《2022年浙江省证券从业评估题型98.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省证券从业评估题型98.docx（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A4. 【问题】 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 有关运用人工智能技术开展投资顾问业
2、务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】 D6. 【问题】 证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】
3、A7. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】 A8. 【问题】 央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的
4、（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】 B9. 【问题】 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.7C.15D.20【答案】 B10. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业
5、人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D11. 【问题】 刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（ ）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款【答案】 D12. 【问题】 证券登记结算机构应当妥善保
6、存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】 C13. 【问题】 根据证券投资基金法，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B14. 【问题】 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.6
7、0C.20D.40【答案】 C15. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】 D17. 【问题】 公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得
8、开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B19. 【问题】 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.B.C.
9、D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A21. 【问题】 按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并
10、确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B23. 【问题】 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】 C24. 【问题】 证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D25. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，
11、并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照企业破产法的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C26. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.
12、【答案】 C28. 【问题】 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】 A29. 【问题】 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D30. 【问题】 下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质
13、判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】 B31. 【问题】 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C32. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券
14、的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A33. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30
15、万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D35. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C38. 【问题】 申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C