）和、发明专利推广应用（内部使用和对外转让）和院优秀科技成果评选管理。第三条 院公司科技技成果包包括： 新技术、新新设备、新新工艺、新新材料的的研发
2、成成果； 优秀工程咨咨询和工工程设计计成果； 计算机软件件开发应应用成果果； 国外先进技技术与产产品的消消化、吸吸收、开开发应用用成果； 技术标准、规规程、规规范的编编制成果果； 科技信息、科科技档案案等科技技基础性性成果； 为决策科学学化与管管理现代代化的软软科学研研究成果果； 科技成果的的转化、推推广、应应用及产产业化成成果； 优秀技术与与管理专专著和论论文成果果； 发明专利及及优秀专专利成果果； 环保、节能能、资源源利用等等社会公公益性成成果。第二章 职 责第四条 技术管理部部为院公司科技技成果管管理职能能部门，负责组织院公司科技成果申报、以及科技成果保护及管理、成果推广应用管理，负责组
3、织院优秀成果的评选。第五条 院公司各部部门是科科技成果果推广应应用管理理、实施施部门。 国际、国内内业务部部是工程程设计科科技成果果的推介介和转让让的管理理部门。 设计管理部部是工程程设计科科技成果果工程设设计应用用管理部部门、，各专业业室和各各工程设设计项目目组是科科技成果果工程设设计实施施部门。各专业室是工程设计成果应用保证部门。 技术管理部部是科技成果果装备化化管理部部门，技技术中心心和振兴兴公司是是成果装装备化实实施部门门。第六条 院优秀成果果的评选选一般由技术管管理部组组织来自自设计、科科研、管管理的99155名专家家组成公公司技术术委员会会对公司科科技成果果进行评评审，评审结结果其
4、中中设主任任1人，副主任1人。根据成果的实际情况，评审时可设专业评审组报公司总经理会议批准。第七条 成果完成者者是为优秀成果果申报申请请的文件的组织者者和主要要答辩者者。第三章 科技成果保保护第八条 执行院公司司任务，或或主要利利用院公司的物物质条件件所完成成的科技技成果，属属职务成成果。职职务科技技成果的的使用权权、转让让权归院公司所有。成成果完成成人员依依法享有有署名权权和受益益等权利利。对于于院公司的职职务科技技成果，完完成人员员必须采采用适当当的形式式标明该该成果是是院公司成果果。任何何单位或或个人均均不得将将职务成成果占为为已有或或变相占占为已有有。第九条 科技成果转转化中仍仍要就科
5、科技成果果进行后后续试验验、开发发、应用用、生产产经营对对外进行行合作的的，应签签定合同同，约定定各方享享有的权权利、义义务、承承担的风风险等，以确保院公司的合法权益。第十条 对于可能形形成独立立知识产产权的成成果，应应及时采采取措施施予以保保护并及及时申请请，形成成自主知知识产权权。项目目参与者者和其它它接触技技术秘密密的有关关人员均均应签订订技术保保密协议议。研究究成果需需要按技技术秘密密处理的的，其项项目组应应制定技技术秘密密保护方方案，并并报技术术管理部部批准。第十一条 所有科技成成果都必必须按科科技档案案管理规规定办办理归档档。第四章 成果推广与与应用第十二条 科技成果推推广与应应用
6、是指指为提高高生产力力水平而而对科学学研究与与技术开开发所产产生的具具有实用用价值的的科技成成果所进进行的后后续试验验、开发发、应用用、推广广直至形形成新产产品、新新工艺、新新材料、发发展新产产业等活活动。第十三条 科技成果进进行推广广与应用用主要方方式是内内部使用用（工程程设计和和装备制制造）和和对外转转让（含含自行投投资实施施转化、向向他人转转让、许许可他人人使用、以以科技成成果作为为合作条条件共同同实施、以科技成果作价投资、入股等）。第十四条 成果评级评评审与发发布：技术管理部部定期（每每年年底底）和不不定期（科科研项目目、业务建建设结题题等）组组织公司司技术委委员会有有关专家家对成果果
7、进行评评审并形成成科技成成果应用用建议，经院公司长总经理理签批后后，于次次年初向向全院公司发布布内部强强制和推推荐使用用应用科科技成果果，并向向有关部部门通报报建议转转让成果果和限制制使用成成果。专家评评审办法法详见科研项项目管理理制度、知识产权管理制度和技术标准管理制度。第十五条 内部使用： 工程设计：设计管管理部按按照公布布的使用用应用标准准成果，督督促和检检查设计计项目经经理和专专业室实实施。具具体实施施办法详详见工工程设计计项目管管理制度度。 装备制造：技术管理理部按照照公布的的应用成成果使用用标准，督督促和检检查工程程技术中中心和振兴公公司实施施。具体体实施办办法详见见装备备制造管理
