《—渡沃舜禹2号资产管理计划资产管理合同(华泰用印2018954.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《—渡沃舜禹2号资产管理计划资产管理合同(华泰用印2018954.docx（110页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、合同编号： 号创元渡沃舜舜禹2号资产产管理计划资产管理合同 计计划管理人: 创元期货股股份有限公司司 计划托管人人:华泰证券股股份有限公司司二零一五 月重要提示本计划投资于证证券、期货市市场，计划净净值会因为证证券、期货市市场波动等因因素产生波动动，投资者根根据所持有的的计划份额享享受计划收益益，同时承担担相应的投资资风险。本计计划投资中的的风险包括：因整体政治治、经济、社社会等环境因因素对证券、期期货市场价格格产生影响而而形成的系统统性风险，个个别证券特有有的非系统性性风险，由于于计划份额持持有人赎回计计划产生的流流动性风险，计计划管理人在在计划管理实实施过程中产产生的积极管管理风险，本本计
2、划的特定定风险等。计划管理人承诺诺以诚实信用用、勤勉尽责责的原则管理理和运用计划划资产，但投投资者购买本本计划并不等等同于将资金金作为存款存存放在银行或或其它存款类类金融机构，计计划管理人不不保证计划一一定盈利，也也不保证最低低收益。投资资有风险，投投资者认购、申申购本计划时时应认真阅读读本计划的资资产管理合同同。计划管理理人的过往业业绩不代表未未来业绩。本合同将按中国国证券投资基基金业协会的的规定提请备备案，但中国国证券投资基基金业协会接接受本合同的的备案并不表表明其对本计计划的价值和和收益作出实实质性判断或或保证，也不不表明投资于于本计划没有有风险，不构构成对计划管管理人投资能能力和持续合
3、合规情况的认认可，不作为为对计划财产产安全的保证证。计划管理人提醒醒投资者计划划投资的“买者自负”原则，在作作出投资决策策后，计划运运营状况与计计划净值变化化引致的投资资风险，由投投资者自行负负担。由于本本计划的设计计安排、管理理、运作模式式而产生的经经济责任和法法律责任，托托管人、销售售机构不予承承担。投资者告知书尊敬的投资者：本计划通过直销销机构（计划划管理人）和和计划管理人人委托的代销销机构进行销销售。计划投投资者认购或或申购本计划划，以人民币币货币资金形形式交付，在在直销机构认认购或申购的的投资者须将将认购资金从从在中国境内内开立的自有有银行账户划划款至募集账账户，在代销销机构认购或或
4、申购的投资资者按代销机机构的规定缴缴付资金。募集账户由基金金管理人开立立，该账户仅仅用于本基金金募集期间和和存续期间认认购、申购和和赎回资金的的归集与支付付。募集账户信息如如下：账户名： 账号：开户行： 本人/机构已认认真阅读投投资者告知书书，清楚认认识并认可关关于募集账户户的上述告知知内容，并愿愿意自行承担担由此可能导导致的一切风风险和损失。计划投资者(自自然人签字或或机构盖章)：法定代表人或授授权代理人(签字或盖章章)：日期： 年 月 日风险揭示书书尊敬的投资者：为使您更好地了了解非公开募募集资产管理理计划（以下下称资管计划划）投资的风风险，根据法法律、行政法法规和中国证证券监督管理理委员
5、会（以以下称中国证证监会）、中中国证券投资资基金业协会会（以下称基基金业协会）有有关规定，提提供本风险揭揭示书，请认认真详细阅读读，慎重决定定是否参与资资管计划投资资。一、了解拟参与与的资管计划划的风险收益益特征资管计划是在中中国基金业协协会履行登记记手续的计划划管理人接受受合格投资者者委托，与客客户签订计划划合同而成立立的，计划管管理人根据计计划合同约定定的方式、条条件、要求及及限制，通过过特定账户管管理委托资产产，进行投资资活动。参与与资管计划投投资存在着一一定的风险，计计划管理人不不承诺投资者者的投资本金金不受损失或或者取得最低低收益。投资者在投资资资管计划前，应应了解资管计计划的基础知
