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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A2. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C3. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过
2、程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D4. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.系统性风险B.运用股指期货等金融衍生工具的卖空和杠杆特征C.非系统性风险D.预期股票组合能跑赢大盘【答案】 A5. 【问题】 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。 A.保证金标准B.
3、非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】 B6. 【问题】 以下（）可能会作为央行货币互换的币种。A.美元B.欧元C.日元D.越南盾【答案】 D7. 【问题】 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为
4、构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D8. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A9. 【问题】 下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达
5、交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D10. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D11. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A12. 【问题】
6、投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A13. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D14. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院
7、期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B15. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B16. 【问题】 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C17. 【问题】 期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会
8、计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A18. 【问题】 交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A19. 【问题】 自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B20. 【问题】 吴某2014年7月在上海一家期货公司
9、从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于股指期货套期保值中合约数量的表述中，正确的有（ ）。 A.当现货总价值和期货合约的价值定下来后，所需买卖的期货合约数就与的大小有关B.系
10、数越大，所需的期货合约书就越多C.系数越大，所需的期货合约书就越少D.系数与期货合约无关【答案】 AB2. 【问题】 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A.备案报告B.公司决议文件C.期货公司原经营期货业务许可证正、副本原件D.律师事务所出具的法律意见书【答案】 ABC3. 【问题】 在国债买入基差交易中，多头需对期货头寸进行调整的适用情形有（ ）。A.国债价格处于上涨趋势，且转换因子大于1B.国债价格处于下跌趋势，且转换因子大于1C.国债价格处于上涨趋势，且转换因子小于1D.国债价格处于下跌趋势，且转换因子小
11、于1【答案】 AD4. 【问题】 以下关于国内期货市场价格描述正确的是（）。A.最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格B.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价C.收盘价是某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格D.当日结算价的计算无需考虑成交量【答案】 ABC5. 【问题】 下列关于采购经理人指数经济强弱分界点的表述中，正确的有（ ）。A.低于50接近40时，表示经济复苏B.高于50时，为经济扩张的讯号C.低于50接近40时，有经济萧条的倾向D.高于40时，表示经济平稳【答案】 BC6. 【问题】 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以
12、追认的除外。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担连带责任C.非受托人承担赔偿责任D.期货公司承担连带责任【答案】 AB7. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨（含6%水分）。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/干吨。A.拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强B.可以保证买方获得合理的销售利益C.一旦点价策略失误，基差买方可能面临亏损风险D.即使点价策略失误，基差买方可以规避价格风险【答案】 AC8. 【问题】 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会
13、和财政部。A.筹集B.管理C.审计D.使用【答案】 ABD9. 【问题】 A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（ ）。 A.超出的5000元部分由A公司承担B.超出的5000元部分由高某承担C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果【答案】 AD10. 【问题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的
14、，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.交易亏损【答案】 ABC11. 【问题】 下列属于跨品种套利交易的情形有（ ）。 A.不同交易所3月小麦期货合约之间的套利B.同一交易所3月大豆期货合约与3月豆粕期货合约之间的套利C.同一交易所3月大豆期货合约与5月大豆期货合约之间的套利D.同一交易所3月小麦期货合约与3月玉米期货合约之间的套利【答案】 BD12. 【问题】 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关
15、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 ABCD13. 【问题】 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当立即向监管机构报告B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告【答案】 AB14. 【问题】 期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。（ ）A.期货公司为客户申请交易编码B.期货公司为客户注销各期货交易所交易编码C.采集影像资料D.修改与交易编码相关的
16、客户资料【答案】 ABD15. 【问题】 下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（ ）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.流动资产与流动负债比例达90C.负债与净资产的比例不得高于150%D.净资本达人民币1200万元【答案】 AC16. 【问题】 会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（ ）。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.以上都不是【答案】 ABC17. 【问题】 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A.以个人名义收取服务报酬B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或
17、共担风险C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】 ABCD18. 【问题】 未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司【答案】 ABCD19. 【问题】 依据下述材料，回答以下五题。A.股票分割B.投资组合的规模C.资产剥离或并购D.股利发放【答案】 ABCD20. 【问题】 下列关于外汇期货套期保值的说法中，正确的是（ ）。A.交易者在期货
18、市场和现汇市场上做币种相同、数量相等、方向相反的交易B.交易者通过建立盈亏冲抵机制实现保值C.套期保值必定带来最大的盈利D.可以分为卖出套期保值、买入套期保值、交叉套期保值【答案】 ABD20. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=00528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0
19、.7177【答案】 C21. 【问题】 期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B22. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A23. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36、24、18和22，卢系数分别为08、16、21和25，其投资组合的系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C24. 【问题】 在
20、持有成本理论中，假设期货价格形式为F=S+W-R，其中R指（）。A.保险费B.储存费C.基础资产给其持有者带来的收益D.利息收益【答案】 C25. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B26. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B27. 【问题】 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组
21、织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A28. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 B29. 【问题】 对于金融机构而言，期权的p=-06元，则表示（）。A.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失B.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率增加1时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当利率水平
22、下降1时，产品的价值提高0。6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1时，产品的价值提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失【答案】 D30. 【问题】 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 A31. 【问题】 根据下面资料，回答89-90题 A.145.6B.155.6C.160.6D.165.6【答案】 B32. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解
23、和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】 D33. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是 （）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】 D34. 【问题】 上题中的对冲方案也存在不足之处，则下列方案中最可行的是（）。A.C40000合约对冲2200元De1ta、C41000合约对冲325.5元De1taB.C40000合约对冲1200元De1ta、C39000合约对冲700元De1ta、C41000合约对冲625.5元C.C39000合约对冲2525.5元De1ta
24、D.C40000合约对冲1000元De1ta、C39000合约对冲500元De1ta、C41000合约对冲825.5元【答案】 B35. 【问题】 以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】 B36. 【问题】 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】 B37. 【问题】 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B38. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A39. 【问题】 根据下面资料，回答88-89题 A.1.15B.1.385C.1.5D.3.5【答案】 B