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1、浅谈自然垄断及行业改革的思辩与法律规制作者 丁茂中 浅谈自然垄断及行业改革的思辩与法律规制摘要：随着社会的开展自然垄断理在不断变化自然垄断行业也在不断的改革。中国正在经历一场大范围的自然垄断产业改革。从自然垄断产生与开展的理角度讲我国目前分拆的改革形式并不科学。自然垄断行业的安康开展关键取决合理地法律规制。关键词：自然垄断 自然垄断行业 分拆形式 法律规制Abstract:With the development of society, the theory of natural monopoly continually anges and the natural monopoly indus
2、tries are also continually reformed. ina is experiencing a wide-ranging reformation in natural monopoly industries. From the eyes of Theory on natural monopoly ing and development, it is not scientific to simply take natural monopoly industries apart. The sound development of natural monopoly indust
3、ries depends on the reasonable governance under laws.key : natural monopoly natural monopoly industries parting-model governance 虽然我国从上个世纪九十年代就开场对自然垄断中的一些行业进展了改革但从改革获得的现阶段成果来看其并不人满意。社会各界要求对自然垄断行业的全面改革的呼声仍然与日俱涨。中国自然垄断行业需要改革但它必须是一场理性的改革。因此我们必须全面认识自然垄断。一、自然垄断的概述一自然垄断的定义自然垄断是经济学中一个传统概念。早的自然垄断概念与资源条件的集中有
4、关主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断那么与规模经济严相连指一个企业能以低于两个或者更多的企业的本钱为整个供给一种物品或者劳务假如相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。 但到上个世纪80年代西方经济学对自然垄断的认识发生了重大的变化。1982年鲍莫尔Baumol、潘泽Panzar和威利格Willig用部可加性subadditivity又译为次可加性、劣可加性重新定义了自然垄断 。假设在某个行业中有X种不同Y个消费厂商其中任何一个企业可以消费任何一种或者多种。假如单一企业消费所有各种的本钱小于多个企业分别
5、消费这些的本钱之和该行业的本钱就是部可加的。假如在所有有关的产量上企业的本钱都是部可加的该行业就是自然垄断的。换言之即使平均本钱上升只要单一企业消费所有的本钱小于多个企业分别消费这些的本钱之和由单一企业垄断的社会本钱仍然最小该行业就是自然垄断行业。平均本钱下降是自然垄断的充分条件但不是必要条件。 新定义扩大了自然垄断的范围它不仅包括传统的自然垄断即强自然垄断还包括了所谓的弱自然垄断。现代法学一般认为：自然垄断是指由于的自然条件而产生的垄断经营这些部门假如进展竞争那么可能导致社会资源的浪费或者秩序的混乱。 法学上的自然垄断概念不仅涵摄了经济学上自然垄断的内容还突出了现代竞争法的精华。这是社会进步
6、的客观反映。二自然垄断的理根底经济学理根底。西方自然垄断理从产生到开展大概经历了规模经济、范围经济和本钱次可加性三个阶段它们各自解释了自然垄断出现和存在的原因。从总体上推进了社会对自然垄断的认识。第一、规模经济。任何企业进展社会消费时它总会面临消费本钱问题。假如企业的消费本钱相对过高那么其必然会处于竞争的优势地位；假如企业的消费本钱相对较低那么它就处于竞争的优势地位。但是企业的消费本钱并不是固定不变的除了技术等因素的作用即使在一样的条件下企业的消费本钱也可以随着消费总产量的增加而趋于下降原因在于当企业的总不断扩大时原先的固定本钱被逐渐摊薄。这在固定本钱较大的企业表现的尤为明显。当长平均总本钱随