6、知识、业务特特点、风险收收益特征等内内容，并认真真听取计划管管理人对相关关业务规则和和计划合同内内容的讲解。计划管理人管理理计划财产应应恪尽职守，履履行诚实信用用、谨慎勤勉勉的义务。计计划管理人依依据计划合同同管理计划财财产所产生的的风险，由计计划财产承担担。二、了解本计划划投资的风险险本计划投资面临临的风险，包包括但不限于于：（一）市场风险险证券、期货市场场价格受到经经济因素、政政治因素、投投资心理和交交易制度等各各种因素的影影响，导致计计划财产收益益水平变化，产产生风险，主主要包括：1、政策风险因国家宏观政策策（如货币政政策、财政政政策、行业政政策、证券、期期货市场监管管政策及地区区发展政
7、策等等）发生变化化对投资标的的产生一定的的影响，导致致市场价格波波动，从而影影响本计划投投资收益而产产生风险。2、经济周期风风险经济运行具有周周期性的特点点。随经济运运行的周期性性变化，证券券、期货市场场的收益水平平也呈周期性性变化。计划划财产投资于于证券、期货货市场，收益益水平也会随随之变化，从从而产生风险险。3、利率风险金融市场利率的的波动会导致致证券、期货货市场价格和和收益率的变变动。利率直直接影响着债债券的价格和和收益率，影影响着企业的的融资成本和和利润。计划划财产投资于于债券和股票票时，其收益益水平会受到到利率变化的的影响。4、上市公司经经营风险上市公司的经营营好坏受多种种因素影响，
8、如如管理能力、财财务状况、市市场前景、行行业竞争、人人员素质等，这这些都会导致致上市公司的的盈利发生变变化。如果计计划财产所投投资的上市公公司经营不善善，其股票价价格可能下跌跌，或者能够够用于分配的的利润可能减减少，使计划划财产投资收收益下降。虽虽然计划财产产可以通过投投资多样化来来分散这种非非系统风险，但但不能完全规规避。5、购买力风险险计划财产的收益益将主要通过过现金形式来来分配，而现现金可能因为为通货膨胀的的影响而导致致购买力下降降，从而使计计划财产的实实际收益下降降。6、债券收益率率曲线风险债券收益率曲线线风险是指与与收益率曲线线非平行移动动有关的风险险，单一的久久期指标并不不能充分反
9、映映这一风险的的存在。7、再投资风险险再投资获得的收收益有时又被被称做利息的的利息，这一一收益取决于于再投资时的的利率水平和和再投资的策策略。因未来来市场利率的的变化而引起起给定投资策策略下再投资资率的不确定定性为再投资资风险。再投投资风险反映映了利率下降降对固定收益益证券利息收收入再投资收收益的影响，这这与利率上升升所带来的价价格风险（即即前面所提到到的利率风险险）互为消长长。具体为当当利率下降时时，计划财产产从投资的固固定收益证券券所得的利息息收入进行再再投资时，将将获得比之前前较少的收益益率。（二）管理风险险在计划财产管理理运作过程中中，计划管理理人的业务资资质、管理能能力、相关知知识和
10、经验以以及操作能力力、人员流动动性等对计划划财产收益水水平有着较大大程度的影响响，计划管理理人的管理和和操作失误可可能导致计划划财产受到损损失。计划管理人自身身的管理水平平、经营状况况以及管理人人人员的变化化，对计划财财产投资运作作也有很大影影响，可能导导致计划财产产损失，甚至至导致计划终终止。计划管理人可能能还同时进行行自营投资，虽虽然计划管理理人承诺将在在自营业务与与资产管理业业务之间采取取有效的隔离离措施，但仍仍然存在自营营业务与资产产管理业务之之间发生利益益冲突的道德德风险。（三）计划管理理人行使平仓仓权的风险计划管理人行使使计划管理人人指令权时，为为使本计划持持有证券满足足计划合同的
11、的限制和要求求，将采取变变现措施乃至至进行快速平平仓，虽然计计划管理人将将以维护计划划份额持有人人最大利益为为原则行事，但但计划管理人人是否能够进进行变现或平平仓操作以及及变现或平仓仓价格等均受受制于届时市市场环境的影影响，不排除除发生计划管管理人无法进进行卖出平仓仓或者卖出或或平仓价格可可能低于市场场均价的情形形，从而降低低计划财产的的收益。为在本计划项下下现金资产不不足时支付应应由计划财产产承担的费用用及税收、分分配计划收益益或为进行预预警止损操作作等原因，计计划管理人可可能将快速减减仓/平仓，但但减仓/平仓仓操作能否顺顺利完成取决决于当时的市市场状况，且且减仓/平仓仓价格可能低低于市场均
