《2022年浙江省基金从业资格证深度自测题型.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省基金从业资格证深度自测题型.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D2. 【问题】 股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答
2、案】 A3. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A4. 【问题】 下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B6. 【问题】 以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 关于
3、反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A8. 【问题】 （ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】 A9. 【问题】 就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】 B10. 【问题】 管理人内部控制的
4、（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】 A11. 【问题】 增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为（ ）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】 D12. 【问题】 在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（ ）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的
5、份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】 A13. 【问题】 内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B
6、16. 【问题】 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】 C18. 【问题】 （ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价B.连续竞价C.多次竞价D.系统竞价【答案】 B19. 【问题】 企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润
7、D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A20. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立，截至2016年12月31日的资产净值为2亿元，各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1.84B.0.48C.1.46D.2.11【答案】 D21. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D22. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购
8、投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C23. 【问题】 募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】 D24. 【问题】 （ ）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B25. 【问题】 在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公
9、司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】 A26. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C27. 【问题】 私募股权基金产品设计，多半由（）进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A28. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公
10、示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B29. 【问题】 以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】 B30. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 股权投
11、资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（ ）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A32. 【问题】 关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】 A33. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（ ）。A.主要是未上市成长
12、性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B34. 【问题】 股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A36. 【问题】
13、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B38. 【问题】 股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（ ）。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A39. 【问题】 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人
14、D.信息编制人员【答案】 C40. 【问题】 股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41. 【问题】 （ ）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C42. 【问题】 未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B43. 【问题】 近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44. 【问题】 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为
15、（）。A.B.C.D.【答案】 D45. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C46. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A
16、47. 【问题】 （ ）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C48. 【问题】 大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】 B49. 【问题】 基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D50. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业
17、协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A51. 【问题】 关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（ ）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+
18、长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】 B52. 【问题】 以下（ ）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】 D53. 【问题】 尽职调查的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B54. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C55. 【问题】 关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人
19、及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】 A56. 【问题】 下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应
20、支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】 A57. 【问题】 募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】 D58. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B59. 【问题】 （ ）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】 C60. 【问题】 关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D