自查报告规章制度.doc

《自查报告规章制度.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《自查报告规章制度.doc（57页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、自查报告规章制度规章制度自查报告【篇1：制度建设、执行情况自查报告1】执法大队制度建设和制度执行情况自查报告按照_关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知（20_10号）要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，

2、确保按时完成清理、上报和落实工作。二、认真自查，制度汇编。认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了制度汇编共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。（一）、结合本单位实际，按照文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。（二）文化市场管理规范性

3、制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从头上预防和治理腐败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。（三）、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，

4、使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制订了财务管理制度、车辆使用制度等十二项制度，从而使干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购和“收支两条线”坚决禁止“小金库” 等财务管理制度。结合中央“八项规定”，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标准，采取限定油耗、切实降低“三公”经费开支。四、制度建立与执行（一

5、）以人为本，制定和落实管理制度。1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经常召开全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。在制定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。但制度一经实行，必需严格执行。2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆（二）加强管理制度的宣传和学习工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同时我们也充分发挥执法大队的群的优势，常常把一些制度学习

6、材料放到群共享中，让全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。（三）与时俱进，创新和完善管理制。创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和完善。1、在我队目前管理制度汇编基础上，根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的下发。2、新增可循环利用物资管理制度、计算机网络信息化管理 制度。存在的问题（一）对制度的学习、认识、理解不到位。主要表现在组织大队人员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习

7、的制度理解不深。（二）制度执行不力。不到位的现象。虽然制定了重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。（三）对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。四、今后整改措施为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：(一)建立定期学习制度，补充完善现有制度。，制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。(二)加强学习，提高理论知识,业务技能水平。通过强化自身及员工对内控基本制度以及法

8、律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念，进一步提高制度的执行力。(三)加大对内控基本制度执行的监督检查力度。针对过去制度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确保各项制度的规范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从头上预防违规违纪现象的行为的发生。 1【篇2：内部管理制度自查自纠报告】中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知(苏证监机构字?2021?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解

9、了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下： 一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提醒、合规公告、经纪业务合规信息分析p 报告等内容，

10、结合本营业部的具体情况，在调查分析p 基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的印章管理办法、财务印章管理办法、业务印章管理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印

11、章保管人员均一一签订合规用印承诺书。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕

12、。三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于2021年4月份接受了总公司

13、对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二0一二年二月二二日【篇3：制度落实年自查报告】信用社制度落实年自查报告通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进制度落实，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次

14、合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作为一名信用社员工，现将自查情况总结如下：一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、

15、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析p ，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。二、思想方面。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规

16、范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上念不够等，认真分析p 原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致

17、的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈，掌握整改情况等。乏三、规章制度方面。能够按照联社要求“五个必须”、“八个亲自” 开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教育不够，

18、如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。四、工作作风方面。善于听取不同意见，能自觉修正自己的地位观和利益观，时刻把自己置身于群众监督之下，廉洁自律。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处

19、。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：一是要与信用社同仁一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范经营两手抓。三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习，严格按照联社序时性检查实施方案，组织好内控制度、财务帐务、综合业务、预警指标和安全保卫等方面的序时性工作。 四是要转变工作作风，严

20、格按照信用社会计职责开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大工作力度，积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。五是要以这次开展制度落实教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保安全、合规、稳健发展。制度自查报告【篇1：企业制度自查报告】自查报告填写及报送说明一、本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议政府工作报告关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企业制度的情况”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的上市公司治

21、理准则的实施；二、上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起草；上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委（经委）以及中国证监会和国家经贸委;三、自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无特别说明，要求填写的数据截至20_2年4月底；四、请如实填写和回答有关问题，公司董事会对自查报告内容的真实性负责，应就自查报告召开会议并做出决议。公司建立现代企业制度自查报告声明：本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并对其真实性负责任。公司名称（盖章）股票代码上市日期第一部分 公司自查问卷一、股东和股东大会1

