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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B4. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A
2、.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C10. 【问题】 （）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略
3、D.两极策略【答案】 A11. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B13. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D14. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】
4、C15. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C19. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 技术分析方法的局限性说
5、法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C24. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案
6、】 A25. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D27. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分
7、/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A28. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差
8、异曲线【答案】 B30. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B
9、.43333C.58489D.44386【答案】 C35. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C38. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B39. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D