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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.2011年年证券从业业资格考试试证券交交易真题题及答案解解析一、单单项选择题题(每题00.5分，共共30分，以以下备选答答案中只有有一项最符符合题目要要求，不选选、错选均均不得分)1LOF发发售除可通通过深圳证证券交易所所会员中具具有基金代代销业务资资格的证券券营业部门门认购上市市开放式基基金，也可可通过（）的营营业网点认认购上市开开放式基金金。AA基金管管理人及其其代销机构构B基金托管管人及其代代销机构C基基金托管人人D基金管理理人22上海证证券交易所所的
2、指定交交易制度于于（）起起推行。A11999年年4月1日日B20000年4月11日CC19998年4月月1日D19997年44月1日3（）可以以对涉嫌违违法违规交交易的证券券进行监管管。AA国务院院B证券交易易所CC中国证证券业协会会D中国证监监会44我国现现行有关制制度规定，单单笔权证买买卖申报数数量不得超超过（）。A10000万份份B200万万份CC1000万份D500万份5投资资者持有一一个上市公公司已发行行的股份的的5%后，通通过证券交交易所的证券交交易，其所所持该上市市公司已发发行的股份份比例每增增加或者减减少（），应向向国务院证证券监督管管理机构、证券交易易所作出书书面报告，通通知
3、该上市市公司并予予以公告。A2%B3%C5%D100%66所谓代代办股份转转让服务业业务，是指指证券公司司，以其自自备或租用用的业务设设施为（）提供供的股份转转让服务业业务。A非上上市公司B上上市公司的的流通股份份C境外上市市公司D上市市公司的非非流通股份份7证券营业业部经纪业业务内部控控制的重点点是防范（）。A客客户资料丢丢失BB挪用客客户交易结结算资金C设设备服务器器故障D网络络中断故障障8（）是是指投资者者开立证券券账户时所所提供的资资料必须真真实有效，不不得有虚假假隐匿。A一一致性B合法法性CC规范性性D真实性9某某上市公司司通过l00股送2股股的分红方方案，送股股登记日为为T日，托托
4、该公公司股票在在上海证券券交易所挂挂牌，则流流通股的红红股到账日日为（）日。ATT+1BTCTT+2DT+3110（）是为为投资额较较大的个人人投资者和和机构投资资者提供最最具个性化化的服务。A电话服务务中心B专人人服务C讲座座、推介会会和座谈会会D邮寄服务务11按照现行行规定，证证券公司对对客户融资资融券最长长期限不超超过（）。A3个个月BB6个月月C9个月D11年112证券券公司只能能接受（）的IIB业务，不不能接受其其他金融机机构的IBB业务。A全全资拥有或或者控股的的，或者被被同一机构构控制的期期货公司B全全资拥有或或者控股的的，或者被被不同机构构控制的期期货公司C全全资拥有或或者控股
5、的的，或者被被同一机构构控制的证证券公司D全全资拥有或或者控股的的，或者被被不同机构构控制的证证券公司13证券公司司应当向客客户明确告告知（）。A公司司的不同产产品BB公司的的业务风险险C公司的法法定业务范范围DD公司的的服务14证证券公司经经营证券承承销与保荐荐业务，同同时经营证证券自营业业务和证券券资产管理理业务的，注注册资本最最低限额为为（）。A人民币55000万万元BB人民币币100000万元C人人民币155000万万元DD人民币币500000万元15上海证券券交易所证证券交易的的收盘价为为当日该证证券最后一一笔交易前前（）分分钟所有交交易的成交交量加权平平均数(含含最后一笔笔交易)。
6、A1BB2 C33D5116证券券交易所的的会员代表表由（）担任。A证券公司司人员B会员员高级管理理人员C交易易所管理人人员DD董事会会人员17下下列有关自自营业务的的说法，错错误的是（）。A从从事证券自自营业务的的证券公司司其注册资资本最低限限额应达到到2亿元人人民币，净净资本不得得低于50000万元元人民币B自自营业务是是证券公司司以盈利为为目的、为为自己买卖卖证券、通通过买卖价价差获利的的一种经营营行为C在从从事自营业业务时，证证券公司必必须使用自自有或依法法筹集可用用于自营的的资金D自营营买卖只能能买卖依法法公开发行行的或中国国证监会认认可的其他他有价证券券188下列不不属于证券券公司
7、经纪纪业务合规规风险的是是（）。A受到法律律制裁B受到到监管处罚罚C被采取监监管措施D遭遭受财产损损失119下列列属于证券券公司经纪纪业务技术术风险成因因的是（）。A工工作人员有有章不循、违规操作作B信息技术术系统发生生技术故障障C内部控制制不严D违反反法律、行行政法规和和监管部门门规章20对对于不采用用累积投票票制的议案案，在“委委托数量”项下填报报表决意见见，1股代代表（）。A同意意B反对C弃权权D不确定21下列关于于采用限价价委托方式式要求证券券经纪商必必须帮助投投资者的说说法，错误误的是()。AA证券经经纪商必须须帮助投资资者以限价价卖出证券券B证券经纪纪商必须帮帮助投资者者以高于限限