22、公司控股股东的性质为：（1） 政府、国有资产管理或其他政府部门；（2） 国有资产管理公司；（3） 国有或国有控股企业；（4） 非银行金融机构；（5） 大专院校、科研机构及其他事业单位；（6） 集体企业；（7） 民营企业；（8） 外资；（9） 个人；（10） 其他。 3 前十位股东是否有关联股东，如有，请列示股东名称及关联关系：（1） ；（2） ；（3） ；（4） ； （5） 。4 公司是否为国有企业改制上市，如是，请选择：（1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东；（2）整体改制，原企业注销；（3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营；（4）其他（请说明） 。5 上市后是否发

23、生过控制权转移（ ），如发生过，有多少次； 6 上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况： 7 在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（1）、是；（2）、否；8 股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（1）、是；（2）、否；9 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10以上的股东请求召开的临时股东大会？（ ）；如有，请说明原因 。10 有无应监事会提议召开的临时股东大会？；如有，请说明 。11 年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数5以上的股东或监事会是否提出过临时提案，董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为？12 股东大会会议记录是否完整（ ），并

24、充分及时披露会议决议（ ）；二、董事与董事会13 公司董事会的总人数为人，其中内部董事（ ）人，外部董事（ ）人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中属于独立董事（ ）人。14 董事会成员的来情况为： （1）股东单位派遣的人数为人，其中，来自第一大股东的董事人数为人，第二大股东为（ ）人，第三大股东为人；（2）来自银行和非银行金融机构的董事人数为（ ）人；（3）来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（ ）人；（4）来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（ ）人；（5）来自其它渠道的董事人数为人。15 董事长在公司是否兼党政职务若兼任职务为（ ）； 16 董事长候选人的提名主要由

25、决定；（） 控股股东或其派遣的董事；（） 非控股股东派遣的董事（包括董事会下设的能够按准则履行职责的提名委员会）；（） 控股股东的上级和组织人事部门。 17 董事长的主要职责包括（ ）：（1）主持董事会日常工作；（2）负责公司日常管理工作；（3）其他（请说明） 。18 董事人选的提名主要由决定。（1） 董事长；（2） 控股股东；（3） 董事会其他成员；（4） 持有或合并持有本公司股份5以上的大股东；（5） 提名委员会；（6） 其他。19 独立董事人选的提名情况为：（）控股股东或其派遣的董事决定人；（）非控股股东但合并持有本公司1以上股权的股东决定（ ）人； （）提名委员会决定（ ）人；（）董事

26、会其他成员决定（ ）人；（）其他组织、机构或人员决定（ ）人。20 公司是否罢免过董事？ 。如有，共人次，原因是：（ ）（） 公司控制权发生转移；（） 董事存在失职行为；（） 与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识； （） 与控股股东存在重大意见分歧；（） 其他（请说明）。21 若罢免过董事，则罢免董事的动议主要是由谁提出的（） 董事长；（） 董事会其他成员；（） 控股股东；（） 持有或合并持有本公司5以上股份的股东；（） 控股股东的上级主管单位；（） 总经理和经理层；（） 监事会；22 董事会成员中，参加过证监会及其派出机构、证券交易所举办的有关董事职责、法律责任、财务知识等专门培训的占；

27、 23 公司董事会是否设立了下属委员会？（ ）若有请具体说明24 近三年公司董事会共召开次会议，参加会议的董事平均占董事总人数的（ ）。是否存在董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的情况？（ ）25 董事会议是否有完整的会议记录；是否及时充分披露董事会决议；26 股东大会是否对董事会有授权投资权限（ ）；如有，为万元，相当于公司净资产的（ ）。董事会是否授权董事长的对外投资权限（ ）；如有，为万元，相当于公司目前净资产的。 27 独立董事的身份是（可多选）：（） 企业经营管理人员；（） 会计师、律师等独立中介机构人员；（） 高校及研究机构的专家；（） 行业及其他知名人士；（