7、着产量的增加而降低时规模经济就出现了。当社会对某些行业的长平均本钱的降低速度与幅度提出要求时这个行业往往就是自然垄断。规模经济很好地解释了单一领域行业的自然垄断。第二、范围经济。在现实生活中企业并不仅仅消费或提供单一的商品和效劳往往是多元化经营。假如由一个企业消费多种的本钱低于几个企业分别消费它们的本钱就说明存在着范围经济。由于单独消费某一的企业的定价高于结合消费的企业的相应定价因此单独消费的企业就会亏损这些企业或者退出该消费领域或被兼并这也会形成垄断的场面。因此著名经济学家萨缪尔森与诺德豪斯指出有着范围经济economies of scope的产业也可产生自然垄断。对此我国的大部学者是持一样
8、的观点。从理上来讲范围经济很好地解释了具有综合性领域存在的自然垄断。第三、本钱次可加性。这是产生自然垄断新的根底。1982年著名经济学家夏基Sharkey、鲍莫尔Baumol、潘泽Panzar与威利格Willig等人认为即使规模经济不存在或即使平均本钱上升但只要单一企业供给整个的本钱小于多个企业分别消费的本钱之和由单个企业垄断的社会本钱最小该行业就仍然是自然垄断行业。自然垄断的定义或者最显著的特征应该是其本钱的劣加性Subadditivity。换句话讲就是平均本钱下降是自然垄断的充分条件而不是必要条件。平均本钱下降一定造成自然垄断但自然垄断不一定就是平均本钱下降。只要存在本钱弱增性就必然存在自
9、然垄断。本钱的次可加性理的提出掀起了上个世纪八十年代的自然垄断理的变革从理上进一步解释了自然垄断存在的根源。我国的学者对之根本持赞同和认可的态度。法学理根底。经济学主要从效率的角度解释了自然垄断产生与存在的根源法学尤其是经济法那么从更为广阔的视野进一步对自然垄断作了深层次的考虑提出了自己的见解。第一、社会本位的需求。虽然人具有个体的私利性但也正是人个体的私立才使得与社会有着存在的必要。个人与、社会利益重心的转移导致了法律本位的变化与开展。人的社会属性了法律本位开展的最终方向。从本位到个人本位再到社会本位的迁移演绎了社会文明进步的脉络。社会本位的潜在或者正式确立促使、个人与社会组织在作为或者不作
10、为时必须考虑社会整体的利益并作出相对的利益平衡决策。虽然自然垄断存在的历史覆盖了所有本位的法律我们必须客观的成认自然垄断是社会本位包括潜在与显现在法律领域深层次作用的产物。第二、竞争与垄断的二重性。竞争是的灵魂没有竞争就没有经济。但过度的竞争可能带来资源的浪费；垄断虽然压制和排挤竞争损害民众的福利危及社会但它也有积极的一面如规模经济等。竞争与垄断的二重性必然要求社会对竞争和垄断作出思辩性的规定在反对垄断同时也要建立合理的反垄断法适用例外制度。第三、现代经济法价值。可持续开展的社会整体效益是现代经济法的价值 它不仅含摄了经济学的效率和生态学伦理学的可持续开展而且将它们与现代法律本位和法律价值有机
11、的交融为一体使经济法的价值呈现很明显的现代化特征。在可持续开展的社会整体效益的价值的指引下社会在考虑多方面综合因素根底上对自然垄断做出了肯定性的评价给予其合法的社会地位。三自然垄断的特征一是效率主导性。从自然垄断的经济学理根底来看无是规模经济还是范围经济或者是本钱的次可加性自然垄断主导取决于经济效率而不是其它因素。规模经济意味着消费更多时固定本钱被逐渐摊薄越来越小范围经济意味着在追加消费相关新和效劳时进展结合消费要比单独消费的本钱低本钱次可加性那么意味着垄断经营的总本钱小于多家分散经营的本钱之和。自然垄断主导建立在效率目的根底上并且保障效率的实现。二是呈现网络经济特征。综观世界各国的自然垄断存
12、在的行业和产业如供水、电力、煤气、热力供给、电信、铁路、航空等。我们不难发现采取自然垄断经营的产业一般具有网络经济的特征即依赖一定的产业网络为提供商品和效劳。假如分开这些产业网络企业所消费或者提供的商品和效劳是无法流转到社会消费领域。衡量这些产业网络作用的最正确指标是网络上的流量交通、电力、信等而网络上的流量将随网络节点的几何级数增加。网络节点数量越多边际收益越大。三是资产具有沉淀性与专用性。由于自然垄断依赖于网络经济为整个提供和效劳因此企业在经营自然垄断行业时将要投入大量的资金进展根底产业网络的建立。这些产业网络形成了大规模的固定资本它们折旧时间长变现才能差从而导致了整个垄断产业大量的资本沉