8、价卖出证证券CC证券经经纪商必须须帮助投资资者以低于于限价卖出出证券D证券券经纪商必必须帮助投投资者以限限价买人证证券222对情情节严重的的异常交易易行为，证证券交易所所不得采取取的措施是是（）。A口头或书书面警告B约约见谈话C罚罚款DD限制相相关证券账账户交易23最低备付付(最低结结算备附金金限额)如如果用于交交收，（）必须须补足。A当当日BB次日C前前一日D前两两日224目前前，我国通通过证券交交易所进行行的股票交交易均采用用（）的的报价方式式。AA口头报报价BB书面报报价CC电脑报报价DD传真报报价225在证证券交易所所进行的证证券交易，采采用（）方式。A公开集中中交易B价格格区间内分分
9、销CC大宗交交易DD双边竞竞价226下列列关于交易易单元的表表述，正确确的是（）。A交交易单元是是交易权限限的技术载载体BB交易单单元是交易易权限的信信息载体C交交易单元是是业务权限限的技术载载体DD交易单单元是业务务权限的信信息载体27（）是是证券经纪纪业务的一一线监管机机构。A中国国证监会B证证券交易所所C中国证券券业协会D证证券公司28下列不属属于自营业业务内部控控制的是（）。A建建立防火墙墙制度B加强强自营账户户的集中管管理和访问问权限控制制C自营权益益类证券及及证券衍生生品的合计计额不得超超过净资本本的1000%DD建立独独立的实时时监控系统统299以下尚尚未公开的的信息中，不不属于
10、内幕幕信息的有有（）。A上市公司司董事长突突然死亡B上上市公司股股权结构发发生重大变变化CC上市公公司144以上监事事发生变动动D上市公司司发生重大大债务30融融资融券业业务是指（）出借借资金供其其买入上市市证券或者者出借上市市证券供其其卖出，并并收取担保保物的经营营活动。A证证券公司向向客户B银行行向客户C银银行向证券券公司D证券券公司向银银行31某投资者者当日申报报“债转股股”5000手，当次次转股初始始价格为每每股20元元，该投资资者可转换换成发行公公司股票的的数量为（）股。A10000B25000C100000DD25000032公公司权证的的某日收盘盘价是4元元，A公司司股票收盘盘价
11、是166元，行权权比例为11次日A公公司股票最最多可以上上涨或下跌跌10%，即即1.600元；而权权证次日可可以上涨或或下跌的幅幅度为（）元。A1BB1.660CC2D433上海证券券交易所在在进行配股股操作时根根据每个股股东股票账账户中的持持股量按按照（）自动增增加相应的的股数并主主动为其开开立配股权权证账户。A无偿送股股比例B有偿偿送股比例例C有效送股股比例D约定定送股比例例344证券公公司自营业业务的高风风险特点主主要是指（）。A合合规风险B技技术风险C市市场风险D经经营风险35下列不属属于证券交交易内幕信信息知情人人的是（）。A发发行人的监监事BB发行人人的打字员员C持有公司司10%股
12、股份的股东东D公司的实实际控制人人366证券公公司要建立立健全自营营业务风险险监控系统统的功能，应应在监控系系统中设置置相应的()。A风险险预警指标标B风险监控控阀值C敏感感性指标D风风险测量阀阀值337下列列（）不不属于禁止止内幕交易易的主要措措施。A为上上市公司提提供服务的的人员与自自营业务决决策的人员员分离B严禁禁从业人员员炒买炒卖卖股票C必须须使用专门门的股票账账户和资金金账户D加强强监管38证证券公司的的证券自营营账户应当当自开户之之日起（）个交交易日内报报证券交易易所备案。A1BB2C3D55399下列关关于银行间间市场自营营买卖的说说法中，错错误的是（）。A银银行间市场场的自营买
13、买卖是指具具有银行间间市场交易易资格的证证券公司在在银行间市市场以自己己名义进行行的证券自自营买卖B目目前银行间间市场的交交易品种主主要是债券券C采取询价价交易方式式进行，交交易对手之之间自主询询价谈判，逐逐笔成交D交交易手续简简单、清晰晰，费时少少400证券公公司进行自自营买卖证证券时，其其交易方式式可以在法法规范围内内依（）自主选选择。A资金金数量B交易易量CC交易品品种DD时间和和条件41下列不属属于在我国国强调公开开原则的具具体内容的的是（）。A上市市的股份公公司财务报报表必须及及时向社会会公开B股份份公司的所所有事项必必须及时向向社会公布布C上市的股股份公司经经营状况必必须依法及及时
14、向社会会公开D股份份公司法人人一些重大大事项必须须及时向社社会公布42一种金融融工具约定定在3个月月后持有人人按1055元的价格格购买现在在面值为1000元的5年年期政府债债券1000手，则该该金融工具具属于（）。A债债券期货B利利率期货C债债券期权D利利率期权43银行间债债券市场的的债券交易易采用的是是（）。A询价交易易方式B折价价交易方式式C众人竞价价方式D官方方定价方式式444假设某某深圳证券券交易所所所属的证券券登记结算算机构的结结算银行是是招商商银行总行行(深圳)，则深圳圳交易所的的会员法人人可选择（）作为为其结算银银行。A深圳圳发展银行行总行B中国国工商银行行深圳分行行C招商银行行
