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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】 D2. 【问题】 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成
2、，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】 A3. 【问题】 股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D5. 【问题】 关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企
3、业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B6. 【问题】 股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】 A7. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C8. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者
4、财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B9. 【问题】 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（ ）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D10. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者
5、C.基金管理人D.监管机构【答案】 A11. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B12. 【问题】 公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C14. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用
6、税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C15. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A17. 【问题】 M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资
7、成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】 C18. 【问题】 对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D20. 【问题】 关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）
8、A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】 B21. 【问题】 优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 （ ）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B23. 【问题】 对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（ ）。A.、B.、
9、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求（ ）必须具备很高的专业水准，特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光，具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C25. 【问题】 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】 C26. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，
10、向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B27. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过
11、资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A30. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B31. 【问题】 下列不属于股权投资基金信息披露内
12、容的是（ ）。A.基金的投资情况B.基金的资产负债情况C.基金收益分配情况D.基金资产保管相关信息【答案】 D32. 【问题】 以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】 A33. 【问题】 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】 C34. 【问题】 创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发
13、行债券【答案】 B35. 【问题】 PE常用的估值方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 对于合伙型基金合同，合伙企业法规定，合伙协议应当载明（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（ ）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出
14、【答案】 B38. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】 D39. 【问题】 企业境内上市的形式不包括（ ）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过
15、收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】 A40. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C41. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是（ ）。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风
16、险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A42. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A43. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立，截至2016年12月31日的资产净值为2亿元，各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1
17、.84B.0.48C.1.46D.2.11【答案】 D44. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（ ）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 D46. 【问题】 根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应
18、当具备1名专职的财务总监【答案】 B47. 【问题】 下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（ ）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】 A48. 【问题】 在股权投资基金的分配中，（ ）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投
19、资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】 A49. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C50. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是（ ）。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】 C51. 【问题】 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D52. 【问题】 私募基
20、金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D53. 【问题】 （ ）依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 A54. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A55. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给
21、美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B56. 【问题】 证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D57. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C58. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C59. 【问题】 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A60. 【问题】 股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B