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1、尾矿库安安全生产产标准化化评分办办法二一一一年八月目录一、说明明1二、尾矿矿库安全全生产标标准化评评分办法法31安全全生产组组织保障障31.1目目标（660分）31.2安安全生产产法律法法规与其其他要求求（ 1100分分）41.3安安全机构构设置与与人员任任命（660）71.4安安全生产产责任制制（600分）71.5文文件与资资料控制制（600分）91.6外外部联系系与内部部沟通（60分）111.7承承包商的的选择与与管理（80分）131.8安安全投入入（800分）1441.9工工伤保险险（400分）1552. 风风险管理理162.1辨辨识与评评价要求求(1000分)162.2风风险评价价（1
2、220）182.3 关键任任务识别别与控制制（800分）2003安全全教育培培训2223.1 员工安安全意识识（600分）2223.2 培训（1100分分）2334.尾矿矿库建设设254.1勘勘查、设设计、施施工与验验收(1100分分)254.2回回采和闭闭库（1100分分）2775.尾矿矿库运行行295.1尾尾矿输送送、筑坝坝与排放放（1500分）2995.2 水位控控制与防防汛（1500分）3225.3 尾矿坝坝渗流与与防震、抗抗震（1000分）3335.4 作业现现场安全全管理（70分）3445.5变变化管理理（1000分）3776检查查386.1一一般要求求(800分)386.2 日常
3、巡巡检和定定期观测测(800分)406.3 防洪安安全检查查（800分）4226.4坝坝体安全全检查（100分）436.5 库区安安全检查查（800分）4556.6 纠正和和预防措措施（880分）4777. 应应急管理理487.1 应急准准备(660分)487.2 应急预预案（660分）5007.3 应急响响应(550分)527.4 应急保保障(660分)537.5 应急评评审与改改进(550分)558事故故、事件件报告、调调查与分分析5668.1 报告（660分）5668.2 调查（880分）5778.3 统计与与分析（50分）598.4 事故、事事件回顾顾（400分）6119绩效效测量与与
4、评价6629.1 绩效测测量(880分)629.2 系统评评价（880分）6442一、说明明1.为规规范全国国尾矿库库安全生生产标准准化评审审工作，合合理确定定评审等级级，根据据金属属非金属属矿山安安全标准准化规范范 尾尾矿库实实施指南南（AAQ20007.4-220066）的有有关规定定，制定定本评分分办法。2.本评评分办法法适用于于尾矿库库安全生生产标准准化评审审。3.在评评审年度度（申请请之日起起前一年年）内未未发生人人员死亡亡的生产产安全事事故，且且满足下下列要求求的尾矿矿库，方方可参加加安全生生产标准准化等级级评审：建立立健全主主要负责责人、分分管负责责人、安安全生产产管理人人员、职
5、职能部门门、岗位位安全生生产责任任制；制制定安全全检查制制度、职职业危害害预防制制度、安安全教育育培训制制度、生生产安全全事故管管理制度度、重大大危险源源监控和和重大隐隐患整改改制度、设设备安全全管理制制度、安安全生产产档案管管理制度度、安全全生产奖奖惩制度度等规章章制度，制定作作业安全全规程和和各工种种操作规规程；安全全投入符符合安全全生产要要求，依依照国家家有关规规定足额额提取安安全生产产费用、缴缴纳并专专户存储储安全生生产风险险抵押金金；设置置安全生生产管理理机构或或配备专专职安全全生产管管理人员员；主要要负责人人和安全全生产管管理人员员经安全全生产监监督管理理部门考考核合格格，取得得安
6、全资资格证书书；特种种作业人人员经有有关业务务主管部部门考核核合格，取取得特种种作业操操作资格格证书；其他他从业人人员依照照规定接接受安全全生产教教育和培培训，并并经考试试合格；依法法参加工工伤保险险，为从从业人员员缴纳保保险费；制定定防治职职业危害害的具体体措施，并并为从业业人员配配备符合合国家标标准或者者行业标标准的劳劳动防护护用品；按照照国家有有关规定定进行定定期检测测检验;有登记记档案和和检测、评评估报告告及监控控措施；制定定事故应应急救援援预案，建建立事故故应急救救援组织织,配备必必要的应应急救援援器材、设设备；尾矿矿坝的轮轮廓尺寸寸符合设设计要求求；尾矿矿库在最最高洪水水位时能能同