13、淀。另外由于根底产业网络占有的资产往往具有相应产业或者行业的专用性所以资金一旦投入也就很难收回,所形成的企业资产也难以改为其他用处。四是的日常性。供水、电力、煤气、热力供给、电信、铁路、航空等垄断行业他们所提供的都是人们的日常生活必须品具有日常性与必须性的特征。自然垄断行业通过它们的网络触角将这些日常生活必须资料转流到千家万户去以保持社会生活的稳定与有序。目前我国社会上还普遍存在着对自然垄断与行政垄断、行政性垄断认识模糊不清的问题。很多人将行政垄断、行政性垄断与自然垄断混为一谈。 这不仅影响相关政策的施行而且严重影响了我国的产业改革。正如我们在部说明的观点：中国的自然垄断行业需要一场改革但它必
14、须是一场理性的改革。理性的前提是对事物有正确全面的认识。因此有必要在此指明自然垄断与行政性垄断、行政垄断的区别所在。自然垄断与行政性垄断的区别比拟明显主要有：1产生的原因不同。自然垄断的产生原因主要在于经济效率或者效益而行政性垄断那么是行政或者其受权的组织滥用行利所造成的；2法律性质不同。自然垄断由于它存在相当的积极性大多数在立法上给予其豁免肯定它的合法地位。行政性垄断是我国经济体制转轨时的特殊产物其本质是借行利行行为它违犯了依法行政原那么因此是的；3影响不同。自然垄断往往带来效率经济增加社会总体福利而行政性垄断那么不仅容易导致行政腐败的出现更会造成竞争机制的扭曲。由于自然垄断与行政垄断在形式
15、上具有某些相似性因此二者的区别并不是那么的直接明朗但形式的某些一样并不能完全掩盖他们的区别。自然垄断与行政垄断还是存在很多的区别例如：1从概念上讲自然垄断是由于的自然条件而产生的垄断经营这些部门假如进展竞争那么可能导致社会资源的浪费或者秩序的混乱；行政垄断又称垄断它是指从有利于国民经济全开展的目的出发对某些部门和国有自然资源实行独占。2从产生的主导因素上讲自然垄断主要在于经济效益；行政垄断主要并不在于经济效益而或在于平安如业或在于对资源的控制需要如烟草行业等其它因素。3从经济运行上看自然垄断往往要依赖一定的产业网络才能正常进展；而行政性垄断并不具有网络经济的特征因此它可以采取多渠道输送。4从的
16、必须性上看自然垄断产业提供的为日常生活必须品但从行政垄断存在的领域所提供的物品绝大部是非日常必须的。因此自然垄断不等于行政垄断必须科学的加以区别二者。四自然垄断的认定与范围“那些行业是自然垄断？与“那些行业实行自然垄断？是两个不同的问题。前者是关系到自然垄断的判断问题它不仅具有对现实构造的实然判断功能更具有对自然垄断范围的应然判断功能；后者那么是自然垄断存在的范围问题通常是应然的讨与分析。通过前面对自然垄断的概念、理根底与特征的分析我们对自然垄断的判断和产业范围根本应该有了一定的认识与把握。对于自然垄断的判断笔者认为首先该行业现成的构造为只有一个或者几个提供相似或一样的卖者。换句话讲就是该行业
17、的现行为垄断或者寡头的不完全竞争。其次形成上述构造的主要根源在于经济效率的优先考虑。第三一个的法律对之必须持肯定的态度包括明示和默示的肯定。通过与上述所例的对照我们不难看出目前我国的自然垄断行业主要集中在公共根底设施领域如供水、供电、煤气、热力供给、电信、交通运输包括铁路、城交通、海港、水运和机场、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的搜集和处理系统等。在考虑产业自然垄断这个问题时应注意以下两点：第一、自然垄断具有开展性。自然垄断的行业不是固定不变的它是处于相对时间内不断变革的状态。根据自然垄断存在的时间与变化速度来讲它可分为永久和暂时的自然垄断两种情形 。永久和暂时自然垄断最重要的区别是永久自
18、然垄断的长平均本钱LRAC随产出增加连续地下降。无需求多大单个企业都能以最小的本钱消费。暂时自然垄断的长平均本钱LRAC下降到某一点时就变成固定不变。永久自然垄断是一种少有的事情暂时自然垄断更为常见。影响自然垄断开展的因素主要有两个：一是需求需求规模的迅速扩大有可能使单个企业的最正确消费规不能满足的有效需求从而使自然垄断行业失去自然垄断性；规模的长萎缩也可以使原先为竞争性的变成为一个自然垄断的行业。二是技术的进步科学技术的突飞猛进开展可以使得原来的某些自然垄断行业失去了自然垄断的特点；技术进步可以扩大企业的最正确消费规模使本来竞争性的领域产生自然垄断性。第二、并非自然垄断行业的业务都是具有自然
