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1、公司司投资管理理制度二一年十二二月目 录录第一章 总 则3第二章 投资资管理制制度的目目标和原原则3第三章 投资决决策机构构4第四章 投资范范围和投投资限制制5第五章 投资业业务流程程5第六章 投资业业务档案案管理8第七章 附则8附件一：工作流流程图9附件二：业务档档案参考考10附件三：项目阶阶段性工工作报告告26附件四：工作月月报（样样本）27附件五：文档移移交清单单28第一章 总 则第一条 为加强公公司治理理，规范范公司的的投资行行为，提提高投资资决策的的科学性性，防范范投资风风险，促促进公司司及投资资业务持持续、稳稳定、健健康发展展，根据据中华华人民共共和国公公司法及公司司相关决决议，制
2、制定本制制度。第二条 本制度所所称投资资，是指指运用公公司所管管理的资资产对外外进行的的股权投投资及其其他类型型的投资资行为。第三条 投资管理理制度体体系是指指公司为为了防范范和化解解风险，保护资资产的安安全与完完整，保保证经营营活动合合法合规规和有效效开展，在充分分考虑外外部环境境的基础础上，通通过制定定和实施施一系列列组织机机制、管管理办法法、操作作程序与与控制措措施而形形成的系系统。投投资管理理制度体体系包括括本制度度、公司司章程、股东会会决议、董事会会决议中中有关投投资管理理的内容容及公司司关于投投资管理理的规章章制度。第四条 本制度适适用于公公司参与与投资管管理业务务相关的的部门和和
3、人员。第五条 公司投资资管理业业务采用用集中领领导、科科学决策策、分级级管理、及时反反馈的投投资管理理模式。第二章 投资资管理制制度的目目标和原原则第六条 投资管理理制度的的总体目目标：（一） 保证公司司运作严严格遵守守国家有有关法律律法规和和行业监监管规则则，形成成守法经经营、规规范运作作的经营营思想和和经营风风格；（二） 防范和化化解经营营风险，提高经经营管理理效益，确保经经营业务务的稳健健运行和和公司资资产的安安全完整整，实现现公司的的持续、稳定和和健康发发展。第七条 公司投资资管理应应遵循的的原则：（一） 健全性原原则。投投资管理理须覆盖盖公司投投资相关关的各部部门和各各级岗位位，并渗
4、渗透到投投资业务务的全过过程，涵涵盖决策策、执行行、监督督、反馈馈等各个个经营环环节；（二） 有效性原原则。通通过科学学的内控控手段和和方法，建立合合理适用用的投资资决策流流程，并并适时调调整和不不断完善善，维护护投资决决策的有有效执行行；（三） 成本效益益原则。公司运运用科学学化的经经营管理理方法降降低运作作成本，提高经经济效益益，以合合理的投投资管理理成本实实现最大大的投资资产出。第三章 投资决决策机构构第八条 投资决策策委员会会是公司司对投资资项目及及投资方方案进行行评审与与决策的的常设机机构，根根据董事事会的授授权，负负责公司司投资业业务的决决策，以以及投资资策略、投资政政策的确确定等
5、。第九条 投资决策策委员会会由5名名成员组组成，成成员由董董事会决决定，应应当包含含法律、财务方方面的专专业人士士，可以以聘请公公司外人人士参与与投资决决策委员员会。投投资决策策委员会会的组成成人员可可以根据据项目进进行调整整。第十条 投资决策策委员会会应当选选举一名名成员担担任主任任委员，负责会会议的召召集和主主持。投投资决策策委员会会主任委委员应当当是本公公司员工工。第十一条 投资决策策委员会会就以下下事项行行使职权权：1、 制定基金金的募集集方案；2、 决定报请请董事会会审议的的投资项项目；3、 制定投资资方案；4、 制定投资资项目的的退出方方案；5、 决定项目目投资经经理的人人选；6、
