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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D3. 【问题】 下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风
2、险【答案】 A4. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】 B7. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背
3、书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C8. 【问题】 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾
4、夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】 D9. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】 C11. 【问题】 证券公司及其直接
5、负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B13. 【问题】 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 A1
6、5. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C16. 【问题】 下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年
7、收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】 A18. 【问题】 按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D19. 【问题】 下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主
8、体不包括单位C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】 B20. 【问题】 下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明
9、理由。A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】 B22. 【问题】 公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】 B24. 【问题】 下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他
10、合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】 A25. 【问题】 在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和
11、新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C27. 【问题】 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（ ）万元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】 B30. 【问题】 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现
12、，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A31. 【问题】 对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D.谨慎、诚实、勤勉尽责【答
13、案】 C32. 【问题】 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B33. 【问题】 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C34. 【问题】 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.
14、1亿元【答案】 D35. 【问题】 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A37. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】 D38. 【问题】 在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责B.交易指令需要强制留痕C.交易指令执行前应当经过审核D.禁止从自营账户中调入调出资金【答案】 D39. 【问题】 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B