7、时满满足设计计规定的的安全超超高和最最小干滩滩长度的的要求；排洪洪设施能能力满足足设计要要求且无无堵塞、裂裂缝、腐腐蚀和磨损；坝体体渗流控控制满足足设计要要求，坝坝面无沼沼泽化；坝面面按设计计设置排排水沟、覆覆土、植植被，坝坝面、坝坝肩无裂裂缝或冲冲沟；上游游式尾矿矿坝堆积积至二分分之一至至三分之之二最终终设计坝坝高时，进进行稳定定性专项项评价。4.本评评分办法法用标准准化得分分确定尾尾矿库安安全生产产标准化化等级。5.尾矿矿库安全全生产标标准化系系统由99个元素素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6.本评评分办法法对子元元素赋予予不同的的分值，子子元素分分值之和和为元
8、素素分值。子子元素分分为策划划、执行行、符合合、绩效效4个部部分，每每个部分分权重分分别为110%、220%、330%、440%。各各元素分分值明细细表如下下：元素分值值明细表表元素分值1.安全全生产组组织保障障6002.风险险管理3003.安全全教育培培训1.1604.尾矿矿库建设设2.2005.尾矿矿库运行行3.5706.检查查4.5007.应急急管理5.2808.事故故、事件件报告、调调查与分分析6.2309.绩效效测量与与评价7.160总分30000标准化评评审得分分总分为为30000分，最最终标准准化得分分换算成成百分制制。换算算公式如如下：标准化得得分（百百分制）=标准化化评审得分
9、分300001000。7.尾矿矿库安全全生产标标准化的的评审工作作每3年至少少进行一一次。8.标准准化等级级分为一一级、二二级、三三级，一一级为最最高。等等级划分分标准如如下：尾矿库安安全生产产标准化化等级划划分表评审等级级标准化得得分一级90（227000）二级75（222500）三级60（118000）9.尾矿矿库安全全生产标标准化等等级有效效期为33年,在在有效期期内发生生人员死亡亡的生产产安全事事故或具具有重大大影响的的事件，取消其其安全生生产标准准化等级级，经整整改合格格后，可可重新进进行评审审。二、尾矿矿库安全全生产标标准化评评分办法法1安全全生产组织织保障1.1目目标（60分）策
10、划（66分） 是否有安安全生产产目标与与指标设设立、完完成情况况评价的的管理制制度？(分数是：3分分；否否：0分分) 是否明确确了安全全生产目目标和指指标完成成情况评评价的责责任部门门、责任任人员及及评价方方法？(分数是：3分分；否否：0分分)执行(112分) 是否设立立了文件件化的年年度安全全生产目目标与指指标？(分数是：4分分；否否：0分分) 是否为安安全生产产目标与与指标的的实现提提供了下下列资源源？(分数是：1分分；最最高分：4分) 人力资源源； 财力资源源； 物力资源源； 技术资源源。 是否制定定了实现现安全生生产目标标和指标标的实施施计划？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否对安
11、安全生产产目标和和指标的的实施计计划执行行情况进进行监测测、修正正和更新？(分数是：2分分；否否：0分分)符合(118分) 尾矿库安安全生产产目标是是否包含含于企业安安全生产产目标？(分数是：4分；否：0分分) 设立安全全生产目目标时是是否考虑虑：(分数是：1分；最高分分：4分) 管理评审审的结果果； 风险评价价的结果果； 以往安全全生产的的绩效； 标准化系系统评估估的结果果。 安全生产产目标是是否体现现改进安安全生产产管理的的要求；(分数是：2分；否：0分分) 安全生产产目标是是否包含含：(分数是：2分；最高分分：4分) 改进安全全生产管管理的具具体措施施； 尾矿库事事件的影影响，如如事件的
12、的频率、严严重性和和造成的的损失等。 按照实施施计划要要求对安安全生产产目标与与指标的的完成情情况进行行监测的的比例：（分数选择一一个答案案）1.900%-1100%（4分）2.755%990%（2分）3.600%775%（1分）4.600%以下下（0分分）绩效(224分) 是否完成成了所有有安全生生产目标标和指标标？(分数是：3分；否：0分分) 对目标和和指标完完成的情情况是否否进行了了系统分分析，并并提出了了改进措措施？(分数是：3分；否：0分分) 员工理解解其行为为对完成成安全生生产目标标与指标标的影响响程度？（分数选择一一个答案案）1.900%-1100%（8分分）2.755%990%
