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1、中国科技技成果评评审制度度研究顾海兵提要 中国科技技成果评评审制度度产生于于计划经经济时代代，显然然已不适适应现在在市场经经济的要要求。本本文的研研究目的的就是要要剖析科科技成果果评审体体系的问问题和根根源所在在，寻找找适合未未来发展展的科学学评价方方式。 本文共分分为三个个部分，第一部部分在区区分“评评审”与与其他相相关词语语的基础础上，对对中国现现行科技技成果评评审体系系的构成成进行了了简单描描述，并并提出取取消“科科技成果果”一词词使用的的建议。第二部部分，分分别对不不同的评评审形式式如科技技成果鉴鉴定、评评奖评审审等六种种形式进进行了介介绍并对对存在问问题作了了分析。第三部部分，是是本
2、文的的落脚点点所在，针对第第二部分分分析的的问题，提出了了对科技技成果评评审制度度的改革革建议，包括：1. 釜底抽抽薪法从根本本上抑制制对评审审的需求求。具体体措施包包括：加加快国有有科研院院所的民民营化步步伐；减减少政府府资助科科研项目目的数量量，消除除各种计计划项目目、基金金项目的的重复设设置，特特别提出出基本取取消国家家社科基基金，将将国家社社科基金金改造为为国家社社科奖励励基金；减少政政府设立立的奖项项。2. 逐步步乃至最最终取消消评审，对不同同的科技技项目采采用不同同的评价价方式。尤其是是取消科科技成果果鉴定制制度，以以更为有有效的制制度如专专利版权权制度等等来代替替它。33.配配套
3、构建建我国新新的有效效率的评评价体系系。包括括：完善善法律体体系的支支撑；发发挥学会会组织的的作用；培育评评估公司司。4.对于于保留的的极少量量的评审审，主要要是评奖奖中的评评审要对对其进行行科学的的改良。尤其是是要对评评审专家家的任用用制度和和选拔资资格进行行改革。 一、 现现行的中中国科技技成果评评审体系系 （一） “评审审”及与与其相关关的几个个常用语语 1.评评审 评审，是是极具中中国特色色的一个个词，在在英语或或其他语语言中很很难找到到一个与与之对应应的词。它具有有评价和和审定的的双重含含义，是是指由国国家有关关管理机机构对取取得的成成果、成成就以及及某种资资格进行行评价、审定，并最
4、终终给予某某种形式式的确认认的活动动。 中国现有有的评审审制度主主要包括括职称评评审和科科技评审审。相比比而言，职称评评审的改改革力度度较大，比如推推出了职职务聘任任制，而而科技评评审的改改革却相相对滞后后。 科技评审审对象的的范围较较窄，一一般是对对项目、成果的的评价，即科技技项目评评审。按按照评审审的时间间来划分分，有事事前（立立项）评评审、过过程（检检查）评评审和事事后评审审，本文文中的科科技成果果评审，指的就就是项目目的事后后评审。 科技评审审的组织织者一般般是国家家各级科科技管理理机构，包括政政府机构构、非政政府的国国家基金金机构、直属政政府的事事业单位位等，由由这些管管理机构构根据
5、国国家的有有关管理理办法组组织或委委托专家家评审小小组进行行评审。 2.评评估11 评估含有有评价和和估量的的意义，估量的的可以是是价值、前景等等未知内内容。“评估”一词来来源于税税收，原原意是为为了收税税而对财财产做出出估价，后来引引申为对对某事件件的意义义和重要要性做出出估价。 中国现有有的评估估主要有有资产评评估和科科技评估估二类，这二类类评估活活动都是是从国外外学习、引进来来的，现现阶段正正在迅速速的发展展之中，但是都都还不成成熟。 与科技评评审相比比，科技技评估对对象的范范围较宽宽，可以以对项目目、产品品、人员员、机构构、计划划、政策策、执行行过程等等多种对对象进行行评价。按评估估时