6、 根据董事事会的授授权享有有的其他他权利。第十二条 投资决策策委员会会以会议议表决方方式进行行决策，因故未未能参加加现场会会议的委委员，可可以通过过电话会会议、视视频会议议等方式式参加。投资决决策委员员会议在在全体委委员出席席（有书书面全权权委托人人代为出出席亦为为出席）的情况况下方为为有效。投资决决策委员员会的决决议应取取得半数数以上成成员通过过；当投投资决策策委员会会中对所所提交讨讨论的投投资项目目赞成与与反对票票各占11/2时时，由投投资决策策委员会会主席做做出投资资决议。第十三条 公司董事事会对于于投资决决策委员员会的决决议可以以行使否否决权，但否决决权的行行使应当当取得董董事会四四分
7、之三三以上成成员的同同意。第十四条 项目初审审会负责责对项目目的可行行性、预预期收益益及风险险进行审审查并形形成文字字报告，供总经经理决策策是否对对项目启启动进一一步调查查研究。第十五条 项目初审审会由总总经理牵牵头，由由投资经经理、法法律和财财务部门门负责人人组成。总经理理可在必必要时决决定公司司其他人人员或外外聘专业业人士参参加项目目初审会会。第四章 投资范范围和投投资限制制第十六条 投资潜在在的投资资项目一一般应具具备如下下(但并并非必须须全部具具备)特特征： 1、 较高的的成长性性；2、 先进的的技术； 3、 较高的的进入壁壁垒； 4、 优秀的的管理团团队； 5、 领先的的市场地地位；
8、 6、 有利的的投资价价格；7、 很强的的知识产产权文化化氛围。第十七条 未经董事事会批准准，公司司不得从从事以下下投资行行为1、 直接或间间接投资资于上市市交易的的证券，2、 用借贷资资金投资资；3、 向其他人人提供贷贷款或担担保(购购买投资资组合公公司发行行的可转转换债券券除外)；4、 投资于有有可能使使公司承承担无限限责任的的项目；5、 投资于可可能会损损害公司司商誉的的产业、产品或或领域；第五章 投资业业务流程程第十八条 项目搜集集公司应主主要通过过以下途途径获取取项目：1、 与国内外外私募股股权投结结基金结结为策略略联盟，互通信信息，联联合投资资；2、 派出专门门人员跟跟踪和研研究国
9、内内新技术术以及资资本市场场的新热热点，通通过项目目洽谈、寄送资资料、报报刊资料料、电话话查询、项目库库推荐、访问企企业或网网上搜索索等方式式寻找项项目信息息，作好好项目储储备。第十九条 项目初审审 项目投投资经理理在接到到商业计计划书或或项目介介绍的七七个工作作日内，对项目目进行初初步调查查，提出出可否投投资的初初审意见见并填制制项目目概况表表。项项目经过过初选后后分类、编号、入库。第二十条 签署保密密协议 在要求求提供完完整的商商业计划划书之前前，项目目投资经经理应主主动与企企业签署署保密协协议。若若企业一一开始提提供的就就是完整整的商业业计划书书，则在在接受对对方的商商业计划划书之后后就
10、可与与之签署署保密协协议。第二十一条 立项申请请与立项项项目初审审后认为为需要对对企业做做进一步步调查研研究的，项目投投资经理理填写项目立立项审批批表，报公司司项目初初审会批批准立项项。立项项批准一一般在两两个工作作日内完完成，经经批准的的项目可可以进行行尽职调调查工作作。第二十二条 尽职调查查 立项批批准后，项目投投资经理理到项目目企业进进行尽职职调查，并填写写完成企企业尽尽职调查查报告。尽职职调查认认为可以以投资的的企业与与项目，项目投投资经理理编写完完整的投资建建议书。尽职职调查一一般应在在二十个个工作日日内完成成。第二十三条 投资决策策委员会会审查投资决策策委员会会根据项项目投资资经理
11、的的投资资建议书书及相相关材料料进行内内部审查查。所有有内部审审查工作作应当自自接到项项目投资资经理提提交完整整材料之之日起十十个工作作日内完完成，并并形成投资决决策委员员会决策策意见表表。在项目投投资具体体实施的的过程中中，若遇遇到因客客观原因因导致发发生与投投资决策策委员会会通过之之相关投投资决策策不符的的情况，项目投投资经理理应撰写写书面报报告并提提交投资资决策委委员会重重新审查查。第二十四条 签订投资资协议经投资决决策委员员会审查查同意进进行投资资的企业业或项目目，经公公司法律律顾问审审核相关关合同协协议后，由董事事长或董董事长授授权代表表与合作作对方签签署投投资协议议。第二十五条 对