15、北京分行行D中国银行行北京分行行455在我国国现阶段，投投资者交易易结算资金金已经实行行（）。A第三方存存管制度B登登记结算公公司结算制制度CC商业银银行托管制制度DD指令交交易制度46目前我国国A股账户户不可用于于买卖（）。ABB股BB人民币币普通股票票C债券D证券券投资基金金477在（）情况况下，成交交价格与债债券的应计计利息是分分解的。A全全价交易B市市价交易C净净价交易D买买卖价交易易488我国目目前规定，证证券交易所所接受其会会员的（）。A止止损委托申申报BB止损限限价委托申申报CC全额成成交申报D限限价申报49深圳交易易所规定，上上市首日集集合竞价的的有效竞价价范围为发发行价的（）
16、。A上上下1500元BB上下115%C上下下15元D上上下50%500根据我我国现行有有关交易制制度，可以以进行当日日回转交易易的是（）。ABB股BBA股C债债券DD基金51根据债债券登记、托管与结结算业务实实施细则的规定，债债券回购交交易按()进行申报报。AA证券公公司账户B证证券公司席席位CC投资者者资金账户户D投资者证证券账户52标准券券折算率管管理办法规定，每每（）收收市后，中中国结算公公司根据标标准券折算算率计算公公式，计算算沪、深证证券交易所所挂牌交易易债券品种种在下一个个有交易安安排的星期期分别适用用的标准券券折算率。A星期二B星星期三C星期期四DD星期五五533按照标准券折折算
17、率管理理办法，标标准券折算算率计算公公式中的波波动率，与与（）有有关。A上期期最高收盘盘价和上期期最低收盘盘价BB本期最最高收盘价价和本期最最低收盘价价C上期开盘盘价和上期期收盘价D上上期收盘价价和本期开开盘价54TT+3滚动动交收适用用于（）。AA股股B基金C债券券DB股55下下列关于融融资融券业业务及账户户体系概述述的说法，错错误的是（）。A投投资者在融融资融券业业务当中，涉涉及向证券券公司借人人证券或款款项，需要要向证券公公司提交相相应的担保保物BB客户向向证券公司司融资买入入证券时，客客户需事先先向证券公公司缴纳一一定的保证证金，该保保证金必须须是现金C将将所有客户户融资买人人的证券以
18、以及充抵保保证金的证证券记入到到客户信用用交易担保保证券账户户中，并将将该账户内内的证券定定义为信托托财产，由由证券公司司名义所有有D在证券公公司自行维维护投资者者信用证券券账户的基基础上，由由中国结算算公司维护护投资者信信用证券账账户记录作作为备查账账，防止证证券公司串串用、挪用用566在我国国证券市场场发展过程程中，投资资者进行证证券交易的的资金存取取方式曾先先后有多种种。下列各各项中（）不是是我国曾出出现过的资资金存取的的方式。A证证券营业部部自办资金金存取B委托托银行代理理资金存取取C结算公司司代理资金金存取D银证证转账存取取577在证券券账户卡的的挂失补办办过程中，补补办新号码码证券
19、账户户卡的，按按规定数据据格式将有有关资料传传送（）。A相关关证券公司司B相关经纪纪人员C中国国结算公司司D中国证监监会558关于于网上定价价发行的认认购成功者者的确认方方式，下面面选项中正正确的是（）。A按按抽签决定定认购成功功者BB按价格格优先原则则决定认购购成功者C按按时间优先先原则决定定认购成功功者DD按客户户优先原则则决定认购购成功者59某投资者者通过场内内投资100000元元申购上市市开放式基基金，假设设管理人规规定的申购购费率为11.5%，则则其申购手手续费为（）元。A147.70B1447.788C147.80D1448.000600按照（）的原原则，在认认购的股票票过户前，股
20、股票的权益益仍属于认认购人。A所所有权固定定B权益与所所有权分离离C权益固定定D权益与所所有权一致致二、多多项选择题题(每题11分，共440分，以以下备选项项中有两项项或两项以以上符合题题目要求，多多选、少选选、错选均均不得分)1深圳证券券交易所综综合协议或或交易平台台接受交易易用户申报报的类型包包括（）。A定价价申报B双边边报价C意向向申报D成交交申报2资产产托管机构构办理集合合资产管理理计划资产产托管业务务应当履行行的职责包包括（）。A监督督证券公司司集合资产产管理计划划的经营运运作，发现现证券公司司的投资或或清算指令令违反法律律、行政法法规、中国国证监会的的规定或者者集合资产产管理合同同