6、间分分也可分分为事前前评估、事中评评估和事事后评估估。 科技评估估的主体体一般是是国家认认可的中中介机构构，它接接受政府府机构或或企事业业单位的的委托，根据委委托者的的明确目目的，通通过专业业化的评评估程序序对委托托项目进进行判断断，提供供给委托托方最后后的评估估结论。 3.评评价 评价从字字面意义义来讲，来源于于对价格格高低的的评论，后被广广泛地用用于对人人或事议议论其是是非高下下。“评评价”一一词在现现实中应应用十分分广泛，可以对对任何人人或事进进行评价价，科技技评价是是科技领领域各种种评价活活动的通通称，科科技评审审可以说说是科技技评价的的一种。 科技评价价与科技技评估的的含义较较为接近
7、近，二者者的主要要区别在在于：“科技评评估”一一词，是是从国外外引入，具有特特定的专专业涵义义；而“科技评评价”则则更为通通俗，适适用的范范围更广广，形式式和内容容上更为为灵活，评价的的主体没没有限定定，评价价的对象象更加广广泛。科科技评估估含有预预估的成成份，可可以在事事前进行行，但是是评价却却不可能能在实物物或结论论形成之之前进行行。 4.鉴鉴定 鉴定，本本义为鉴鉴别评定定事物的的真伪、优劣。科技成成果鉴定定是科技技成果评评审的一一种主要要形式，根据国国家科委委19994年颁颁布的科学技技术成果果鉴定办办法规规定：科科技成果果鉴定是是指有关关科技行行政管理理机关聘聘请同行行专家，按照规规定
8、的形形式和程程序，对对科技成成果进行行审查和和评价，并做出出相应的的结论。 根据科科学技术术成果鉴鉴定办法法规定定，进行行鉴定的的对象有有特殊的的范围，范围要要窄于且且包含于于评审对对象之中中：列入入国家和和省、自自治区、直辖市市以及国国务院有有关部门门科技计计划内的的应用技技术成果果，以及及少数科科技计划划外的重重大应用用技术成成果。 5.评评奖 评奖，是是指通过过评比，对优秀秀的人或或事给予予奖励的的活动。评奖的的过程中中为了辨辨别优劣劣，必然然要进行行评比，我国目目前采用用的评比比方式一一般是评评审，所所以评奖奖评审是是科技成成果评审审制度的的一种组组成形式式。而评评奖本身身除了“评”的
9、的功能外外，还有有“奖”的内容容。 （二） 科技技成果的的概念 “科技成成果”一一词在中中国的文文献中出出现的极极其频繁繁，甚至至在中国国最新出出台的科学技技术评价价方法（试行）（220033年9月月22日日颁布，以下简简称评价价方法）中也同同样出现现对“科科学技术术成果”评价的的规定，但是查查阅中中国百科科大词源源、实用科科学名词词术语词词典、词源源、辞海、现现代科学学技术词词典等等国内工工具书却却均没有有对“科科技成果果”一词词的表述述。“科科技成果果”从字字面意义义理解是是科学技技术研究究成果的的简称，成果是是指学习习、工作作、劳动动中取得得的成效效和成绩绩，那么么科技成成果就是是指某项
10、项科学技技术研究究活动取取得的具具有价值值的结果果。按照照这种定定义，科科技成果果的特征征至少包包括二个个方面：一是经经过了科科学技术术研究活活动；二二是取得得了具有有价值的的结果。未经过过科研活活动，借借用甚至至剽窃来来的结果果肯定不不是科技技成果，同样，虽经过过了研究究活动，但是取取得的结结果不具具有价值值也不叫叫科技成成果。是是否具有有价值，在科技技领域主主要看是是否具有有创新性性，而且且这种创创新性最最终必须须是要得得到检验验确认的的。 “科技成成果”一一词在我我国的各各种场合合的使用用中，却却被泛化化了，造造成了错错误的导导向。大大量项目目或课题题在未得得到检验验之前就就自称为为科技
11、成成果，各各种科技技成果鉴鉴定会、报告会会、评审审会宣传传的不亦亦乐乎，群众听听起来好好像并不不是某个个项目要要进行是是否为科科技成果果的鉴定定，而是是某个“科技成成果”正正在做宣宣传会，专家到到场是为为了替这这个成果果作宣传传，越是是有名望望的专家家到场越越是能为为这个成成果增光光，于是是不明就就里的媒媒体一哄哄而上，不是成成果的“科技成成果”就就真的成成了成果果。经过过鉴定、评审的的项目也也并不全全是科技技成果，由于存存在评审审失败或或者评审审腐败等等诸多的的原因，即使通通过了评评审的项项目也不不应笼统统称为“科技成成果”。假使中中国真的的存在这这么多的的科技成成果，科科技界也也不会有有那