12、项目企企业的跟跟踪管理理在投资协协议生效效后，项项目投资资经理具具体负责责项目的的跟踪管管理，除除了监控控企业经经营进展展外，还还应为企企业提供供战略性性或策略略性咨询询等增值值服务，使企业业在尽可可能短的的时间内内快速增增值。跟踪管理理的具体体内容有有：1、定期期（每月月或每季季，视项项目企业业具体情情况而定定）取得得企业财财务报表表、生产产经营进进度表、重要销销售合同同等，并并分析整整理为企业情情况月（季）度度分析表表；2、参加加企业重重要会议议，包括括股东会会、董事事会、上上市工作作项目协协调会以以及投投资协议议中规规定公司司拥有知知情权的的相关会会议并形形成会议议纪录；3、每季季度对企
13、企业进行行至少一一次访谈谈，了解解企业经经营状况况、存在在的问题题、提出出相关咨咨询意见见并形成成企业业情况季季度报告告。第二十六条 投资的退退出在项目立立项之初初，项目目投资经经理即要要为项目目设计退退出手段段，然后后随着项项目进展展及时修修订。具体的退退出方式式包括三三种：IIPO（首次公公开发行行）、出出售、清清算或破破产。首首次公开开发行包包括国内内二板上上市、主主板上市市，国外外主板上上市、创创业板上上市等；出售分分为向管管理层出出售和向向其他公公司出售售；当风风险公司司经营状状况不好好且难以以扭转时时，解散散或破产产并进行行清算是是可选择择的退出出方式。IPOO及出售售将是本本公司
14、主主要的退退出渠道道。项目推出出时机成成熟时，由项目目经理起起草投投资退出出方案书书。第二十七条 投资决策策委员会会审查退退出方案案投资决策策委员会会根据项项目投资资经理的的投资资退出方方案书及相关关材料进进行内部部审查。所有内内部审查查工作应应当自接接到项目目投资经经理提交交完整材材料之日日起十个个工作日日内完成成，并形形成投投资决策策委员会会投资退退出决策策意见表表。在退出方方案具体体实施的的过程中中，若遇遇到因客客观原因因导致发发生与投投资决策策委员会会通过之之相关投投资决策策不符的的情况，项目投投资经理理应撰写写书面报报告并提提交投资资决策委委员会重重新决策策。第二十八条 项目总结结项
15、目退出出后，项项目投资资经理应应当书写写项目总总结报告告，对项项目投资资中的经经验教训训予以总总结，以以资参考考。第六章 投资业业务档案案管理第二十九条 本制度所所称投资资业务档档案是指指公司在在投资活活动中形形成的、作为历历史记录录保存起起来以备备考察的的文字及及以其他他方式和和载体记记录的材材料。第三十条 本办法所所称业务务档案包包括项目目投资考考查及决决策阶段段档案、项目跟跟踪管理理阶段档档案、项项目投资资退出阶阶段档案案三部分分。第三十一条 项目投资资决策阶阶段档案案包括商商业计划划书、项项目概况况表、尽尽职调查查提纲、尽职调调查报告告、阶段段性工作作报告、立项审审批表、投资建建议书、
16、投资决决策委员员会决策策意见表表、投资资协议以以及企业业所提供供的相关关资料。第三十二条 项目跟踪踪管理阶阶段档案案包括企企业月度度、年度度财务报报表、季季度访谈谈/项目目进展报报告、重重要会议议纪录。第三十三条 项目投资资退出阶阶段档案案包括投投资退出出方案书书、项目目总结报报告。第三十四条 业务档案案按项目目立卷，文件之之间建立立相应索索引。项项目概况况表除按按项目立立卷外，还应作作为独立立资料统统一立卷卷。第三十五条 业务部门门应做好好业务档档案的日日常整理理工作，于不同同业务阶阶段结束束后的五五日内按按公司行行政管理理部的要要求填写写档案案移交清清单，并将业业务档案案移交归归档。第三十