19、垄断性。自然垄断性的一个重要特点就是规模经济。而产生规模经济的一个重要原因就在于自然垄断行业的网络经济特征。需求量越大,网络供给系统所形成的庞大的固定本钱就能越为广泛地分散到每一上而产生规模经济效益。因此,自然垄断行业中的自然垄断性业务主要集中在那些固定网络性操作业务领域,如电力、城暖气、煤气和自来水供给产业中的线路、道等输送网络业务,电信产业中的有线通信网络业务和铁路运输中的铁轨网络业务等。其他领域的业务那么可以归为非自然垄断性业务。可以合理的引进竞争机制。如我国目前的电力改革厂网分开将电力行业的发电业务划归为自然垄断行业的可竞争性业务不同的发电可以互相竞争发电上网。针对自然垄断行业中业务的
20、垄断性与可竞争性的不同特点,可以有区分地实行不同的制政策,这样不但保证了自然垄断的规模经济效益同时也兼顾了竞争机制在自然垄断行业中应有的作用,实现竞争活力与规模经济相兼容的有效竞争,进步这些行业的经营效率。二、自然垄断行业的改革一改革的指导思想。针对社会很高的改革呼声目前我国已经着手对一些自然垄断的行业进展改革有的已经根本改革完毕如电信；有的正在紧张的筹划当中如铁路。从改革的内容上来看改革所采取的根本上是分拆。这一点不得不应该引起人们的注意与考虑：自然垄断行业的改革出路就只有分拆吗？综合考察世界各国对自然垄断行业的改革我们不难得出答案是否认的。从自然垄断产生的根源角度来看单纯的分拆是行不通的。
21、而且中国的自然垄断行业一般是我国国民经济的命脉事关国计民生所以对自然垄断产业的改革应该慎重研究慎重进展。对自然垄断行业的改革应该坚持以下几个指导思想和根本原那么。第一、实事求是对症下药。改革的途径与方式是多种多样的终究采取何种改革措施关键要取决于当前需要改革的对象存在那些问题。改革者应通过科学的研究来分析与发现问题的症结所在然后对症下药采取合理有效的措施进展切不可采取一切的做法。应该成认目前我国的自然垄断行业确实存在问题需要通过改革来加以解决和完善。但从我国自然垄断存在的主要问题来看问题并不在于自然垄断行业的自然垄断而关键在于产业的理制度问题尤其是由政企不分所引发的问题。因此改革的重点在于对垄
22、断企业的相关理制度的改革而不是简单的进展分拆。简单的分拆并不能解决自然垄断存在的问题最多只是改变了不完全竞争的类型而已。石油石化行业的改革结果就明显地验证了这一点。石油石化行业分拆重组后外表上是三足鼎立但却不是在同一上引入三家竞争者加上定价、进口限制以及对经理层的鼓励与约束机制不健全等分拆并没有带来有效竞争和效率的进步下产业和消费者也没有从中受益。所以我们应该理性的采取改革措施。第二、效率优先兼顾公平原那么。我国还是个开展中开展经济仍然是我国的第一头等大事。当经济增长成为一种主导的需要时效率应被优先考虑 同时也采取合理措施兼顾社会公平。自然垄断行业一般具有明显的网络经济的特征它通过相应的产业网
23、络为社会提供和效劳。按照麦特卡尔夫定律(Metcalfelaw)网络价值等于网络节点数的平方网络效益随着网络用户的增加而呈指数增长。因此自然垄断产业首先要求通过对的垄断来饱和自己网络空间以实现产业长本钱的下降；其次是通过消费与产业网络相关的减少社会交易本钱到达范围经济效益。正是自然垄断行业的这些特征与属性往往要求它全程全网结合作业和统一兼容性保持垄断构造。产业组织芝加哥学派早已指出：假如上竞争者过多不利于规模经济的利用或者经济效益的进步就应允许通过竞争、兼并拉推动集中。 现代产业组织理所倡导的效率进一步促使社会对垄断有了新的认识：垄断未必反竞争而可能是高效的结果只要垄断主体不滥用垄断地位社会就
24、应该尊重它的既有地位。这一观点不仅首先肯定了效率同时也兼顾了社会公平对我国的产业改革具有很现实和重大的启发意义。假如我们无视经济开展规律人为的干预合理的经济运行那必将遭到自然经济规律的惩罚。不仅可能导致消费者福利的减少也可能使得自然垄断行业处于亏损甚至破产的境地产生宏大的社会无谓损失影响社会的正常开展。电信产业改革就是很好的一例。第三、国际竞争原那么。随着全球化的不断开展与进步一个的企业所面临的竞争并不再仅仅限在本国范围内而逐步扩大到世界范围内即国际的竞争。正是在这一历史的背景下上个世纪八十年代掀起了一场企业兼并的浪潮各国纷纷通过企业合并来打造经济航空母舰以进步国际竞争力。这看起来似乎与单个的