12、么多多科研质质量越来来越差的的感叹了了，中国国人的诺诺贝尔奖奖也早就就稳握在在手了。 这种概念念的滥用用现象已已经造成成了许多多的不良良影响，建议有有关管理理部门做做出规定定：慎用用以至取取消“科科技成果果”一词词，用其其他更为为准确的的词来代代替。1国国际上通通用的词词只有项项目、技技术、专专利这种种说法，而且国国外的项项目一般般都是使使用它本本身的具具体称呼呼，不使使用“成成果”这这一层次次的统称称，中国国完全可可以参照照这一做做法进行行管理。 取消“科科技成果果”一词词的另外外一个理理由是：科技成成果的概概念不具具备任何何法律性性，它与与国际知知识产权权界的专专利、版版权概念念有着本本质
13、的差差别。中中国科技技成果在在国际上上没有像像专利那那样得到到法律上上的承认认，因而而在国际际知识产产权界没没有通用用性，不不利于参参加国际际技术贸贸易与竞竞争，更更无法以以商品形形式投放放国际市市场，贸贸然拿出出去往往往造成无无偿流失失而得不不到任何何法律的的保护。1 由于中国国的“科科技成果果”一词词，还与与中国的的科技管管理体制制有着很很深的渊渊源，科科技管理理中的重重要一环环就是科科技成果果的管理理，所以以逐步取取消这一一用词的的前提是是科技成成果管理理体制的的改革。科技管管理体制制与管理理方法法法制化、国际化化是适应应市场经经济及国国际大环环境的必必然结果果，将知知识产权权概念引引入
14、成果果管理，还科技技成果的的本质属属性势在在必行。 （三） 中国国现有的的各种科科技成果果评审的的形式 中国的科科技成果果评审制制度是科科技成果果管理的的重要组组成部分分，是作作为确认认科技成成果的依依据而建建立的。这种科科技成果果评审制制度是在在计划经经济体制制下建立立的，与与计划经经济下科科技成果果的非商商品属性性相适应应。计划划体制下下，科技技计划由由政府下下达，经经费由政政府拨付付，研究究的科技技成果归归政府所所有，由由政府加加以推广广，这种种情况下下政府必必须管理理和参加加科技成成果的评评审工作作。 最早的科科技成果果评审始始于500年代，当时的的评审主主要是鉴鉴定形式式。19955
15、年年10月月31日日，国务务院批准准建立农农业科学学研究工工作协调调委员会会，规定定其任务务时，其其中一项项任务就就是“负负责鉴定定科研成成果”，这是我我国最早早的关于于“科技技成果鉴鉴定”的的文字记记载。119588年开始始的“大大跃进”后，科科技成果果迅猛增增长，质质量参差差不齐，在这种种情况下下，急需需建立一一套有效效的评判判标准和和方法来来辨别科科技成果果真伪。19661年44月，国国务院通通过了新产品品、新工工艺技术术鉴定暂暂行办法法，标标志着我我国科技技成果鉴鉴定制度度的正式式建立。经过440多年年的发展展，我国国已经形形成了一一个比较较完整的的科技成成果评审审体系，在这个个体系中
16、中除了奖奖励评审审外，现现有的其其他评审审形式多多是从鉴鉴定制度度演变发发展而来来。 目前，我我国科研研单位的的课题（项目）来源主主要有四四类：（1）科科技主管管部门根根据科技技发展规规划和计计划提出出的指令令性和指指导性课课题（项项目），称为科科技发展展规划和和计划内内项目，包括各各级科技技计划和和基金项项目。国国家级的的科技计计划包括括：国家家高技术术研究发发展计划划（即8863计计划）、国家科科技攻关关计划、国家重重点基础础研究发发展计划划（即9973计计划）、基础研研究重大大项目前前期研究究专项、星火计计划、火火炬计划划、软科科学研究究计划、科技成成果重点点推广计计划、国国家重点点新产
17、品品计划、科技型型中小企企业技术术创新基基金计划划等，部部委、省省和市也也都根据据自身重重点扶持持的情况况建立各各级科技技计划。各种基基金项目目，国家家级主要要有国家家自然科科学基金金和国家家社会科科学基金金，各省省相应也也有由省省财政拨拨款建立立了省级级自然科科学和社社会科学学的基金金；（22）科研研单位与与其他部部门通过过横向联联系形成成的联合合开发课课题（项项目）；（3）接受某某些部门门或企事事业单位位的委托托进行研研究开发发的课题题（项目目）；（4）科科研人员员通过长长期的积积累和实实地调查查后自己己提出的的课题（项目）。 这些课题题或项目目研究结结束后，分别通通过不同同的方式式进行成