12、价价，从而降低低本计划的收收益。（四）流动性风风险1、本计划面临临的证券、期期货市场流动动性风险主要要表现在几个个方面：计划划财产不能迅迅速转变成现现金或变现成成本很高，不不能应付可能能出现的计划划份额持有人人大额赎回的的风险；证券券投资中个券券和个股的流流动性风险等等。2、本计划设置置封闭期。封封闭期内禁止止委托人申购购或赎回计划划份额。该等等安排可能对对计划份额持持有人自身的的流动性造成成不利影响；本计划封闭闭期外的每个个开放日可接接受开放赎回回，如市场出出现大幅波动动且因投资者者无法随时赎赎回，存在导导致投资者损损失进一步扩扩大的风险。（五）信用风险险信用风险是债务务人的违约风风险，主要
13、体体现在信用产产品中。在计计划财产投资资运作中，如如果计划份额额持有人代表表的信用研究究水平不足，对对信用产品的的判断不准确确，可能使计计划财产承受受信用风险所所带来的损失失。（六）期货投资资风险1、流动性风险险本计划在股指期期货市场成交交不活跃时，可可能在建仓和和平仓股指期期货时面临交交易价格或者者交易数量上上的风险。2、基差风险基差是指股票指指数现货价格格与股指期货货价格之间的的差额。若产产品运作中出出现基差波动动不确定性加加大、基差向向不利方向变变动等情况，则则可能对本计计划投资产生生影响。3、合约展期风风险本计划所投资的的期货合约主主要包括股指指期货当月和和近月合约。当当计划所持有有的
14、合约临近近交割期限，即即需要向较远远月份的合约约进行展期，展展期过程中可可能发生价差差损失以及交交易成本损失失，将对投资资收益产生影影响。4、股指期货保保证金不足风风险由于股指期货价价格朝不利方方向变动，导导致期货账户户的资金低于于金融期货交交易所或者期期货经纪机构构的最低保证证金要求，如如果不能及时时补充保证金金，股指期货货头寸将被强强行平仓，导导致无法规避避对冲系统性性风险，直接接影响本计划划收益水平，从从而产生风险险。5、杠杆风险股指期货作为金金融衍生品，其其投资收益与与风险具有杠杠杆效应。若若行情向不利利方向剧烈变变动，本计划划可能承受超超出保证金甚甚至计划财产产本金的损失失。 (七)
15、融资融券券等金融衍生生品投资的风风险权证、融资融券券、收益互换换等金融衍生生品和一般金金融工具面临临同样的流动动性风险，同同时因杠杆特特性，较普通通金融工具面面临更大的市市场风险，收收益互换也较较一般金融工工具面临更大大的信用风险险。在交易这这一类金融衍衍生品时，如如果不能按照照约定的期限限清偿债务，或或标的证券价价格波动导致致担保物价值值与其金融衍衍生品债务之之间的比例低低于维持担保保比例，且不不能按照约定定的时间、数数量追加担保保物时，将面面临担保物被被证券公司强强制平仓的风风险。可能出出现金融机构构降低授信额额度，或者提提高相关警戒戒指标、平仓仓指标，可能能给本计划造造成经济损失失。另外
16、，受受贷款基准利利率调高影响响，金融机构构可能相应调调高融资利率率，本计划将将面临资金成成本上升的风风险。（八）操作或技技术风险相关当事人在业业务各环节操操作过程中，因因内部控制存存在缺陷或者者人为因素造造成操作失误误或违反操作作规程等引致致的风险，例例如，越权违违规交易、交交易错误、IIT系统故障障等风险。在计划的各种交交易行为或者者后台运作中中，可能因为为技术系统的的故障或者差差错而影响交交易的正常进进行或者导致致计划份额持持有人的利益益受到影响。这这种技术风险险可能来自计计划管理公司司、计划托管管人、计划份份额登记机构构、销售机构构、证券经纪纪机构、期货货经纪机构、证证券交易所、登登记结
17、算机构构等。（九）相关机构构的经营风险险1、计划管理人人经营风险按照我国金融监监管法律法规规规定，虽计计划管理人相相信其本身将将按照相关法法律法规的规规定进行营运运及管理，但但无法保证其其本身可以永永久维持符合合监管部门的的金融监管法法律法规。如如在计划存续续期间计划管管理人无法继继续经营计划划管理业务，则则可能会对计计划产生不利利影响。2、计划托管人人经营风险虽计划托管人相相信其本身将将按照相关法法律法规的规规定进行营运运及管理，但但无法保证其其本身可以永永久维持符合合监管部门的的金融监管法法律法规。如如在计划存续续期间计划托托管人无法继继续从事计划划托管业务，则则可能会对计计划产生不利利影
18、响。3、证券/期货货经纪机构经经营风险按照我国金融监监管法律规定定，证券/期期货经纪机构构须获得中国国证监会核准准的证券经营营资格/期货货经营资格方方可从事证券券/期货业务务。虽证券/期货经纪机机构相信其本本身将按照相相关法律法规规的规定进行行营运及管理理，但无法保保证其本身可可以永久维持持符合监管部部门的金融监监管法律法规规。如在计划划存续期间证证券/期货经经纪机构无法法继续从事证证券/期货业业务，则可能能会对计划产产生不利影响响。（十）提前终止止或延期风险险发生计划合同规规定的情形或或其他法定情情形时，管理理人将按照法法律法规、计计划合同以及及其他规定提提前终止本计计划，可能造造成计划份额