17、六条 业务档案案一式两两份，一一份交行行政管理理部，一一分留部部门保存存。第七章 附则第三十七条 本制度所所附附件件为投资资管理制制度不可可分割的的一部分分。第三十八条 本制度由由董事会会制定和和解释。第三十九条 本制度自自发布之之日起实实施。附件一：工作流流程图项目搜索对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目考评会 项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。
18、 项目尽职调查项目经理完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。投资决策委员会 投资决策对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月（季）度分析表及企业情况季度报告 动态跟踪管理项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 投资退出附件二：业务档档案参考考业务档案案1：项项目概况况表项目概况况表项目人员员 日期期项目名称称项目来源源行业板块块项目所在在地区联系方式式主营业务务或主要要产品介介绍项目优势势项目现状状备注业务档案案2：企企业所需需提供资资料清单单企业基本本情况调调查资料料提纲一、 公司基本本情况、历史沿沿革、股股东结构构1、 公司设立立
19、时间、注册资资本、股股东名单单、出资资方式及及出资额额、出资资比例；2、 公司历次次股权变变更情况况、目前前的注册册资本、股东结结构；3、 提供资料料：营业业执照、公司章章程复印印件，如如设立或或变更时时经政府府部门批批准，提提供批准准文件；二、 公司资产产及经营营状况1、 公司主要要产品及及业务；2、 公司主要要产品的的生产工工艺流程程；3、 公司主要要资产状状况：土土地、房房产、主主要设备备等的数数量、购购置价格格；4、 土地、房房产、商商标、专专利等的的产权证证明文件件及生产产许可、技术质质量认证证、GMMP认证证等文件件（复印印件）；5、 公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、
20、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；6、 公司主要要债务人人、债权权人及担担保抵押押情况；三、 公司治理理结构及及对外投投资情况况1、 公司组织织结构图图（包括括参控股股企业）；2、 公司参控控股企业业的业务务、股权权结构、经营状状况等介介绍；3、 公司董事事、高级级管理人人员、主主要技术术专家介介绍；四、 公司的关关联交易易及同业业竞争情情况1、 公司股东东从事业业务情况况介绍，是否从从事或投投资于与与本公司司业务有有竞争关关系的业业务；2、 公司主要要客户清清单，公公司产品品的销售售方式；3、 公司主要要原料供供应商名名单，公公司原材材料的采采购方式式，公司司主要设设备的采采购方式式；五
21、、 公司对外外重大合合作合同同、法律律诉讼情情况；六、 公司设立立以来资资产重组组（资产产出让、资产收收购、股股权转让让、收购购等情况况）七、 公司发展展规划，近期资资金需求求，拟投投资项目目情况。业务档案案3：尽尽职调查查提纲尽职调查查提纲一、 行业调查查1、 行业的整整体发展展趋势是是什么（行业的的市场走走向）2、 行业总市市场容量量、其增增长率及及其判断断依据3、 行业内影影响企业业利润的的因素二、 产品市场场情况1、 产品市场场规模、增长潜潜力及市市场份额额分布2、 公司产品品主要竞竞争对手手的名单单及对竞竞争对手手占有市市场份额额的分析析3、 公司在产产品技术术、价格格、分销销渠道及