21、约定的，应应当要求改改正；未能能改正的，应应当拒绝执执行，并向向中国证监监会报告B执执行投资人人的投资或或者清算指指令，并负负责办理集集合资产管管理计划资资产运营中中的资金往往来CC出具资资产托管报报告DD安全保保管集合资资产管理计计划资产3客客户资产管管理业务的的下列风险险中，属于于合规风险险的是（）。A因因向客户承承诺收益或或保本受到到处罚而导导致的损失失B因发生操操纵市场行行为受到处处罚而导致致的损失C因因证券公司司资产管理理业务操作作人员违反反资产管理理合同约定定买卖证券券或划转资资金损害委委托人的利利益，导致致承担赔偿偿责任而造造成的损失失D证券公司司在客户资资产管理业业务中由于于市
22、场调研研或经营水水平的差异异等，导致致对市场变变化把握不不准，投资资决策或操操作失误使使管理的客客户资产受受到损失4我我国目前上上市公司分分红派息的的主要形式式有（）。A股票票股利B实物物红利C现金金股利D认股股权证5下列列不属于我我国证券公公司的营销销渠道的是是（）。A网络证券券营销B期货货公司C证券券公司营业业部DD投资公公司66集合资资产管理合合同应包括括（）。A集合计划划费用B存续续期间委托托人转让的的时间C集合合计划信息息披露D存续续期间委托托人转让的的方式及程程序77证券交交易结算流流程中的证证券交收环环节包括（）。A中中国结算公公司沪、深深分公司与与结算参与与人之间的的证券交收收
23、B证券公司司与结算参参与人之间间的证券交交收CC结算参参与人与客客户之间的的证券交收收D投资者与与投资者之之间的证券券交收8证券券公司开展展定向资产产管理业务务，应按照照有关规则则了解客户户的()。A风险认知知与承受能能力BB投资偏偏好CC财产收收入状况D证证券投资经经验99上海证证券交易所所接受（）方式式的市价申申报。A对手手方最优价价格申报B最最优五档即即时成交剩剩余转限价价申报C最优优五档即时时成交剩余余撤销价申申报DD本方最最优价格申申报110纳入入结算参与与人最低备备付金额计计算的交易易品种包括括（）。AA股B基金金C债券DB股股11在公司董董事会秘书书空缺期间间，公司应应指定（）代
24、行行董事会秘秘书职责。A一名高级级管理人员员B一名监事事C董事长D一一名董事12证券自营营业务的含含义是()。AA经证监监会批准B以以营利为目目的CC净资本本不得低于于50000万元人民民币DD能够任任意买卖有有价证券13下列各项项中，（）是证证券交易所所特别会员员的义务。A及时协调调、联络所所属境外证证券经营机机构与证券券交易所有有关的业务务与事务B按按证券交易易所规定缴缴纳特别会会员费及相相关费用C派派人出席证证券交易所所会员大会会D接受证券券交易所年年度检查和和临时检查查144证券交交易所认为为必要时，可可以（）。A调整整融券保证证金比例B维维持担保比比例CC调整融融资保证金金比例D调整
25、整标的证券券的选择标标准115上市市债券有三三种交易形形式，即（）。A回回购交易B平平价交易C现现货交易D期期货交易16短期证券券经纪人可可以从转期期经营中获获取收益，所所谓“转期期”是指（）。A用用较早到期期的债券换换成到期日日较晚的债债券BB用销售售一种新债债券来赎回回旧债券C以以高于买入入的价格销销售短期债债券DD以低于于买入的价价格销售短短期债券17证券自营营业务的特特点有（）。A自自主性B风险险性CC任意性性D收益性18下列哪些些行为属于于交易差错错风险（）A受托托时因约定定不明、证证券公司审审核凭证不不慎而造成成的风险B证证券公司工工作人员申申报差错引引起的风险险C无权或越越权代理
26、而而造成的风风险DD交割失失误引起的的风险19建建立健全预预警补仓和和强制平仓仓制度的要要求是（）。A证证券公司应应当指定专专人实时监监控客户担担保物价值值与客户债债务价值及及其比例的的变动情况况B当客户担担保物价值值与客户债债务价值的的比例低于于合同约定定的最低维维持担保比比例时，应应当按照约约定方式及及时通知客客户补足担担保物C当客客户不能按按约定补足足担保物，维维持担保比比例触及平平仓维持担担保比例时时，及时向向客户发送送平仓通知知，并启动动强制平仓仓D证券公司司应采取必必要的措施施对通知方方式、通知知内容等予予以留痕20证券回购购交易的实实质是（）。A资资金的贷出出方暂时放放弃相应资资
27、金的使用用权，从而而获得融资资方的证券券抵押权，并并于回购期期满时归还还对方抵押押的证券，收收回融出资资金并获得得一定利息息B证券市场场的一种重重要的融资资方式C证券券的持有方方以持有的的证券作抵抵押，获得得一定期限限内的资金金使用权，期期满后则需需归还借贷贷的资金，并并按约定支支付一定的的利息D一种种以有价证证券为抵押押品拆借资资金的信用用行为21证券经纪纪业务中证证券经纪商商必须遵守守的规则包包括（）。A不得得为多获取取佣金而诱诱导客户进进行不必要要的证券买买卖BB不得侵侵占、损害害客户的合合法权益C不不得散布谣谣言或其他他非公开披披露的信息息D不得借职职务之便利利用或泄露露内幕信息息22