19、额持有人不能能足额取得计计划收益。本计划存续期限限到期后，计计划管理人和和计划托管人人协商一致，可可延长本计划划存续期限，可可能造成计划划份额持有人人不能足额取取得或不能及及时取得计划划收益。（十一）其他风风险1、关联交易风风险根据计划合同，计计划管理人可可运用计划财财产买卖计划划管理人、计计划托管人及及其控股股东东、实际控制制人或者与其其有其他重大大利害关系的的公司发行的的证券或承销销期内承销的的证券或已投投资的证券，虽虽然计划管理理人积极遵循循计划份额持持有人利益优优先的原则、遵遵守相关法律律法规的规定定进行操作、积积极防范利益益冲突，但仍仍可能因计划划管理人运用用计划财产从从事关联交易易
20、被监管部门门认为存在利利用输送、内内幕交易的风风险，进而可可能影响计划划份额持有人人的利益。此此外，计划管管理人运用计计划财产从事事关联交易时时可能依照相相关法律法规规被限制相关关权利的行使使，进而可能能影响计划财财产的投资收收益。2、反向交易的的风险计划管理人就本本计划财产进进行的投资操操作或计划管管理人管理的的其他计划项项下计划管理理人就该等计计划财产进行行的投资操作作，可能发生生同一计划或或不同计划在在同一交易日日就同一投资资对象进行方方向相反的投投资操作（以以下简称“反向交易”）。本计划或计划管管理人管理的的其他计划可可能对同一证证券进行一定定同向交易和和反向交易，从从而存在被监监管部
21、门和证证券交易所认认定为异常交交易行为并进进行检查、调调查、查询、限限制交易、冻冻结或者查封封等的可能性性。若监管部门或证证券交易所对对单个计划或或同一计划管管理人管理的的不同计划之之间的反向交交易进行限制制，则上述监监管限制生效效时，即对本本计划财产产产生效力，从从而可能影响响本计划财产产的投资收益益甚至导致本本计划财产遭遭受损失。计划管理人管理理的其他计划划财产可能与与本计划进行行反向交易，虽虽然计划管理理人积极避免免产生利益冲冲突，但仍可可能因计划管管理人按照相相关法律法规规规定或合同同约定对其管管理的某只计计划进行正常常操作而损害害本计划的利利益，进而损损害本计划份份额持有人的的利益。
22、本人本机构作作为投资者已已【详阅并充充分理解】本本风险揭示书书及相关计划划合同所提示示的风险，并并【自愿承担担】由上述风风险引致的全全部后果。本人本机构保保证，本人本机构是【具有完全民事行为能力】的自然人法人或者依法成立的其他组织，并且【符合】法律法规及本资管合同中关于资管计划的要求，是【合格】投资者。为充分提示风风险，提请投投资者将本段段抄录在后。 投资资者抄录：本人本机构作作为投资者已已【 】本风险揭揭示书及相关关计划合同所所提示的风险险，并【 】由上述风险引致的全部后果。本人本机构保保证，本人本机构是【 】的自然人法人或者依法成立的其他组织，并且【 】法律法规及本资管合同中关于资管计划的
23、要求，是【 】投资者。投资者（自然人人）（签字）：或：投资者（机机构）（加盖盖公章并由法法定代表人/负责人或授授权代理人签签字）：日期： 年 月 日本合同当事人的的基本情况：计划份额持有人人: 证件(营业执照照)名称: 证件(营业执照照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 计划管理人: 创元期货股股份有限公司司法定代表人：吴吴文胜办公地址：苏州州市三香路万万盛大厦2楼楼，3楼邮编：2150004联系人：张鹏联系电话：05512-6882783220 11585000143300传真：05122-682778711计划托管人：华华泰证券股份份有限公司法定代表人：吴吴万善办公地址：江苏