25、反垄断法的开展不太协调其实它是竞争背景变化的必然结果。我国已经参加WTO并承诺对外中国的企业必将面临一场竞争的风暴。与西方兴旺的企业相比客观而言目前我国的企业规模还是很小的并缺乏以抵抗外国大企业的竞争。国际背景的变化所要求我们做的是合并企业与改善企业理制度而不是简单分拆。对自然垄断行业的分拆式改革只是考虑国内的情况而没有考虑国内国际化的情景。这是与社会现实的客观开展需求是不相称的。我国自然垄断行业分拆式的改革所带来的并不是国内有效的竞争而是国外企业在中国上的垄断。二改革现状概述上个世纪九十年代中国结合通信的成立标志着中国对传统的自然垄断产业的改革开场拉开了序幕到目前为止石化、电信、电力、民航、
26、铁路、邮政都不同程度地进展了改革。经过分拆重组除了石化、邮政、铁路行业外我国电信、民航运输、电力等自然垄断行业在形式上都初步实现了政企分开建立了多家主体互相竞争的企业运营体制。电信业：经过2001年12月的重组之后在中国根底电信业务已有中国电信、中国联通、中国挪动、中国铁通、中国卫星通信等6家主要电信并在各自的业务领域内与其他经营同类业务的展开竞争。在增值电信及互联网相关业务领域一个更加的竞争格已经出现。中国电信、中国联通和已分别建立了4个经营性互联网教育、科研部门和还分别建立了3个非经营性互联网。获准经营互联网信息效劳的(ISP)已有300多家互联网信息内容提供商(ICP)有1000多家。在
27、 网上提供无线寻呼和增值电信效劳的企业超过2500多家。民航业：目前我国共有23家民航规模较大的有十家它们为中国国际航空、南方航空、东方航空、中国西南航空、中国北方航空、中国西北航空、云南航空、乌鲁木齐理、上海航空和海南航空其中中国国际航空；其余的的13家规模都比拟小其中山西航空规模最小。电力业：根据厂网分开的改革思路目前我国电力构造大概为：2家电网4家辅业集团和5家发电集团。其中两家电网是、中国南方电网有限责任；4家辅业集团是中国电力工程参谋集团、中国水电工程参谋集团、中国水利水电建立集团和中国葛洲坝集团；5家发电集团是中国华能集团、中国大唐集团、中国华电集团、中国国电集团和中国电力集团。三
28、改革总体评价目前虽然我国的改革获得了一定的成果但改革形势并不人乐观。在这场自然垄断产业改革中还存在很多重大的问题等待我们去解决：第一、改革思维形式过于单一化。改革的是多种多样的改革者应该结合社会详细情况对改革对象采取适宜的改革措施以获得理想的改革效果。考察我国目前对传统的自然垄断产业改革所采取的措施主要是分拆包括横向分拆、纵向分拆和纵横分拆。对电信、电力采取的是横纵双向分拆。这虽然从理上讲可以造成竞争但从改革后所形成的实际场面来看这种分拆或者是略微改变了不完全竞争的类型而已即将独占变为寡头竞争将综合垄断改为专业垄断或者将全国垄断改为地域垄断或者造成了行政性分割和集团分立使某些行业如航空航天工业
29、的整体性受到破坏改革并未获得应有的效果。造成这样场面的关键问题在于改革思维形式僵化。我国目前对自然垄断行业的改革所采取的主要是借鉴了在此之前的、有色金属等特殊行业的改革思路。客观地讲目前我们进展改革的自然垄断行业与、有色金属等特殊行业还是存在很大的区别的。改革对象的差异了改革的不完全一样。所以我们并非一定采取分拆的对有关自然垄断行业进展改革。从自然垄断行业的根本特征与其所将面临的竞争环境来看维持原有产业垄断地位但对企业经营机制进展现代化改造为上上之策。但假如某些自然垄断行业确实需要分拆那么对之采取分拆也是未可厚非的。第二、改革后产权仍然单一。在改革之前我国自然垄断行业的所有业务包括相关的可竞争
30、性业务均由垄断经营所以导致了自然垄断产业产权的单一化。改革后的自然垄断行业中具有产权的主体根本为国有性质性的资本很少。这影响了有效的竞争机制的完善。对于改革后自然垄断产业产权单一场面这固然与自然垄断行业资本的大规模性有关但并不排除其他因素的影响例如进入壁垒。根据?民航法?规定设立航空应当具备符合规定的适应保证飞行平安要求的民用航空器、有必需的依法获得执照的航空人员、有不少于规定的最低限额的注册资本和法律、行政法规规定的其他条件。这从资金规模、技术程度等方面对企业进入形成了一定的壁垒。除了资金和技术的要求阻碍航空进入的最主要的壁垒是航空的行政审批。我国?民航法?规定设立公共航空运输企业应当向民航
31、总申请领取经营答应证并依法工商登记。我国现有30余家航空均是在1984年至1996年批准设立的但自1996年迄今中国邮政航空成立以来民航总没有批准新的航空设立这说明我国航空运输业企业进入较高的进入壁垒。第三、法人构造治理改革严重滞后。与对自然垄断行业改革所采取措施的严厉程度和所涉及的广泛程度相比对相关企业法人治理构造的改革还不到位。改革后自然垄断行业的经营者在其法人治理构造上仍然存在很多的传统问题如行政上的超强控制和产权上的超弱控制 、董事长超强控制、股东缺位、三会失衡、鼓励与约束机制不健全等。这严重影响了我国自然垄断行业改革的效果。假如我们对自然垄断行业的改革仅仅停留在分拆上而不可以及时深化