8、理制度（需新编制度）。第十六条 对外转让： 凡涉及院公公司具有有自主知知识产权权的成果果的对外外转让、许许可使用用、推广广、应用用、出售售、成果果转化等等活动，应符合合国家有有关法律律法规及及院公司相关关规定的的要求，并经院公司审批。 涉及院公司司科技成成果的对对外技术术合作合合同，由由国际、国国内业务务部拟定定合同书书，经相相关部门门汇签后后，报主主管经营营院副总经经理长批准实实施。 在院公司重重大科技技成果转转化中需需对外征征寻合作作者、投投资方或或制造厂厂商时，应应报技术术管理部部组织审审议，由由主管科研研副总经经理院长批准。必必要时也也可采取取公开招招标方式式进行。优秀科技成成果、优优
9、秀设计计/咨询询评选奖励励按照中铝公公司“关于建建立健全全促进科科技发展展长效机机制的指指导意见见”和“中国铝铝业公司司科学技技术奖励励管理办办法”，根据据我公司司实际情情况，对我公司司科研、专专利、科科技成果果推广应应用和设设计、咨咨询创优优等工作作做出如如下奖励励规定。科技成果获获奖奖励励:国家级奖项项包括：国家最最高科学学技术奖奖、国家自自然科学学奖、国家技技术发明明奖、国家科科学技术术进步奖奖、中华人人民共和和国国际际科学技技术合作作奖；省（部）级级奖包括括：自然然科学奖奖、技术发发明奖、科技功功勋奖、科学技技术进步步奖。奖励标准如如下： 科技技成果获获奖奖励励标准 单单位:(元)奖级
10、国 家 级级获奖难度大，原奖励金额分别为5/3/3/2/0.5/0.3省 部 级等级一二一二三金额150,0000100,000050,000030,000010,0000说明：奖励如有政政府/上上级拨款款的，按按拨款数数额全额额下发，公司不再奖励；若无政府/上级拨款，则按上述标准由公司财务支出下发。重复获得多多级政府府/上级级奖励时时，按获获奖的最最高等级级奖金额额发放，不不重复计计发。原则上课题题负责人人的奖金金不低于于奖金总总额的330原为50%，由于数额加大%。科技成果产产业化应应用奖励励：承担国家、中铝公司或公司自立的各类科技研发项目取得的成果，在公司所属企业实施产业化应用，获得较大
11、经济效益；科技成果、专专利技术术转让到到公司外外企业，获获得较大大经济效效益的技技术转让让单位的的有功人人员；科技成果应应用于公公司工程程设计中中，显著著提升公公司核心心竞争力力。成果应用完完成后的的1至55年，可根据据该成果果产生的的税后利利润分年年度、按按比例提提取奖金金，提取取比例见见下表。科技成果产产业化应应用奖励励标准税后利润（万万元）年 份 1005000500100001005000050000第1年5555第2年4444第3年333第4年22第5年1应用于工程程设计的的科技成成果，其其价值有有公司技技术委员员会评估估，报公公司总经经理办公公会审批批。承担政府/上级资资金支持持项
12、目奖奖励：鼓励公司科科研人员员积极承承担各级级政府以以及上级级主管单单位资金金支持科科技项目目，对积积极争取取立项并并获得资金金支持的的项目，公公司将给给予奖励励。奖励标准按按支持资资金额的的一定比比例计取取，比例见见下表。政府/上级级资金支支持项目目奖励标标准资金数额（万万元）资金来源 010001005005001000010000各级政府54.543.5中铝公司43.532.5中铝国际3.532.82.5奖励按资金金实际到到账时间间兑现，每每次额度度按实际际按到账账额度的的70%核发。项项目通过过验收、项项目资金金全部到到帐后，兑兑现全额额奖励。优秀设计/优秀咨咨询奖励励： 优秀秀设计奖
13、奖励标准准 单位:(元)奖级国 家 级获奖难度大，原奖励金额分别为5/3/3/2/0.5/0.3省 部 级等级一二三一二三金额50,000030,000020,000030,000020,000010,0000 优秀秀咨询奖奖励标准准 单位:(元)奖级国 家 级获奖难度大，原奖励金额分别为5/3/3/2/0.5/0.3省 部 级等级一二三一二三金额40,000020,000010,000020,000015,00008,0000申报专利获获批准后后的奖励励：每项专利发发给专利利发明人人奖金44,00005000减为4000，目的还是提高质量，在转让时予以补偿。元整整，分两两次发放放。收到到专利