13、（4分）3.600%775%（2分）4.600%以下下（0分分） 安全生产产目标和和指标的的有效性性：(分数是：2分；最高分分：100分) 明确性； 可测量性性； 可接受性性； 实际性； 时限性。1.2安安全生产产法律法法规与其其他要求求（ 1000分）1.2.1需求识识别与获获取（330分）策划（33分） 是否建立立了识别别安全生生产法律律法规与与其他要要求的需需求并获获取相应应法律法法规与其其他要求求的制度度？(分数是：1分；否：0分分) 是否确定定了负责责识别安全全生产法法律法规规与其他他要求的的需求并并获取相相应法律律法规与与其他要要求的部门、人人员及其其职责？(分数是：2分；否：0分
14、分)执行(66分) 是否识别别了安全全生产法法律法规规与其他他要求的的需求？(分数是：2分；否：0分分) 是否根据据需求识识别结果果获取相相应的安安全生产产法律法法规与其其他要求求？(分数是：1分；否：0分分) 内部人员员是否可可以获取取相关的的安全生生产法律律法规与与其他要要求？(分数是：2分；否：0分分) 是否有适适用的安安全生产产法律法法规与其其他要求求清单？(分数是：1分分；否否：0分分)符合(99分) 已识别的的安全生生产法律律法规与与其他要要求是否否包括：(分数是：1.5分；最高高分：99分) 法律； 行政法规规； 地方法规规； 部门规章章； 国家和行行业标准准； 规范性文文件及其
15、其他要求求。绩效(112分) 识别安全全生产法法律法规规与其他他要求的的需求的的有效性性：(分数是：1分；最高分分：4分) 需求识别别方法行行之有效效； 需求识别别所需资资源（人人员、资资金）保保障充分分； 需求识别别涉及所所有部门门与员工工； 所有识别别法律法法规与其其他要求求被认可可（无错错认、无无冗余）。 获取安全全生产法法律法规规与其他他要求的的有效性性，包括括：(分数是：4分；最高分分：8分) 与企业安安全生产产相关的的安全生生产法律律法规与与其他要要求均已已列入清清单； 所获取的的安全生生产法律律法规与与其他要要求均为为现行有有效的版版本。1.2.2融入（440分）策划（44分）
16、针对安全全生产法法律法规规与其他他要求的的融入是是否建立立了制度度？(分数是：2分分；否否：0分分) 制度是否否明确了了责任部部门、人人员及其其职责？(分数是：2分分；否否：0分分)执行(88分) 是否已将将识别的的安全生生产法律律法规与与其他要要求融入入标准化化系统？(分数是：3分分；否否：0分分) 是否按所所识别的的需求为为员工提提供了安安全生产产法律法法规与其其他要求求的培训训？(分数是：3分分；否否：0分分) 员工是否否有获取取相应安安全生产产法律法法规与其其他要求求的有效效途径？(分数是：2分分；否否：0分分)符合(112分) 获取的安安全生产产法律法法规与其其他要求求融入标标准化系
17、系统的比比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（6分分）2.755%990%（3分）3.600%775%（1分）4.600%以下下（0分分） 相关员工工接受安安全生产产法律法法规与其其他要求求培训的的比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（6分分）2.755%990%（3分）3.600%775%（1分）4.600%以下下（0分分）绩效(116分) 安全生产产法律法法规与其其他要求求融入的的有效性性：(分数是：2分分；最最高分：8分) 将其规定定融入安安全生产产责任制制与规章章制度； 将其规定定融入作作业指导导书或安安全操作作规定； 将其规定定写入员员工安全全培训教教
18、材； 将其规定定融入安安全生产产活动中中。 对相关员员工进行行安全生生产法律律法规与与其他要要求培训训的针对对性？（分数选择一一个答案案）1.好（88分）2.一般般（4分分）3.差（00分）1.2.3 评审审与更新新（30分）策划（33分） 针对安全全生产法法律法规规与其他他要求的的评审与与更新是是否建立立了制度度？(分数是：2分分；否否：0分分) 上述制度度是否明明确了责责任部门门、人员员及其职职责？(分数是：1分分；否否：0分分)执行(66分) 是否按制制度对获获取的安安全生产产法律法法规与其其他要求求进行定定期评审审？(分数是：2分分；否否：0分分) 当变化发发生时，是是否及时时更新安安