24、苏省南京市江江东中路2228号邮编：2100019联系人：万鸣联联系电话：0255-833887210传真：025-833877215目 录一、前 言1二、释 义2三、声明与承诺诺5四、计划的基本本情况6五、计划份额的的初始销售7六、计划的成立立和备案9七、计划的申购购与赎回10八、当事人及权权利义务15九、计划份额的的注册登记19十、计划的投资资20十一、计划的财财产23十二、投资指令令的发送、确确认和执行27十三、交易及清清算交收安排排29十四、越权交易易32十五、计划财产产的估值和会会计核算33十六、计划的费费用与税收38十七、计划的收收益分配42十八、报告义务务43十九、风险揭示示46
25、二十、计划合同同的变更、终终止与财产清清算48二十一、违约责责任51二十二、争议处处理52二十三、计划合合同的效力53二十四、其他事事项54一、前 言（一） 订立本本计划合同的的目的、依据据和原则1、订立本计划划合同的目的的是为了明确确计划合同当当事人的权利利义务，确保保计划规范运运作，保护当当事人各方的的合法权益。2、订立本合同同的依据是期期货交易管理理条例、中中华人民共和和国合同法、期期货公司监督督管理办法、期货公司资产管理业务试点办法（以下简称试点办法）、期货公司资产管理业务管理规则（试行）（以下简称管理规则）、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、私募投资基金管理人登记和
26、基金备案办法（试行）及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同同的原则是平平等自愿、诚诚实信用、充充分保护本合合同各当事人人的合法权益益。（二）本合同是是规定各当事事人之间权利利义务关系的的基本法律文文件，其他与与本计划相关关的涉及本合合同各当事人人之间权利义义务关系的任任何文件或表表述，如与本本合同不一致致或有冲突，均均以本合同为为准。（三） 本计划划由计划管理理人依照基基金法、计计划合同及其其他有关规定定募集。计划划管理人依法法律法规和中中国证券投资资基金业协会会（以下简称称“基金业协会会”）的规定，向向基金业协会会备案。但基基金业协会接接受本计划的的备案，并不不表明其对本本计划的价值值和收
27、益做出出实质性的判判断或保证，也也不表明投资资于本计划没没有风险。（四） 本计划划按照中国法法律法规成立立并运作，若若计划合同的的内容与届时时有效的法律律法规的强制制性规定不一一致，应当以以届时有效的的法律法规的的规定为准。二、释 义在本合同中，除除非文意另有有所指，下列词语或或简称具有如如下含义：（一）本计划：指创元渡沃舜禹禹2号资产管管理计划。（二）计划合同同、本合同：指创元渡沃舜禹禹2号资产管管理计划资产产管理合同及及其附件以及及对该合同及及附件做出的的任何有效变变更及补充。（三）计划投资资者/计划投投资人：指依依法可以投资资于资管计划划的合格投资资者。合格投投资者是指具具备相应风险险识
28、别能力和和承担所投资资资管计划风风险能力且符符合相关规定定条件的个人人和机构，或或监管机构认认可的其他合合格投资者。（四）计划份额额持有人：指指签署本计划合同，履履行出资义务务取得计划份份额的计划投投资者。（五）计划管理理人：指创元元期货股份有有限公司。（六）计划托管管人：指华泰泰证券股份有有限公司。（七）法律法规规：指中国现现行有效并公公布实施的法法律、行政法法规、部门规规章及规范性性文件以及对对该等法律法法规不时的修修订和补充。（八）中国证监监会：指中国国证券监督管管理委员会。（九）合同当事事人：指计划划投资者、计划划托管人和计计划管理人。（十）代销机构构：指符合中中国证监会规规定的条件，
29、取取得计划代销销业务资格并并接受计划管管理人委托，代代为办理本计计划的认购、申申购和赎回等等业务的代理理机构。（十一）注册登登记机构：指指计划管理人人或其委托办办理资管计划划份额注册登登记业务的机机构。本计划划的注册登记记机构为创元元期货股份有有限公司。（十二）证券账账户：指根据据中国证监会会有关规定和和中国证券登登记结算有限限责任公司有有关业务规则则，由计划托托管人/计划管理人人为本计划在在中国证券登登记结算有限限责任公司上上海分公司、深深圳分公司开开设的专用证证券账户、在在期货交易所所开立的专用用期货交易编编码、在中央央国债登记结结算有限责任任公司及银行行间市场清算算所股份有限限公司开立的