28、） 其他。请说明28 独立董事上一年度在本公司中的实际工作时间平均为（）天； 29 独立董事在本公司中的津贴为每年（ ）万元； 30 独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用（ ）（）是；（）否31 公司是否有专门负责董事会事务的常设机构？若有，为人。三、监事与监事会32 公司监事会的人数为人，其中内部监事人，外部监事（ ）人，独立监事（ ）人。监事会成员中职工代表（ ）人，占监事会成员总数的（ ）；33 近三年监事会共举行会议（ ）次，参加会议的监事人数平均占监事总人数的（ ）。是否有监事连续二次不亲自出席监事会会议的（ ）

29、；34 监事会是否有对董事会决议否决的情况（ ）是否曾发现并纠正了公司财务报告的不实之处（ ）是否曾发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为（ ）【篇2：公司经营管理自查报告】inner mongolia casc energine posite co., ltd.内蒙古航天万复合材料有限公司“履职尽责、失职问责、强化监督”经营管理自查报告根据上级集团公司下发的以“履职尽责、失职问责、强化监 督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知的精神，我公司按照检查内容及时开展自查工作，并于20_年8月4日成立了以总经理刘捷为组长、财务总监刘立军为副组长，各部门经理为成员的自查小组，同时下发了以

30、“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知（复综20_14号）文件给公司各部门，安排布置了此项工作，现将自查情况报告如下：一、自查范围及内容（一）自查范围：对董事会、监事会、经营层、内部控制、重大决策、财金管理、人事管理、采购管理、合同管理等进行自查。（二）自查内容：1、经营管理的职责分工和授权体系是否完善 2、经营管理的规章制度体系是否完善3、经营管理责任体系是否得到有效执行和落实 4、经营管理责任落实是否得到有效的监督和问责二、自查情况（一）经营管理的职责分工和授权体系是否完善inner mongolia casc energine posite co., lt

31、d.1、董事会、监事会、经营层的任职条件和职责权限是否清晰明确，是否能确保决策、执行和监督互相分离，形成制衡。公司自08年成立以来，坚持按照产权明晰、权责明确、管理科学的现代制度要求，积极推进公司法人治理结构的完善，制定了公司章程、合资经营合同、董事会议事规则、总经办议事规则及总经理、副总经理、财务总监等岗位职责等相关规章制度，并遵照规章制度中的责任目标执行日常经营管理，确保公司在日常经营管理及各项决策中做到公平公正，有效的规避了独政、独权的管理模式。2、总经理和其他部门设置是否合理，内部机构部门职责权限是否明确。公司在成立初期领导班子到位后，构建了公司组织机构图，明确了领导班子成员工作分工，

32、其间根据董事会决议安排对公司领导班子有过几次调整 ，公司均及时的作了相应分工调整，确保了各项工作的正常运行。3、内部机构部门设置是否合理，职责权限是否明确，是否存在职能交叉、缺失或权责过于集中的问题，能否形成各司其职、各负其责、互相制约、互相协调的工作机制。我公司在08年至2021年10月份其间共设立了6个职能部门，2021年公司根据实际运营情况，为了更好的开发风电市场，提升公司自身产品市场开发销售能力，加强品牌宣传等因素，经公司总经理办公inner mongolia casc energine posite co., ltd.会（11-hy-027）研究决定增设了商务部，由原来的6个部门增设

33、为7个部门，分别是生产部、技术部、质量部、物流部、财务部、综合部、商务部，同时根据各部门的工作性质经过多轮会上讨论，最终重新详细的调整了各部门的职能权限，并形成公司各部门职能界定表（复综 【2021】7号），以文件形式下发至各部门，明确了各部门的工作职责，加强各部门工作责任落实，促使各部门更好的理解、沟通工作。4、岗位职责及工作要求是否明确，不相容职责是否分离。为了规范公司办事程序，依照各部门各岗位的工作要求制定了岗位职责制度，使员工能够清晰本职岗位及其它岗位员工的工作职责及具体分管工作内容，同时在财务部的岗位管理上，严格执行岗位5年调换及财务用章分别管理制度。5、经营管理授权体系是否建立，“