28、2下列关关于权证清清算交收的的说法中，正正确的有（）。A权权证交易和和行权的证证券、资金金最终交收收时点均为为T日166：00B对对于权证交交易和权证证行权，中中国结算公公司深圳分分公司均按按货银对付付原则办理理相关结算算C对于权证证交易，中中国结算公公司深圳分分公司作为为共同对手手方，实行行T+1日日担保交收收(T日为为交易日)D结算参与与人和发行行人应保证证在最终交交收时点有有足额资金金和足量证证券用于TT日权证交交易和行权权的交收23转让撮合合时，以集集合竞价确确定转让价价格，如果果有两个以以上价位在在有效竞价价范围内能能实现最大大成交量，则则可以选取取的价位有有（）。A高于该价价位的买
29、人人申报全部部成交B低于于该价位的的卖出申报报半数成交交C与该价位位相同的买买方申报全全部成交D与与该价位相相同的卖方方申报全部部成交24进进行买断式式回购，交交易双方可可以按照交交易对手的的信用状况况协商设定定（）。A质押金B保保证金C保证证券DD质押券券255全国银银行间债券券市场回购购的债券是是指经中国国人民银行行批准可用用于在全国国银行间债债券市场进进行交易的的（）。A政府债券券B中央银行行债券C企业业债券D金融融债券26目目前，上海海证券交易易所用于国国债买断式式回购交易易的券种有有（）。AO4国债债(10)B05国债债(4)C005国债(1)D055国债(33)227对送送股的股权
30、权登记，增增加某股东东股数的计计算依据包包括（）。A上市市公司股东东人数B股利利分配方案案中送股比比例CC股东的的持股数D股股东认购新新股缴款额额288下列关关于深圳证证券交易所所证券转托托管的说法法，正确的的有（）。A转托托管可以是是一只证券券或多只证证券，也可可是一只证证券的部分分或全部B一一般情况下下，当日买买入的证券券在同一证证券公司的的不同席位位之间可以以转托管，但但在不同证证券公司的的席位之间间不能转托托管CC转托管管一经申报报不能撤单单D转出证券券营业部收收到转托管管未确认数数据，可向向中国结算算公司深圳圳分公司查查询转托管管不成功的的原因29在在（）情情况下，会会员需要在在中国
31、证券券登记结算算公司上海海分公司办办理席位清清算路径变变更手续。A出租交易易席位后B席席位加入清清算前C席位位的清算路路径发生变变化DD退回交交易席位30信用风险险可以进一一步细分为为（）。A本金风险险B流动性风风险CC操作风风险DD价差风风险31按照证证券法规规定，设立立证券公司司，其主要要股东应当当具备的条条件有（）。A具具有持续盈盈利能力B信信誉良好C最最近3年无无重大违法法违规记录录D注册资本本不低于人人民币2亿亿元332我国国上海和深深圳证券交交易所的会会员应共同同承担的义义务有（）。A按按规定提供供有关信息息资料，以以及相关的的业务报表表和账册B执执行证券交交易所决议议C派遣合格格
32、代表入场场从事证券券交易活动动D接受证券券交易所的的监督33投投资者具有有（）情情形时，交交易参与人人不得为其其申报撤销销指定交易易。AA撤销当当日有交易易行为的B撤撤销当日有有申报的C新新股申购未未到期的D相相关机构未未允许撤销销的334关于于限价委托托方式特点点的说法，正正确的是（）。A证证券可以客客户预期的的价格或更更有利的价价格成交B有有利于客户户实现预期期投资计划划，谋求最最大利益C成成交速度慢慢，有时甚甚至无法成成交DD在证券券价格变动动较大时，客客户采用限限价委托容容易错失良良机，遭受受损失35下下列属于证证券交易所所的竞价原原则的是（）。A在在相同的价价格下，时时间优先B在在相
33、同的时时间下，买买入价格高高的优先C在在相同的时时间下，卖卖出价格高高的优先D在在相同的价价格下，不不分时间先先后，按比比例成交36合格境外外机构投资资者在经批批准的投资资额度内，可可以投资于于中国证监监会批准的的人民币金金融工具包包括（）。A在证证券交易所所挂牌交易易的股票B在在证券交易易所挂牌交交易的债券券C证券投资资基金D在证券交交易所挂牌牌交易的权权证337客户户交易结算算资金第三三方存管的的作用主要要有（）。A保证证客户资金金安全B维护护投资者利利益CC控制证证券行业风风险DD维护市市场稳定38客户分析析中，不属属于客户基基本情况分分析内容的的是（）。A客户户的年龄B客客户的职业业C
34、家庭固定定资产状况况D家庭年收收入339已开开立资金账账户但没有有足够资金金的投资者者，必须在在（）。根据自己己的申购量量存人足额额的申购资资金。A申购购日之前B申申购口当日日C提出申购购申请后D开开立资金账账户的同时时400上海证证券交易所所B股现金金红利的派派发日程安安排中，正正确的有（）。A中中国结算公公司上海分分公司核准准答复日(T-3日日前)B公告告刊登日(T日)C权权益登记日日(T+33日)D现金金红利发放放日(T+8日)三、判判断题(每每题0.55分，共330分，不不选、错选选均不得分分)11在连续续交易系统统中，交易易一定是连连续的。（）2目前前，A股的的配股权证证不挂牌交交易
35、，但可可转托管。（）3转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（）4证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（）5证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）6证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）7证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（）8在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（）9在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（）10按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的
36、买进申报。（）11客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（）12证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（）13根据债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（）14上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（）15证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（）16因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（）17股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()18公开原则是指参与交易的各
37、方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()19在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（）20目标市场的设定只是一个细分的市场。（）21证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（）22上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（）23证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。（）24目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（）25上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（）26网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。（）27证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以
38、针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（）28客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（）29在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）301990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()31沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布交易异常情况处理实施细则(试行)。（）32就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。（）33资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。（）34证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（）35我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。（）36证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）37上海证