30、的专用债券账账户、在计划划注册登记机机构开立的计计划账户以及及在其他证券券注册登记机机构开立的其其他证券账户户。（十三）证券交交易资金账户户：指计划管管理人为计划划财产在证券券经纪机构下下属的证券营营业部开立的的证券交易资资金账户，用用于计划财产产证券交易结结算资金的存存管、记载交交易结算资金金的变动明细细以及场内证证券交易清算算。证券交易易资金账户按按照“第三方存管管”模式与托管管资金账户建建立一一对应应关系，由计计划托管人通通过银证转账账的方式完成成资金划付。（十四）托管专专户：指计划划托管人根据据有关规定为为本计划开立立的专门用于于清算交收的的银行账户。（十五）募集账账户：指指“募集专户
31、”，是由基金金管理人开立立的专用账户户，用于本基基金募集期间间和存续期间间认购、申购购和赎回资金金的收付。（十六）计划资资产总值：指指本计划资产产拥有的各类类有价证券、银银行存款本息息及其他资产产的价值总和和。（十七）计划资资产净值：指指本计划资产产总值减去负负债后的价值值。（十八）计划份份额净值：指指计算日计划划资产净值除除以计算日计计划份额总数数所得的数值值。（十九）计划资资产估值：指指计算、评估估计划资产和和负债的价值值，以确定本本计划资产净净值和份额净净值的过程。（二十）初始销销售期：指计计划合同中载载明的计划初初始销售期限限，自计划份份额发售之日日起20个工作日内。（二十一）存续续期
32、：指本计计划成立至终终止之间的期期限。（二十二）开放放期：指销售售机构办理计计划申购、赎赎回等业务的的期间。（二十三）工作作日：指计划划管理人及计计划托管人办办理日常业务务的营业日。（二十四）交易易日：指上海海证券交易所所和深圳证券券交易所的正正常交易日。（二十五）认购购：指计划初初始销售期内内，计划投资资人按照本合合同的约定购购买本计划份份额的行为。（二十六）申购购：指在计划划开放期内，计计划投资人按照本本合同的规定定申请购买本本计划份额的的行为。（二十七）赎回回：指在计划划开放期内，计计划份额持有有人按照本合合同的规定要要求将计划份份额兑换为现现金的行为。（二十八）元：指人民币元元。（二十
33、九）不可可抗力：指任任何不能预见见、不能避免、不能克服的的客观情况，包包括但不限于于基金法及及其他有关法法律法规及重重大政策调整整、台风、洪洪水、地震、流流行病及其他他自然灾害，战战争、骚乱、火火灾、政府征征用、戒严、没没收、恐怖主主义行为、突突发停电或其其他突发事件件、证券交易易场所非正常常暂停或停止止交易等事件件。三、声明与承诺诺（一）计划份额额持有人的声声明与承诺1、计划份额持持有人声明其其投资本计划划的财产为其其拥有合法所所有权或处分分权的财产，保保证财产的来来源及用途符符合国家有关关规定，保证证有完全及合合法的授权委委托计划管理理人和计划托托管人进行计计划财产的投投资管理和托托管业务
34、, 保证没有任任何其他限制制性条件妨碍碍管理人和托托管人对该计计划财产行使使权利且该权权利不会为任任何其他第三三方所质疑；计划份额持持有人声明已已充分理解本本合同全文, 了解相关关权利、义务，了解有有关法律法规规及所投资计计划的风险收收益特征, 愿意承担相相应的投资风风险；本委托托事项符合其其业务决策程程序的要求。2、计划份额持持有人确认其其符合期货货交易管理条条例、中中华人民共和和国合同法、期期货公司监督督管理办法、期货公司资产管理业务试点办法（以下简称试点办法）、期货公司资产管理业务管理规则（试行）（以下简称管理规则）、私募投资基金监督管理暂行办法第十二、十三条关于合格投资者的认定条件，承
35、诺其向计划管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导, 前述信息资料如发生任何实质性变更, 将及时书面告知计划管理人。计划份额持有人承认，计划管理人、计划托管人未对计划财产的收益状况作出任何承诺或担保。（二）计划管理理人的声明与与承诺1、计划管理人人保证已在签签订本合同前前充分地向计计划份额持有有人说明了有有关法律法规规和相关投资资工具的运作作市场及方式式，同时揭示示了相关风险险。2、计划管理人人已经了解计划划份额持有人人的风险偏好好、风险认知知能力和承受受能力，对计计划份额持有有人的财务状状况进行了充充分评估。3、计划