32、地对相关的企业法人治理构造进展匹配改革那么改革的结果很可能是治标不治本或者导致我国的自然垄断产业被外来的竞争这所吞噬。这是谁都不愿意看到的结。所以无我们对自然垄断行业采取那些改革与措施必须及时的进展相应的企业经营机制建立保证改革目的的实现与完善。第四、理滞后。虽然我国早已开场推进“政企分开的改革工作但到目前为止政企分开的明朗度还比拟低导致了职能缺位与越位严重并存。这在传统上由经营的自然垄断行业中表现的尤为明显。例如对自然垄断企业人事权的过多干预和产权的照顾。既然改革的目的在于塑造一批自然垄断产业中的主体那么在推进产业改革同时应及时转换自己的角色实行政企分开、政资分开、政监分开做好对自然垄断行业
33、垄断性业务的划分、产业建立的规划、准入、理等本职工作。第五、相关配套立法严重滞后。虽然改革往往具有先行性使得相配套的法律产生显得相对滞后但与西方兴旺相关产业改革的立法速度相比我国的滞后程度比拟严重。目前我国不仅没有相应的产业法而且也没有专门的对垄断行业施行监的法律法规这极大地影响了我国产业改革的效果与进度。例如电力行业因缺乏“竞价上网的制度各发电之间难以在短内开展竞争。因此立法成为迫在眉睫的大事。我们应尽快出台?反垄断法?、?能源监会法?或其他行业的监会法、?石油法?、?天然气法?、?电信法?、?地方公用事业监法?等并加快对?电力法?、?铁路法?、?民航法?等法律的修改工作以适应现代监的需要。
34、三、自然垄断的法律规制制度无自然垄断行业如何改革他们都将受到法律的规制。这不仅是由自然垄断行业的特殊地位所的同时也是法治的必然要求。通过对世界各国对自然垄断行业的立法内容的考察笔者认为我们应建立含盖以下根本内容的法律制度来规制自然垄断行业使其进入良性的运转与开展状态促进我国国民经济持续快速安康开展与社会稳定。一理主体的法律制度由于自然垄断行业涉及领域的广泛性和利益的多方面性因此对自然垄断行业依法进展理的主体就不可能单一化。从维护和保证自然垄断行业安康开展所需要的资源的角度来看笔者认为自然垄断行业的理主体主要涉及到反垄断主、产业主者、其他的有关职能部门如反不正当竞争、价格部门等那么在各自的权限范
35、围依法履行相应的理职责配合前面主要的自然垄断产业主者做好对自然垄断行业的理工作。反垄断主。我国目前正在紧锣鼓地制定?反垄断法?。对于反垄断的理设置问题草案提供了四种选择方案。不立法最终采取何种方案我们这里暂时笼统的称之为反垄断主。由于自然垄断行业涉及到垄断判断与豁免的问题因此反垄断主是对自然垄断行业依法进展理重要主体之一。根据草案中反垄断主的法定职责和对自然垄断进展理的需要反垄断主在对自然垄断行业进展规制时主要行使以下职权与职责：1制定自然垄断政策及规章。虽然?反垄断法?对垄断问题作了根本的规定但详细的问题还要通过相关的规章制度来细化以保证可操作性。2会同产业相关理部门进展自然垄断行业的划分。
36、由于自然垄断产业根本上不存在竞争其利润也是根本相对稳定或者高额。因此很多边缘产业的经营者通过各种途径试图将自己划归为自然垄断行业。正真意义上的自然垄断行业不仅关系到社会效率问题而且对社会日常生活的稳定有着重大的影响假如不做好事先相关的划分工作那么有可能引发产业争取自然垄断这一产业法律属性的蜂拥混战影响我国自然垄断产业的改革与社会稳定开展。我国地区的?公平交易法?规定 ：独占事业由主定。这种法律安排很值得我们借签。3会同产业相关部门进展自然垄断行业竞争业务与非竞争业务的划分。自然垄断行业的业务并非全部具有不可竞争性有的业务随着各种因素的变化与影响也是可以开展合理规模的竞争因此反垄断主应该会同相关
37、的产业主部门做好划分工作。这不仅有利于促进自然垄断行业竞争与垄断的合理结合实现社会经济效益的化也可以使得反垄断主可以很好的监自然垄断行业中企业在非垄断业务中的竞争行为。4依法处理自然垄断行业垄断的豁免与豁免撤消事项。我国的?反垄断法?草案第十一条规定经营者有以下情形之一且对国民经济开展和社会公共利益的好处大于对竞争造成的损害经反垄断主批准可以豁免第八条规定. .(五)其他有可能排除或者限制竞争但有利于国民经济开展和社会公共利益的协议、；第十五条规定 协议、获得豁免后有以下情形之一的反垄断主部门可以撤销豁免、变更豁免条件并责经营者停顿或者改正其行为：一经济情势发生重大变更的；二豁免事由消灭的；三