14、利申请受受理通知知书后后，发给给专利发发明人奖奖金2,0000元；发发明专利利证书后后，发给给专利发发明人奖奖金2,0000元；每项专利发发给专利利设计人人奖金22,00003000减为2000元整整，分两两次发放放。收到到专利利申请受受理通知知书后后，发给给专利设设计人奖奖金1,0000元；收收到实实用新型型专利证证书后后，发给给专利设设计人奖奖金1,0000元；由我公司实实施推广广应用或或进行技技术转让让的专利利，每项项发明专专利一次次性奖励励人民币币6,0000元元；每项项实用新新型专利利一次性性奖励人人民币22,5000元。外外观设计计专利视视同实用用新型专专利。第一发明人人的奖金金不
15、低于于该专利利应用奖奖励奖金金的300%。奖级国 家 级级获奖难度大，原奖励金额分别为5/3/3/2/0.5/0.3省 部 级第五章第十七条 院每两年举举办一次次优秀成成果评选选。并设立技技术研发发、工程程咨询、工工程设计计、技术术标准、基基础管理理、发明明专利、成成果推广广应用等等优秀成成果奖。（各项项评选标标准见附附件3）第十八条 凡经过院内内结题验验收、上上级（业业主）组组织鉴定定（审查查）或已已建成投投产一年年以上的的工程设设计等成成果均可可申报对对应院内成果果奖项申申请，院院在已评选选出的优优秀成果果的基础础上，推推荐参加加上级优优秀成果果评选。第十九条 集体成果由由项目负负责人(项
16、目经经理、咨咨询负责责人)向向技术管管理部提提出，并并按附表表要求填填写说明明和提供供相关材材料。第二十条 发明专利和和论文成成果由第第一署名名人向技技术管理理部提出出，并按按附表要要求填写写说明和和提供相相关材料料。第二十一条 技术管理部部整理并并初审后后，报主主管院领导，经经院科技成果果评审委委员会评评审后在在院内网上上予以公公示，自公示之之日起77个工作作日内为为争议期期，逾期期不予受受理。无无实质性性异议后后，于院科技工作作会上予予以宣布布、表彰彰。第二十二条 对于不予评评审和缓缓评项目目，技术术部应及及时将理理由通知知申报部部门，待待充分补补充完善善，符合合申报条条件后，可可在下一一
17、次申报报或复评评。第二十三条 任何单位和和个人对对公示的的授奖项项目持有有异议，应应在规定定的争议议期内书书面实名名技术部部提出，并并应有必必要的证证明材料料。第二十四条 对实质性异异议，由由技术部部负责协协调解决决，相关关部门和和个人应应积极配配合，必必要时组组织评委委进行调调查，提提出处理理意见。非非实质性性异议由由申报单单位负责责自行协协调解决决，但应应技术部部备案。凡对项目的的创新性性、先进进性、实实用性等等以及申申报书填填写不实实所提出出的异议议为实质质性异议议；对授授奖单位位和个人人及其排排序的异异议，为为非实质质性异议议。对评评审等级级的意见见，不属属异议范范围。第二十五条 成果
18、资料管管理按院科技技成果文文件管理理规定执执行。第二十六条 评选原则：坚守诚诚信、公公正、科科学精神神，遵守守国家相相关法律律法规和和各成果果评价的的规程规规范，保保守被评评价对象象的技术术及商业业秘密，不不侵害他他人知识识产权。第二十七条 各奖项设立立：达不不到评定定等级标标准的奖奖项可空空缺。达达到国家家科技进进步一等等奖条件件的，院院可临时时决定设设立特等等奖第二十八条 优秀科研成成果奖设设一、二二、三等等奖； 各级获奖项项目获奖奖人员按按以下规规定名额额颁发个个人荣誉誉证书; 特等奖奖: 不不超过115人; 一等奖奖: 不不超过99人; 二等奖奖: 不不超过77人; 三等奖奖: 不不超