36、管理人人承诺依照恪恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用本计划财产, 但不保证本本计划一定盈盈利, 也不保证证最低收益。4、计划管理人人承诺本产品品不属于伞形形信托计划，不不属于场外配配资产品，且且符合监管机机构相关法律律、法规要求求。（三）计划托管管人的声明与与承诺计划托管人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则安安全保管本计划财产, 并履行本合合同约定的其其他义务。四、计划的基本本情况（一）计划的名名称创元渡沃舜舜禹2号资产产管理计划。（二）计划的类类别混合型投资计划划。（三）计划的运运作方式开放式运作方式式。（四）计划的投投资目标以绝对收益为目目标，在严格格控制
37、风险的的前提下，追追求委托资产产在存续期内内的最大增值值。（五）计划的存存续期限不设固定期限。（六）计划份额额的初始销售售面值本计划份额的初初始销售面值值为1.000元/份。（七）其他本计划设定为均均等份额。除除计划合同另另有约定外，每每份计划份额额具有同等的的合法权益。（八）计划的预预警及止损本计划设定预警警线0.922元，即当TT日计划份额额净值等于或或低于0.992元时，在在本计划存续续期间，若任任一工作日（TT日）计划份份额净值高于于止损线且不不高于预警线线的（以计划划管理人估值值为准），计计划管理人应应在T日收市市之前以电话话、短信、传传真或邮件的的方式向全体体计划份额持持有人发出预
38、预警提示。计计划管理人应应当在接到预预警起停止新新开仓,仅可可进行平仓或或减仓,直至至计划份额净净值恢复到00.92元以以上，则自份份额净值恢复复至0.922元的下一个个工作日起不不受上述限制制，依此类推推；本计划设置止损损线为0.888元，当TT日本计划份份额净值等于于或低于0.88元时，本本计划将于TT日以市价将将可出售的资资产全部变现现（对不满足足T+0交易易的资产部分分在T+1日日开盘后执行行，无论计划划份额净值是是否回到止损损线以上，计计划管理人应应当将计划资资产进行不可可撤销、不可可逆转的连续续变现操作，直直至计划资产产全部变现，并并在T+100日完成全部部计划资产的的变现。如因因
39、法律法规、中中国证监会的的要求、投资资品种被暂停停交易、或投投资品种交易易结算规则使使得全部或部部分计划资产产不能在T10日完成成变现的，计计划管理人应应当在法律法法规、中国证证监会的要求求以及投资品品种交易结算算规则允许的的最快时间内内完成变现。计计划资产全部部变现之日，本本计划在其后后的五个工作作日内终止，进进入清算程序序。五、计划份额的的初始销售计划份额的初始始销售应按如如下规定执行行：（一）计划份额额的初始销售售期间初始销售期间自自计划份额发发售之日起220个工作日内，初初始销售的具具体时间由计计划管理人根根据相关法律律法规以及本本计划合同的的规定确定，并并在本计划投投资说明书中中披露
40、。计划划管理人可与与代理销售机机构协商后提提前终止初始始销售，并向向特定投资者者履行适当的的通知程序，即即视为提前终终止初始销售售。计划管理理人发布通知知提前结束初初始销售的，本本计划自通知知所载日期之日日起不再接受受认购申请。（二）计划份额额的销售方式式本计划通过计划划管理人委托托的销售机构构进行销售。具具体名单以投投资说明书为为准。计划份额持有人人认购本计划划，必须与计计划管理人和和计划托管人人签订计划合合同，按销售售机构规定的的方式足额缴缴纳认购款项项。认购的具具体金额和份份额以注册登登记机构的确确认结果为准准。（三）计划份额额的销售对象象能够识别、判断断和承担相应应投资风险的的自然人、
41、法法人和依法成成立的组织或或中国证监会会认可的其他他特定客户。若若法律法规将将来另有规定定的，从其规定。（四）计划份额额的认购和持持有限额计划份额持有人人在初始销售售期间的认购购金额不得低低于100万元人人民币（不含认购费），并并可多次认购购，初始销售售期间追加认认购金额应为为10万元（不含认购费）的的整数倍。（五）计划份额额的认购费用用本计划无认购费费用。（六）计划初始始销售期间利利息的处理方方式计划份额持有人人的认购参与与款项（含认认购费用）在在初始销售期期形成的利息息在计划成立立后折算成相相应的计划份份额归计划份份额持有人所所有，其中利利息转份额的的具体数额以以注册登记机机构的记录为为准