38、经营者违背了豁免附加条件的；四豁免是经营者提供的虚假信息作出的；五经营者滥用豁免的。如出现三、四、五项情形撤销豁免的具有溯及力。5依法受理举报并展开调查； 6受理有关自然垄断的纠纷案件； 7其他必要事项。产业主部门。自然垄断存在几个产业领域各自的产业主部门有权按照法定的权限和程序进展理。一般而言产业主部门的理范围主要集中在产业规划与产业组织方面。因此作为自然垄断行业理者他们的主要职权与职责有：1依法制定本产业的法律法规或者相关政策。 2产业规划与协调。由于自然垄断行业不仅规模大而且往往占用很大的自然资源。因此进展科学的产业规划与协调很重要假如不合理地提早规划与安排那么很容易造成恶性竞争。例如在
39、珠江三角洲有五个新完工或正在施工的新机场互相之间的间隔 均不到200公里。间隔 它们不远处还有一个宏大并刚刚建成的新机场。国际航班将只在它们五个之中的一个降落大部国内航班也只希望在这同一机场与国际航班相接。结果五个机场中将有四个不能得到充分利用致使本来可以有更多用处的人力、物力和财力资源被浪费。因此必须做好产业规划工作保证产业有效的建立与开展防止资源的浪费与滥用。3准入。自然垄断行业主部门应根据本产业的开展需求根据法定的条件与程序做好自然垄断进入工作如确定必要工程后通过安排有关的企业法人进展营运。4组织产业开展。自然垄断行业不仅关系到“民生更关系到“国计。自然垄断行业的开展程度尤其是技术的开展
40、程度自然垄断行业中企业的国际竞争地位所以相应的产业部门应积极采取各种措施促进产业的技术程度不断进步为社会提供更好的与效劳增强垄断企业的对外竞争才能。二理方式的法律制度由于自然垄断行业对日常生活具有举足轻重的影响因此在较早时,各国对自然垄断行业多采取国有化的并将其置于的严格制之下。制方式主要是进入制和价格制。由于制措施的失灵以及技术开展等因素地作用自上个世纪70年代中以来西方开场了一场声势浩大的自然垄断产业改革逐步趋于放松制并适当的引进竞争。单一化的格被打破自然垄断行业经营呈现多元化格。与此相适应自然垄断行业制方式也发生了宏大的变化。制手段趋于多元化与更为科学化。虽然社会开展的总体要求放松对自然
41、垄断行业的制但对自然垄断行业的放松制并不是盲目地更不是简单地等同于分拆。一个对其自然垄断行业是否需要放松规制、何时开场放松规制、放松规制的范围、放松归置的方式等必须作出审慎性的考虑并根据详细情况采取合理的放松措施与制手段。笔者并不完全赞同我国目前对自然垄断行业采取的改革形式。考虑中国目前的自然垄断产业的改革动因与改革形式不难发现一方面是由社会开展的客观需要所引发和导致地同时也有存在很大部认识上错误的作用与影响。反思中国自然垄断行业过去出现的诸多问题我们认为引发问题产生的根源并不主要在于自然垄断而在于对采取自然垄断经营的行业制手段与方式上存在缺陷。过去我国对自然垄断行业主要采取进入制与价格制。在
42、进入制上主要依靠行利阻碍非国有资本的进入。这不仅造成了的单一化使得自然垄断产业缺乏强劲的资本支持也导致了在缺乏有效健全的鼓励机制下自然垄断行业效率低下；在价格制上虽然建立了价格听证制度由代表、消费者代表、消费者代表共同商讨自然垄断行业价格的但由于代表、消费者代表和消费者代表本质地位的不平等和价格听证制度存在缺陷导致很难达成社会合意的价格。正是我国过去对自然垄断行业的制方式上存在的缺陷导致了自然垄断产业出现了众多的问题使得社会群众误认为问题的根源在于自然垄断从而引发了社会强烈要求分拆自然垄断行业的改革呼声。中国自然垄断行业确实需要改革但改革内容并不是简单的分拆。自然垄断的根底理和特征了自然垄断产
43、业的非可分拆性假如无视经济规律盲目的进展改革那么我们所能得到的将是惩罚。中国的自然垄断行业的改革重点和出路在于制手段上的改革考察世界其他对自然垄断行业所采取的制结合我国详细的国情笔者认为：我们应建立健全以下三个大的方面的法律制度。第一、进入制法律制度。无自然垄断行业如何改革对之加以进入制是完全必要的但是制必须符合科学。我们这里所谓的进入制与我国以前采取的那种做法有所不同。它有两个层次：一是对资本性质的制。法律原那么上允许不同性质的资本进入自然垄断行业。例如不仅允许国有资本参与电网的运营也允许性质的资本参与电网行业的运营。这不仅仅有利于改变单一化的场面拓宽自然垄断产业资金的来源更有利于相关鼓励机
