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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C2. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的
2、有（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B8. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估
3、报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条
4、式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出
5、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B21. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D
6、.、【答案】 D22. 【问题】 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 下列选项中，不属于影
7、响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D29. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C30. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C31. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B32. 【问题】 消费是评价宏观经济形势
8、的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C39. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B