19、全生产产法律法法规与其其他要求求的清单单？(分数是：2分分；否否：0分分) 当变化发发生时，是是否及时时将更新新的安全全生产法法律法规规与其他他要求融融入标准准化系统统？(分数是：2分分；否否：0分分)符合(99 分) 安全生产产法律法法规与其其他要求求得到及及时评审审与更新新的比例例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（5分分）2.755%990%（33分）3.600%775%（11分）4.600%以下下（0分分） 更新的安安全生产产法律法法规与其其他要求求融入标标准化系系统的比比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（4分分）2.755%990%（22分）3.600
20、%775%（11分）4.600%以下下（0分分）绩效(112分) 评审、更更新安全全生产法法律法规规与其他他要求的的有效性性：(分数是：3分；最高分分：122分) 评审、更更新方法法正确； 评审、更更新及时时； 评审、更更新全面面无遗漏漏、无冗冗余； 相关部门门、人员全全部了解解评审、更更新内容容。1.3安安全机构构设置与与人员任任命（60）策划（66分） 是否有设设置安全全管理机机构和任任命安全全管理人人员的文文件？(分数是：6分；否：0分分)执行(112分) 是否依据据安全生生产法律律法规与与其他要要求配备备安全生生产管理理人员？(分数是：6分；否：0分分) 最高管理理者是否否已书面面任命
21、尾尾矿库负负责人与与安全管管理人员员？(分数是：6分；否：0分分)符合(118分) 安全生产产管理机机构、人人员的配配置是否否满足安安全生产产管理需需要？(分数是：4分分；否否：0分分) 所有任命命书是否否由最高高管理者者和接受受任命的的人员签签字？(分数是：2分；否：0分分) 根据培训训需求分分析，被被任命的的人员是是否参加加了下列列培训：(分数是：1分；最高分分：8分) 金属非非金属矿矿山安全全标准化化规范培培训； 尾矿库库安全技技术规程程和尾矿矿库安全全监督管管理规定定培训； 尾矿库基基础知识识培训； 安全生产产管理培培训； 标准化系系统内部部评审人人员培训训； 危险源辨辨识和风风险评价
22、价培训； 安全生产产岗位职职责培训训； 事故、事事件调查查技术培培训。 依据安全全生产法法律法规规与其它它要求，被被任命的的人员是是否持有有相应的的资格证证？(分数是：4分分；否否：0分分)绩效(224分) 安全生产产管理机机构和人人员配置置的有效效性：(分数是：3分；最高分分：244分) 机构和人人员配置置满足法法律法规规要求； 相关人员员全部参参加了培培训； 相关人员员了解自自身全部部岗位职职责； 相关人员员了解尾尾矿库存存在的全全部风险险； 相关人员员了解全全部风险险控制措措施； 相关人员员履行了全全部控制制措施； 相关人员员掌握事事故、事事件调查查技术； 相关人员员掌握标标准化系系统内
23、部部评审技技术。1.4安安全生产产责任制制（60分）策划（66） 是否建立立了针对对安全生生产责任任制的制制定、沟沟通、培培训、考考核、评评审与更更新的管管理制度度？(分数是：3分分；否否：0分分) 是否明确确了负责责安全生生产责任任制的制制定、沟沟通、培培训、考考核、评评审与更更新的部部门、人人员及其其职责？(分数是：3分分；否否：0分分)执行(112分) 是否规定定了主要要负责人人、分管管负责人人、安全全生产管管理人员员、其他他职能部部门与岗岗位的安安全生产产责任制制？(分数是：3分分；否否：0分分) 是否对安安全生产产责任制制进行了了逐级说说明？(分数是：2分分；否否：0分分) 各级管理
24、理层是否否接受了了相关的的安全生生产职责责与权限限的培训训？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否对各各级安全全生产责责任制的的执行情情况进行行考核？(分数是：3分分；否否：0分分) 是否定期期对安全全生产责责任制的的适宜性性进行评评审与更更新？(分数是：2分分；否否：0分分)符合(118分) 安全生产产责任制制内容是是否明确确、具体体、可执执行、可可考核？（分数选择一一个答案案）1.是（44分）2.部分分（2分分）3.否（00分） 对安全生生产责任任制进行行逐级说说明的程程度：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（4分分）2.755%990%（22分）3.600%775%（11分）