44、制的功能发挥。但不同性质的资本最终必须融汇到独占或者寡头的企业形态之中这是由自然垄断行业效率要求。但是由于某些自然垄断行业同等地涉及平安或者稀缺资源为了兼顾效益与平安等因素性质的资本进入要受到完全的制止或者份额的限制。这一般仅仅限在自然垄断行业的非竞争领域范围内；二是经营者进入的制。自然垄断行业的业务可以分为两大块即非竞争性业务和竞争性业务。对于自然垄断行业的非竞争业务实行严格的进入制不允许主体包括国有企业与一般企业的随意进入。制部门根据合法合理的条件通过法定的程序确定产业的经营者并实行独占或者寡头经营；对于自然垄断行业的可竞争业务根据自然垄断产业的开展需要合理准确的允许一定数量的主体包括国有
45、企业与一般企业进入参与竞争形成相对规模的竞争。上述的进入制不仅充分考虑了自然垄断行业的本质属性与要求同时也合理的兼顾了竞争的作用相对来讲较为科学。第二、价格制法律制度。建立完善的定价机制是规制自然垄断行业的有益之举。虽然我国?价格法?规定了价格听证制度但并不完善。这主要表现为：一是定价实体的缺位相对严格的价格制而言我国的自然垄断企业只有价格建议权而没有价格权这是不合理的 。从经济学上讲自然垄断行业可以分为强自然垄断行业和弱自然垄断行业。强自然垄断行业存在定价两难的选择按照一般定价原那么一方面为了维持企业良好的财务状况和可持续经营定价不能低于平均本钱；另一方面根据微观经济学的根本理只有当价格等于
46、边际本钱时社会的总福利才会到达。企业的边际本钱一般高于其平均本钱上述两条定价原那么可以同时满足。但是强自然垄断行业的边际本钱低于平均本钱这两条原那么不可能同时满足。弱自然垄断行业不存在定价两难的问题。由于自然垄断行业存在的定价两难问题因此自然垄断企业有权利根据合理的条件与详细的环境进展或者效劳的定价但企业的定价必须合理公平不得滥用优势地位损害消费者的利益。二是价格制混乱。目前我国对自然垄断行业的价格制权分散于各个不同部门之中表现出行业价格制订时的非统一性和部门性。各部门在自然垄断价格时不可防止地顾及部门利益；由于价格制的多元化经常造成价格监不到位导致各自然垄断企业的价外加价或价外收费现象相对突
47、出。三是价格决策程序缺乏科学。计委在2001年7月公布了?价格决策听证暂行?。听证规定价格决策部门应当充分考虑听证会提出的听证会代表多数不同意定价方案或有较大分歧价格决策部门应当协调申请人调整方案或由价格主部门再次组织听证。然而听证对于听证会代表尤其是消费者代表不同意定价方案法律规定最终的定夺权仍在价格决策部门这极可能在层面中形成垄断价格难以真正落实化和科学化。针对上面我国价格制制度中存在的问题我们应积极采取法律措施进展完善建立更为科学的价格制度。措施之一是建立价格会制即由价格制者、消费者和消费者按一定比例派出代表由他们在充分对话中逐步消除彼此之间的利益碰撞与冲突最终确定三方均能承受的合意价格
48、政策。措施二是集中对自然垄断行业或者效劳的定价权限在物价部门设立自然垄断行业价格制机构。措施之三是在定价决策制度中引入行政诉讼机制允许有关主体对进犯自己合理定价权利的行政主体提起形状诉讼。第三、鼓励机制法律制度。竞争是的灵魂它是相对最完善的社会鼓励机制。但由于其具有双重性导致了它的适用具有不完全性自然垄断的存在就是其表现之一。自然垄断行业为了实现资源效益的化往往实行独占或者寡头相对一般的而言极其缺乏竞争。也正是因为自然垄断行业缺乏普遍性的竞争机制使得自然垄断行业更需要其他类型的鼓励机制。对于自然垄断行业可采取的鼓励机制笔者认为应模拟?银行法?对央行的货币政策工具规定采取例举。可以供自然垄断行业
49、理采取的鼓励机制主要有：1、价格限制制Price cap regulation。价格限制制就是规定了企业提供或者效劳时可以收取的价格。它外表上看是一种制措施而非鼓励机制其实假如当规定的价格合理时它也是一种有效的鼓励机制。出于对利润的追逐自然垄断企业会采取各种可行的措施来降低本钱以在既定的定价范围内获得最多的收益。价格上限规制是鼓励性规制方式中应用最广泛的一种,英国最早于1984年将价格上限规制运用于电信业,并以此为开端,在煤气、自来水、电力、航空等自然垄断行业中广泛加以运用。 2、社会契约制social contract。社会契约制是指制当与被制者之间在修订收费时就设备运转率、热效率、燃料费、外购电力价格、建立费等签订合同假如能实现比合