22、及促销手手段等方方面与竞竞争对手手的比较较（相互互优势所所在，公公司优势势的判断断依据、对方优优势的相相应对策策）4、 公司产品品的可替替代性分分析、进进入壁垒垒与退出出壁垒（潜在竞竞争对手手及其可可能进入入的时间间分析）5、 公司如何何与正在在研制同同类产品品的大公公司竞争争三、 销售策略略1、公司司目前的的销售体体系是直直销还是是通过代代理商，与代理理商的关关系如何何2、 现现阶段销销售战略略或计划划，该计计划中的的要点是是什么？如遇较较大阻力力将如何何调整？3、产品品或服务务的推出出到形成成实际销销售的时时滞有多多长？（产品推推销周期期）4、现有有市场对对产品的的认知度度有多少少，如何何
23、开发潜潜在消费费需求？5、产品品或服务务步入成成熟期后后的营策策略6、现有有营销人人员的专专业素质质及经验验7、产品品的定价价策略及及公司现现有产品品定价是是否考虑虑了竞争争的市场场因素四、 公司经营营情况1、 营销状况况11 公司的的组织结结构12 公司收收入构成成明细及及产品销销售明细细1 3 销售售程序说说明1 4 企业业的主要要供应商商1 5 分销销渠道与与促销手手段及其其存在的的主要问问题及问问题的解解决方式式16 销售人人员的地地域分布布及人数数，人均均销售收收入2、 生产设施施及生产产状况21 生产设设施与用用地说明明、是否否拥有所所有权22 生产设设施的新新旧程度度23 现有生
24、生产设施施及场地地是否能能满足企企业计划划中的扩扩张需要要，如不不能如何何解决24 生产原原料说明明2 5 生产产流程介介绍26 生产工工艺复杂杂与否、成熟与与否，是是否需要要员工有有特殊生生产技能能，在公公司扩张张期会否否存在人人力资源源方面的的阻碍27 产品质质量保证证措施28 现有产产品的生生产能力力，当企企业规模模多大时时会产生生生产瓶瓶颈及其其相应对对策五、 人力资源源1、 劳动力统统计（年年龄、教教育程度度、工资资水平等等）2、 主要管理理人员与与技术人人员简历历3、 企业家的的素质（领导能能力、判判断力、忠诚度度、进取取心等）4、 对关键人人员的依依赖程度度及相应应措施5、 激励
25、计划划员工工持股计计划及期期权制度度等6、 主要管理理人员对对引入风风险资本本的态度度7、 管理层是是否有相相应的管管理经验验，及其其认为自自己能胜胜任的理理由六、 产品技术术1、 产品或服服务的独独特性（本质性性的技术术突破）2、 技术进步步对产品品或服务务的影响响及企业业相应对对策3、 产品的专专利权及及商标，将来可可能出现现的变动动及其相相应对策策4、 企业的研研发能力力、每年年的研发发支出，及其在在多大程程度上影影响企业业未来的的销售（或可带带来的回回报预测测）5、 企业主要要产品技技术发展展方向、研究重重点、正正在研究究的新产产品及其其人力资资源配备备情况、开发进进度等6、 产品更新
26、新换代周周期七、 财务情况况及预测测1、 产品开发发、生产产与销售售的融资资需求及及资金使使用计划划2、 是否已建建立较规规范的会会计制度度3、 财务报表表（损益益表、资资产负债债表、现现金流量量表）主主要会计计政策说说明4、 利润构成成考查5、 应收帐款款明细及及相关管管理措施施6、 未来5年年财务预预测及预预测依据据八、 有关法律律及政策策1、 技术专利利归属2、 国外专利利规定3、 国家及地地方政策策4、 有无租赁赁、欠债债、欠税税、未了了的合同同关系及及其它法法律纠纷纷业务档案案4：项项目立项项审批表表项目立项项审批表表项目人员员 日期项目名称称项目基本本情况项目企业业基本情情况注册地
27、址址成立时间间注册/实实收资本本股本结构构主营业务务其他项目产品品/服务务基本情情况项目简单单介绍技术原理理及特点点项目发展展阶段技术先进进性市场潜力力竞争对手手其他项目立项项审批表表（续）企业综合合能力评评述研究开发发能力市场营销销能力企业管理理能力其他主要财务务数据（单位：万元）年年年销售收入入销售成本本净利润总资产净资产未来几年年财务预预测（单单位：万万元）销售收入入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本本净利润总资产净资产项目融资资计划资金需求求数额资金使用用计划项目立项项审批表表（续）融资完成成后的股股权结构构投资退出出方案计划退出出时间预期回报报率投资退出出方式项目小结结项目立项项