25、4.600%以下下（0分分） 主要负责责人的安安全生产产职责是是否包含含下列各各项：(分数是：0.5分；最高高分：66分) 建立、健健全安全全生产责责任制； 组织制定定安全生生产规章章制度和和操作规规程； 保证安全全生产投投入的有有效实施施； 督促、检检查安全全生产工工作，及及时消除除生产安安全事故故隐患； 组织制定定并实施施生产安安全事故故应急预预案； 及时、如如实报告告生产安安全事故故； 组织制定定安全生生产方针针与目标标； 主持召开开安全生生产委员员会或安安全生产产领导机机构会议议，讨论论安全生生产问题题； 定期听取取员工对对安全生生产工作作的意见见和建议议； 每年至少少组织开开展1次次
26、标准化化系统的的管理评评审； 组织开展展企业安安全文化化创建活活动，并并公开展展示对履履行安全全生产职职责的承承诺； 定期向职职代会或或员工代代表大会会汇报安安全生产产工作情情况。 对职能部部门和岗岗位安全全生产责责任制落落实情况况进行考考核的比比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（4分分）2.755%990%（22分）3.600%775%（11分）4.600%以下下（0分分）绩效(224分) 安全生产产责任制制是否实实用并满满足安全全生产法法律法规规与其他他要求？（分数选择一一个答案案）1.是（66分）2.部分分（3分分）3.否（00分） 各类人员员对自身身安全生生产职责责的
27、理解解与履行行情况：（分数选择一一个答案案）1.好（66分）2.一般般（3分分）3.差（00分） 安全生产产责任制制考核的的有效性性：(分数是：2分分；最最高分：12分分) 至少每季季度考核核1次； 要针对部部门与人人员的职职责逐项项进行量量化考核核； 考核结果果与安全全奖惩等等挂钩； 考核过程程认真细细致； 考核结果果客观公公正； 针对考核核发现的的问题提提出纠正正和预防防措施。1.5文文件与资资料控制制（60分）策划（66分） 是否有文文件与资资料控制制管理制制度？(分数是：2分分；否否：0分分) 制度是否否明确安安全管理理制度文文件的制制定、颁颁发、培培训、执执行、考考核、评评审与修修订
28、的要要求？(分数是：2分分；否否：0分分) 制度是否否明确要要保存文文件与资资料的类类型和管管理要求求？(分数是：2分分；否否：0分分)执行(112分) 是否对员员工进行行了安全全生产标标准化系系统相关关文件培培训？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否定期期评审、及及时修订订或废除除标准化化系统文文件？(分数是：2分分；否否：0分分) 下列安全全生产记记录是否否得到有有效保留留：(分数是：0.5分；最高高分：88分) 管理评审审报告； 事故、事事件的相相关记录录； 风险评价价信息； 培训记录录； 标准化系系统评估估报告； 安全检查查与绩效效测量记记录； 健康监护护记录； 安全生产产会议记记录
29、； 安全活动动记录； 法定检测测记录； 许可文件件； 应急管理理记录； 纠正与预预防行动动记录； 承包商和和供应商商信息； 安全设备备、设施施和装置置的维护护和校验验记录； 技术资料料、图纸纸。符合(118分) 是否制定定下列安安全生产产规章制制度？(分数是：1分分；最高高分：111分) 安全生产产检查制制度； 安全教育育培训制制度； 重大危险险源监控控制度； 重大隐患患上报与与整改制制度； 危险物品品管理制制度； 职业危害害防治管管理制度度； 特种作业业管理制制度； 事故和事事件管理理制度； 设备设施施安全管管理制度度； 安全生产产档案管管理制度度； 安全生产产奖惩制制度。 标准化系系统文件
30、件制定、评评审与修修订过程程是否有有员工参参与？(分数是：3分分；否否：0分分) 文件与资资料控制制制度的的执行情情况：（分数选择一一个答案案）1.好（44分）2.一般般（2分分）3.差（00分）绩效(224分) 标准化系系统文件件的效力力与效率率：(分数是：2分分；最最高分：14分分) 文件需求求响应及及时； 文件产生生的流程程畅通； 文件层次次结构清清晰、合合理； 文件内容容精练、正正确； 不同文件件的规定定协调一一致，无无冲突或或矛盾； 文件分发发充分； 文件培训训充分。 标准化系系统文件件控制系系统的效效力：(分数是：1分分；最最高分：10分分) 主索引表表； 制定时间间； 版本； 解