19、过55人。第二十九条 优秀工程咨咨询成果果奖设一一、二等等奖各级获奖项项目获奖奖人员按按以下规规定名额额颁发个个人荣誉誉证书; 特等奖奖: 不不超过115人; 一等奖奖: 不不超过99人; 二等奖奖: 不不超过77人;第三十条 优秀工程设设计成果果奖设一一、二、三三等奖各级获奖项项目获奖奖人员按按以下规规定名额额颁发个个人荣誉誉证书; 特等奖奖: 不不超过220人; 一等奖奖: 不不超过115人; 二等奖奖: 不不超过99人;第三十一条 优秀技术标标准成果果成果奖奖设一、二二等奖各级获奖项项目获奖奖人员按按以下规规定名额额颁发个个人荣誉誉证书; 特等奖奖: 不不超过99人; 一等奖奖: 不不超
20、过77人; 二等奖奖: 不不超过55人;第三十二条 优秀基础管管理成果果按奖设设一、二二等奖各级获奖项项目获奖奖人员按按以下规规定名额额颁发个个人荣誉誉证书; 特等奖奖: 不不超过77人; 一等奖奖: 不不超过55人; 二等奖奖: 不不超过33人;第三十三条 优秀发明专专利成果果奖设一一、二、三三等奖，若若有在工工程应用用中发挥挥显著作用用、使用用率高的的实用新型型专利可可参加评评选，但但是需提提供三性性检索报报告。 按专专利证书书上的发明人人或设计计人颁发发个人荣荣誉证书书第三十四条 凡在工程中中使用发发明专利利、科研研成果及及院评选出出来的优优秀实用用新型专专利都给给予奖励励。 在工程设计
21、计、装备备制造中中使用了了 项项发明专专利 在工程设计计、装备备制造中中使用了了 项项科研成成果第三十五条 对先行获得得省部级级奖励荣荣誉的，院授予对应奖励。第六章 奖励与处罚罚第三十六条 院对科研成成果和发发明专利利在工程程设计、装装备制造造和对外外转让等等方面进进行成果果推广和和转化的的科研成成果和发发明专利利创造人人以及推推广应用用人予以以奖励。对获院优秀科技成果创造人予以精神和物质奖励。第三十七条 科技奖的评评审本着着公开、公公正、公公平的精精神，坚坚持精神神奖励与与物质奖奖励相结结合的原原则，坚坚持宁缺缺勿烂的的评审原原则。第三十八条 科技奖根据据技术水水平，技技术难度度和深度度；经
22、济济效益、社社会效益益、环境境效益；提升行行业科技技进步作作用等方方面进行行综合评评价。第三十九条 物质奖励标标准根据据院效益适适度调整整。2000920110年度度奖励标标准见附附件。第四十条 对违反成果果保护规规定，给给院公司造成成损失的的，将追追究当事事人的责责任，必必要时可可提请有有关部门门调处或或依法上上诉。第四十一条 院公司对有有下列情情形的，经查实后，在院公司内网上公布撤销其奖励，追回奖状、证书和奖金，并在三年内取消个人的奖项申报资格。 授奖项目如如有剽窃窃、弄虚虚作假等等重大问问题； 泄露院公司司技术秘秘密； 阻碍院公司司科技成成果的转转化； 将职务科技技成果及及其技术术资料占
23、占为已有有，侵犯犯院公司合法法权益。第七章 附 则第四十二条 根据国家有有关法规规和中铝铝国际工工程有限限责任公公司要求求，我院院公司下列列成果须须参加科科技成果果鉴定： 我院公司承承担的列列入国家家和省、自自治区、直直辖市以以及国务务院有关关部门科科技计划划(以下下简称科科技计划划)内的的应用技技术成果果。 我院公司确确认须提提请有关关部门鉴鉴定的重重大应用用技术成成果。第四十三条 对末完成合合同指标标的项目目、存在在知识产产权纠纷纷的项目目或者有有弄虚作作假现象象的项目目等不得得申请鉴鉴定。第四十四条 申请鉴定的的成果，由成果第一排序人按照科技成果鉴定申请表要求，连同必要附件报技术管理部，
24、技术管理部组织初审后报上级有关部门进行鉴定。（附件包括：计划任务或合同书、工作报告、技术报告、检查测报告、查新报告、质量标准、同类技术对比分析报告、用户使用报告、经济效益或社会效益分析报告以及相关的论著和其它证明材料等）。第四十五条 本规定由技技术管理理部负责责修订、解解释。第四十六条 本规定自印印发之日日起施行行。 技术术管理部部起草 20110.66.199科技成果奖奖励标准准一、 科技成果推推广应用用奖励标标准：1、 内部应用于于工程设设计和装装备制造造的奖励励标准如如下：2、 对外转让（含含院自行投投资转化化）成果果时，院院对科研研成果和和发明专专利创造造人予以以一次性性奖励。对对重大科科研成果果和发明明专利创创造人分分别奖励励10万万元和22万元，对对一般科科研成果果和发明明专利创创造人分分别奖励励5万元元和1万万元。二、 院优秀成果果奖励标标准如下下：注：对获得得上级优优秀成果果的奖励励不予叠加加。- 16 -