28、审查意意见项目考评评会部门经理理总经理结论业务档案案5：投投资建议议书投资建议议书投资建议议书应包包括以下下要点：1、 项目概况况2、 技术先进进性3、 管理团队队4、 市场前景景与竞争争能力5、 财务状况况6、 融资计划划与用途途7、 风险因素素与不确确定性8、 投资建议议：详细细投资方方案设计计，项目目价值评评估（投投资支撑撑点）、介入价价位9、 投资退出出方案设设计10、其其他业务档案案6：投投资决策策委员会会决策意意见表投资决策策委员会会决策意意见表项目人员员 提提交日期期项 目目 情情 况况项目名称称项目基本本情况简介介投资方案案简介备注投资决策策委员会会决策意意见表（续）投资决策策
29、委员会会成员意意见投资决策策委员会会决议投资决策策委员会会决策意意见表（续）附件：1、 项目立项项审批表表2、 项目尽职职调查报报告3、 项目投资资建议书书4、 项目企业业基本资资料：营营业执照照；公司司章程复复印件；如设立立或变更更时经政政府部门门批准，提供批批准文件件；房产产、商标标、专利利等的产产权证明明文件及及生产许许可、技技术质量量认证、GMPP认证等等文件（复印件件）；公公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；业务档案案7：项项目投资资协议盖盖章审批批表项目投资资协议盖盖章审批批表日期 编号号项目名称称项目投资资经理项目拟投投资金额额项目
30、报批批资料清清单部门经理理意见财务部意意见法律顾问问意见行政部意意见总经理意意见业务档案案8：企企业情况况月（季季）度分分析表企业情况况月度分分析表项目名称称 报报告期间间财务数据据分析报表科目目本月（季季）去年同期期同比增长长变动较大大的原因因损益表主营业务务收入主营业务务成本营业费用用管理费用用财务费用用净利润资产负债债表应收帐款款存货净额额流动负债债股东权益益预算完成成情况分分析项目预算额实际完成成额完成百分分比变动较大大的原因因收 入入产品一产品二产品三产品四利 润润产品一产品二产品三产品四业务档案案9：企业情情况季度度报告企业情况况季度报报告企业情况况季度分分析报告告可参考考以下内内
31、容：一、 企业经营营情况概概述二、 财务指标标分析三、 营运状况况分析1、 收入状况况分析：a、收收入趋势势分析 bb、预算算完成情情况分析析2、 营运成本本分析：a、同同期比较较分析 b、预算执执行情况况分析四、 投、融资资等重要要活动分分析五、 企业上市市筹备工工作小结结六、 项目管理理建议附件三：项目阶阶段性工工作报告告项目阶段段性工作作报告 项目目人员出差时间间：出差地点点：调研项目目：项目所处处阶段：调研情况况本次调研研目的：项目欲解解决的问问题等。本次调研研收获：针对上述述问题的的回馈、调研过过程中出出现的新新问题及及相应措措施、获获得的其其他项目目信息等等结论：如需进一一步跟踪踪
32、项目目存在的的问题、拟解决决方案。如考虑放放弃放弃的的原因 附件四四：工作作月报（样本）工作月报报姓名 日日期一、项目目工作小小结：已有项目目项目名称称：进展阶段段：本月所进进行的工工作：该项目的的下一阶阶段工作作安排：新接项目目项目名称称：进展阶段段：本月所进进行的工工作：该项目的的下一阶阶段工作作安排：二、其他他工作小小结三、相关关建议附件五：文档移移交清单单文档移交交清单文件移交交内容序号文件名称称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交交日期文件移交交人 单位/部门名名称 签名文件签收收人 单位/部门名名称 签名备注