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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月B.季度C.半年D.1年【答案】 C4. 【问题】 实行会员分级结算制度的期
2、货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A6. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案
3、】 C7. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B8. 【问题】 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C11. 【问题】 下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章
4、程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】 B12. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析
5、模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B13. 【问题】 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C14. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理
6、机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【答案】 B16. 【问题】 下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】 A17. 【问题】 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C18. 【问题】 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息
7、系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C19. 【问题】 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】 C21. 【问题】 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（
8、）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C22. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A23. 【问题】 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是
9、（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C24. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D25. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面
10、和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】 D27. 【问题】 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子
11、公司职务【答案】 D28. 【问题】 下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C30. 【问题】 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担
12、无限连带责任【答案】 C31. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D32. 【问题】 合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 B33. 【问题】 财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】
13、 D34. 【问题】 违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D35. 【问题】 证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】 A36. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者
14、买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C37. 【问题】 A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（ ）万元罚款，对张三处（ ）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】 B38. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D