42、。（七）计划份额额的计算1、本计划采用用金额认购的的方式。认购购份额的计算算方式如下：认购份额=（净净认购金额+利息）/计划份额初初始面值2、认购份额的的计算保留到到小数点后22位，小数点点后第3位四舍五入入，舍去部分分所代表的资资产计入计划划财产。（八）初始销售售期间的认购购程序1、认购程序。计划份额持有人人办理认购业业务时应提交交的文件和办办理手续、办办理时间、处处理规则等在在遵守本合同同规定的前提提下，以各销销售机构的具具体规定为准准。2、认购申请的的确认。销售机构受理认认购申请并不不表示对该申申请是否成功功的确认，而而仅代表销售售机构确实收收到了认购申申请。认购申申请一经受理理，不得撤
43、销销。认购申请请采取时间优优先的原则进进行确认，在在同一时间接接收的认购申申请，按照金金额优先的原原则进行确认认。申请是否否有效应以注注册登记机构构的确认并且且计划成立为准。计计划份额持有有人应在本计计划成立后到到各销售网点点查询最终确确认情况和有有效认购份额额。如遇特殊殊情况可由计计划管理人和和计划委托人人协商处理。（九）初始销售售期间客户资资金的管理计划管理人应当当将本计划初初始销售期间间投资者的资资金存入专门门账户，在计计划初始销售售行为结束前前，任何机构构和个人不得得动用。（十）认购资金金的交付认购资金应以现现金形式交付付，投资者须须从在中国境境内银行开立立的自有银行行账户划款至至计划
44、的募集集账户，并在在备注中注明明：“XX（投资者者姓名）认购购创元渡沃舜禹禹2号资产管管理计划”。计划管理理人开立募集集账户，该账账户仅用于本本计划募集期期间和存续期期间认购、申申购和赎回资资金的归集与与支付。六、计划的成立立和备案（一）计划的成成立本计划募集期结结束后，将全全部募集资金金划入托管专专户，计划托托管人核实资资金到账情况况，并向计划划管理人出具具资金到账通通知书，计划划成立。认购购资金在计划划成立前产生的的利息按照银银行人民币活活期存款利率率计算，在本本计划成立后将折算算为计划份额额归计划投资资人所有。计划管理人于计计划成立时向向计划持有人人和托管人发送送计划成立的的通知。本计计
45、划的成立日日期以计划管管理人向计划划持有人和托托管人发送的的计划成立通通知所载日期期为准。（二）计划的备备案1、计划备案的的条件初始销售期限届届满，计划投投资者总数不不超过2000人，且单个投投资者初始委委托资产合计计不低于1000万元人民民币，超过1100万部分分的金额为110万元的整整数倍，满8800万元成成立，但不超超过80000万，符合计划划备案条件的的，计划管理理人应当在计计划募集完毕毕之日起200个工作日内内，通过基金金业协会资管管计划登记备备案系统进行行备案。并根根据资管计划划的主要投资资方向注明计计划类别，如如实填报计划划名称、资本本规模、计划划份额持有人人、资管计划合合同、计
46、划公公司章程或者者合伙协议等等基本信息。资资管计划备案案材料完备且且符合要求的的，基金业协协会通过网站站公示为资管管计划办结备备案手续。2、计划初始销销售失败的处处理初始销售期届满满, 不能满足足上述备案条条件的,或因不可抗抗力使计划合合同无法备案案，或因重大大违法违规事事项导致初始始销售行为被被监管机构终终止的，则计计划初始销售售失败。计划划管理人应当当承担下列责责任: （1）以其固有有财产承担因因销售行为而而产生的债务务和费用； （2）在初始销销售期届满后后30日内返还还投资者已缴缴纳的款项, 并加计银银行同期活期期存款利息。七、计划的申购购与赎回在本计划存续期期间，计划份份额持有人申申购
47、与赎回本本计划的有关关事项如下：（一）申购与赎赎回场所本计划的销售机机构（包括直直销机构和计计划管理人委委托的代销机机构）。计划划投资人应当当在销售机构构办理计划销销售业务的营营业场所或按按销售机构提提供的其他方方式办理计划划份额的申购购和赎回。（二）申购与赎赎回的开放日日和时间本计划成立之日日起3个月为封闭闭期，封闭期期结束后，按按下列规定开开放：本计划申购开放放日为每个季季末的最后一一个交易日（T日，本计划运作不满3个月的，暂不开放。例如，计划成立日为2月10日的，则第一次开放日对应的T日为6月的最后一个交易日）。本计划赎回开放放日为每个季季末的最后一一个交易日（T日，购买本计划份额不满3个月的不可进行赎回申请）。本计划申购与赎回开放时间为当天9：00AM-15:00PM。