31、释权； 批准； 变化与废废止； 存储媒介介； 保存期限限； 外部文件件； 可获取性性。1.6外外部联系系与内部部沟通（60分）策划（66分） 是否指定定人员与与外部联联系和协协调安全全生产事事项？(分数是：1分分；否否：0分分) 是否有与与外部联联系的制制度？(分数是：1分分；否否：0分分) 是否有内内部沟通通制度？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否有合合理化建建议制度度？(分数是：2分分；否否：0分分)执行(112分) 是否已识识别外部部联系对对象？(分数是：1分分；否否：0分分) 是否就外外部关注注的安全全生产事事项进行行了沟通通？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否保存存外部的的安
32、全投投诉记录录？(分数是：2分分；否否：0分分) 基层是否否在合理理的时间间范围内内召开了了会议并并讨论安安全生产产事项？(分数是：1分分；否否：0分分) 基层是否否收集并并处理在在会议中中员工关关心的安安全生产产问题？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否有便便于收集集员工合合理化建建议的措措施或渠渠道？(分数是：1分分；否否：0分分) 是否评估估建议并并对已采采纳的建建议进行行表扬、认认可，对对未采纳纳的建议议给予必必要的解解释？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否及时时向外界界披露重重大安全全生产事事项？(分数是：1分分；否否：0分分)符合(118分) 外部联系系制度的的执行情情况：(
33、分数是：1分分；最最高分：3分) 有明确的的联系对对象； 有负责联联系的责责任部门门与责任任人员； 有外部联联系记录录。 报告安全全投诉并并进行了了调查的的比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（3分分）2.755%990%（22分）3.600%775%（11分）4.600%以下下（0分分） 基层安全全会议是是否依据据要求的的频次召召开？(分数是：3分分；否否：0分分) 员工熟悉悉合理化化建议制制度的详详细内容容，了解解建议的的渠道、格格式、受受理过程程的比例例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（3分分）2.755%990%（22分）3.600%775%（11分）4
34、.600%以下下（0分分） 员工参与与合理化化建议活活动的比比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（3分分）2.755%990%（22分）3.600%775%（11分）4.600%以下下（0分分 对员工的的合理化化建议给给予认可可与解释释的比例例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（3分分）2.755%990%（22分）3.600%775%（11分）4.600%以下下（0分分）绩效(224分) 外部联系系的有效效性：（(分数数是：1分；最高高分：44分) 联系对象象识别充充分； 联系时机机恰当； 投诉响应应及时； 外部联系系记录齐齐全。 内部沟通通的有效效性：(分数是
35、：3分分；最最高分：6分) 管理者、员员工对沟沟通机制制的信心心； 及时、有有效地处处理员工工反映的的安全问问题。 合理化建建议的有有效性：(分数是：2分分；最最高分：6分) 以公平的的方式评评审提出出的各项项建议； 员工对建建议机制制的信心心； 有效地发发现并处处理问题题。 外部联系系与内部部沟通制制度的效效力：(分数是：2分分；最最高分：8分) 理解沟通通的目的的； 理解沟通通的内容容并作出出积极反反应； 掌握投诉诉与沟通通程序； 对投诉信信息反馈馈的满意意度。1.7承承包商的的选择与与管理（80分）策划（88分） 是否有承承包商选选择、评评价与管管理制度度？(分数是：4分分；否否：0分分
36、) 是否已指指定与承承包商协协调或联联系的人人员？(分数是：4分分；否否：0分分)执行(116分) 是否已识识别承包包商可能能带来的的重大风风险？(分数是：2分分；否否：0分分) 作为选择择的参考考因素，备备选承包包商是否否提供下下列信息息：(分数是：0.5分；最高高分：22分) 相关资质质； 安全管理理制度； 遵守安全全生产法法律法规规与其他他要求的的能力； 安全绩效效。 合同是否否明确双双方的安安全生产产责任与与义务？(分数是：2分分；否否：0分分) 是否对承承包商的的作业现现场进行行检查，以以识别及及控制可可能的风风险？(分数是：2分分；否否：0分分) 指定协调调或联系系的人员员是否就就