34、三重一大”事项的管理权限和审批程序是否清晰明确。（1）公司设立了采购小组，并制定了大宗物资采购管理办法，同时为贯彻落实中国航天科技集团公司第一研究院“在三重一大”决策管理实施办法的要求，特制订了公司级“三重一大”决策目录及”三重一大”决策管理实施细则（复综20_24号）文件下发至各部门，密切配合北京航天万（国际）集团公司对我公司重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用事项的监督，规范领导决策inner mongolia casc energine posite co., ltd.行为，严格决策程序，防范决策风险，实现决策民主化、科学化、规范化、增强监督的针对性和有效性。（2）从

35、下发文件至今我公司在重大事项决策中严格按照文件中要求执行，坚持做到重大事项集体决策、重点工作合力推进，有力地保障了企业决策的科学性和有效性。凡是对外经济合同、物资采购、工程建设项目等实行重大事项会审制，并留有详细记录。（二）经营管理规章制度体系是否完善。1、是否制定规章制度管理办法，并形式规章制度体系构架，对规章制度体系建设工作进行规范和指导。产、办公用品管理、加班、考核、采购等各项规章制度（制度清单见附件1），经过2021年至20_年的生产经营管理等实质性工作的摸索，我公司在不断的修订完善工作中存在的缺失或不适用的各项管理制度，对考勤管理办法、加班管理办法及各项安全方面的规章制度在不违背国家

36、相关法律法规的前提下做了更符合公司日常经营管理的修订，并在职工大会上举手表决通过，同时我公司财务部门按照会计准则和上级单位指示制定了各项规章制度（见附件2），并严格按照规章制度规范日常财务工作，但在此次自查过程中发现，并未制定规章制度管理办法。2、现有规章制度体系构架是否健全，能否覆盖经营管理决策、执 inner mongolia casc energine posite co., ltd.行、监督问责全过程，重要和关键环节是否存在缺失。20_年至20_年我公司补充完善了企业决策机制及各项管理制度，一是规范了企业决策运行机制“三重一大”决策目录，二是修订完善了公司固定资产管理制度、基建管理制度

37、、车辆使用管理办法、一线班组考核管理办法、印章使用管理制度、预算管理制度、成本管理制度、出差管理制度等相关管理制度；三是健全完善了差旅费报销办法及产品质量事故奖惩办法；四是建立健全了公司职工职业健康管理体系及13项职业健康管理制度；基本覆盖了公司目前生产经营管理的需求性。3、规章制度中是否包含经营管理责任落实与问责的内容和条款，是否存在重大缺少和漏洞。20_年公司根据新修正的国家安全生产法及上级公司中国航天科技集团公司安全生产管理办法、中国航天科技集团第一研究院安全生产管理规定的内容，重新修订了本公司的安全生产管理办法、安全考核管理办法安全生产职责、安全生产事故报告和调查处理办法、安全生产应急

38、处置救援预案（通过当地安监局备案）、安全管理责任人奖惩办法等相关管理制度，其中明确了对责任落实与问责内容的具体要求，同时公司每年1月初分级对全体员工签订安全岗位告知书、安全协议、安全目标管理责任书，同时对特殊岗位签【篇3：内部管理制度自查自纠报告】中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知(苏证监机构字?2021?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：一、针对贵局通报的因从业人员

39、管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提醒、合规公告、经纪业务合规信息分析p 报告等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析p 基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理

40、、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的印章管理办法、财务印章管理办法、业务印章管理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订合规用印承诺书。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登

41、记及管理。在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全

42、程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。 四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于2021年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监

43、管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二0一二年二月二二日企业规章制度自查报告【篇1：内部管理制度自查自纠报告】中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知(苏证监机构字?2021?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工

44、管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提醒、合规公告、经纪业务合规信息分析p 报告等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析p 基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现

45、异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的印章管理办法、财务印章管理办法、业务印章管理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订合规用印承诺书。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。在进行日常业务处理时，做到重要业务

46、岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营

47、业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于2021年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。