37、承包商商的安全全生产表表现定期期与其沟沟通？(分数是：2分分；否否：0分分) 在许可承承包商的的员工使使用企业业设备设设施前，是是否对其其进行下下列内容容的培训训：(分数是：0.5分；最高高分：44分) 操作规程程； 紧急处置置程序； 事故、事事件报告告程序； 员工安全全、健康康责任； 与任务相相关风险险； 法律法规规要求； 防护设施施与个体体防护用品品要求； 许可要求求。 是否对承承包商的的安全生生产表现现进行了了评估？(分数是：2分分；否否：0分分)符合(224分) 承包商的的选择遵遵循有关关要求的的比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（4分分）2.755%990%（22分
38、）3.600%775%（11分）4.600%以下下（0分分） 对承包商商检查的的执行情情况：(分数是：2分分；最最高分：8分) 严格按规规定或计计划进行行； 针对检查查发现的的问题，与与供应商商、承包包商充分分沟通； 检查记录录经供应应商、承承包商相相关人员员签字确确认； 对问题整整改结果果进行跟跟踪复核核。 指定协调调或联系系的人员员就承包包商的安安全生产产表现定定期与其其沟通的的情况：（分数选择一一个答案案）1.好（66分）2.一般般（3分分）3.差（00分） 在许可承承包商的的员工使使用企业业设备设设施前，对对其进行行培训的的比例：（分数选择一一个答案案）1.900%1100%（6分分）
39、2.755%990%（3分）3.600%775%（1分）4.600%以下下（0分分）绩效(332分) 承包商在在合同期期内的安安全生产产表现如如何？(分数是：4分分；最最高分：24分分) 积极参加加企业组组织的各各项安全全生产活活动； 主动配合合企业的的安全生生产监督督检查； 注重从业业人员安安全培训训； 按规定开开展安全全检查与与隐患排排查； 认真整改改自查和和督查发发现的各各类安全全生产隐隐患； 及时通报报或沟通通重大安安全生产产事项。 是否因承承包商的的原因导导致事故故、事件件的发生生？(分数是：0分分；否否：8分分)1.8安安全投入入（80分）策划（88分） 是否制定定了确保保安全生生
40、产费用用投入并并有效管管理的制制度？(分数是：3分分；否否：0分分) 安全生产产经费使使用管理理制度是是否包括括：(分数是：1分分；最最高分：5分) 按照规定定足额提提取经费费； 专款专用用； 专门账户户管理； 安全措施施计划的的编制要要求； 责任部门门、人员员及其职职责。执行(116分) 是否依据据风险评评价的结结果为以以下几个个方面投投入了安安全生产产费用：(分数是：2分分；最最高分：14分分) 安全工程程； 安全管理理； 安全设备备设施； 劳动防护护用品； 安全标志志； 安全奖励励； 安全教育育培训； 在确定安安全生产产费用投投入时是是否进行行了充分分论证？(分数是：2分分；否否：0分分
41、)符合(224分) 是否按规规定足额额提取安安全生产产费用？(分数是：6分分；否否：0分分) 安全生产产费用使使用范围围是否符符合相关关规定？(分数是：6分分；否否：0分分） 编制年度度安全技技术措施施计划时时，是否否考虑下下列方面面：(分数是：2分分；最最高分：10分分) 安全生产产法律法法规与其其他要求求的相关关规定； 风险控制制要求； 事故应对对措施； 员工的合合理化建建议； 工艺、设设备安全全技术改改造。 是否建立立安全生生产费用用提取和和使用记记录？(分数是：2分分；否否：0分分)绩效(332分) 是否存在在因安全全生产投投入不足足而未能能及时整整改的重重大隐患患？(分数是：0分分；否否：4分分) 是否因安安全生产产投入不不足而发发生过事事故或紧紧急情况况？(分数是：0分分；否否：3分分) 安全投入入的有效效性：(分数是：5分分；最最高分：25分分) 尾矿坝坝坝体及周周围山体体稳定； 排洪、排排渗设施施满足要要求； 相关方满满意； 相关人员员能力得得到提升升； 安全标志志清晰齐齐全。1.9工工伤保险险（40分）策划（44分） 是否建立立了职工工工伤保保险、保保障制度度？(分数是：4分分；否否：0分分)执行(88分) 是否为员员工缴纳纳足额的的工伤保保险费？(分数是：2分分；否否：0分分) 受伤员工工是否享享受相应应的工伤伤保险待待遇？(分数是：2分