18、成果的确确认：（1）科科技计划划或者基基金项目目，由于于是属于于各级财财政支持持的项目目，按照照国家的的规定必必须进行行评审和和科技成成果的登登记。应应用性技技术成果果必须进进行科技技成果鉴鉴定，基基础性研研究成果果由于主主要表现现为学术术论文的的形式，其评价价本着“公开发发表，自自由评议议”的原原则来获获得认可可，但是是执行中中还须提提供由所所在单位位学术委委员会做做出的评评定意见见，从而而形成了了学术委委员会的的评审。（2）政府或或者企事事业单位位委托的的项目，结束时时，往往往采用委委托单位位组织专专家评审审或验收收的方式式。近几几年，有有少部分分项目已已经开始始由评估估中心或或中介的的评
19、估机机构来进进行评估估验收。（3）某些有有重大影影响的自自由研究究项目，经过有有关部门门的批准准也要进进行鉴定定或评审审。（44）联合合开发的的课题（项目）按照主主要完成成单位为为第一负负责人的的原则，由第一一负责人人申请鉴鉴定或评评审。（5）上上述各项项目在取取得一定定的评价价之后，可以由由所在单单位推荐荐向上申申报各级级政府奖奖励，评评奖的过过程中又又形成了了评奖评评审。 因此，由由以上的的成果确确认方式式，我国国现有科科技成果果评审形形式主要要包括：科技成成果鉴定定、评奖奖评审、学术委委员会评评审、合合同委托托评审和和项目验验收评审审等。另另外，由由于软科科学和社社会科学学具有不不同于自
20、自然科学学的特点点，这二二类成果果的评审审有各自自单独的的规定，下面将将一一加加以介绍绍。 二、 中中国科技技成果评评审制度度：内容容与问题题 1.科科技成果果鉴定 科技成果果鉴定是是我国科科技成果果评审制制度的主主要形式式，据科科技部发发展计划划司公布布的二二一一年全国国科技成成果统计计年度报报告显显示： 20001年全全国共登登记科技技成果2284448项，其中采采用鉴定定方式确确认的成成果数为为211124项项，占评评价项目目数的774.225%，比重非非常高。 科技成果果鉴定制制度从开开始实行行到现在在，历经经几个发发展阶段段、几次次改革，共出台台过3部部科技成成果鉴定定办法。1955
21、8年55月原国国家科委委成立后后，为了了避免当当时科技技工作中中的浮夸夸现象，辨别科科技成果果的真伪伪，开始始科技成成果的鉴鉴定工作作，并在在19559年初初步形成成工作程程序。119611年4月月22日日，国务务院发布布了新新产品、新工艺艺技术鉴鉴定暂行行办法，这是是我国关关于科技技成果鉴鉴定的第第一个规规范性文文件，标标志着我我国科技技成果鉴鉴定制度度正式建建立。119877年100月266日发布布了中中华人民民共和国国国家科科学技术术委员会会科学技技术成果果鉴定办办法。这是我我国第二二部科技技成果鉴鉴定办法法。在第第二部鉴鉴定办法法的实施施过程中中，我国国的经济济体制和和科技体体制都发发
22、生了重重大的变变化。为为适应这这种变化化，于119944年100月266日颁布布了新的的科学学技术成成果鉴定定办法，这是是我国第第三部科科技成果果鉴定办办法，也也是现行行的关于于科技成成果鉴定定办法。1 根据现行行的这部部科技成成果鉴定定办法的的规定，科技成成果鉴定定制度有有如下的的内容特特点： （1）我我国的科科技成果果鉴定制制度是在在计划经经济体制制下建立立和发展展起来的的，有与与之对应应的一套套完整的的成果管管理体制制。国家家根据国国民经济济的需要要安排研研究课题题，从财财政中拨拨出研究究经费，研究完完成以后后由国家家管理部部门组织织鉴定、推广，然后根根据鉴定定推广的的情况给给予奖励励。
23、所以以，在这这种体制制下科技技成果产产权归国国家所有有，不是是商品，一经鉴鉴定便向向社会公公开，任任何单位位均可无无偿使用用，获得得的奖励励便是对对智力劳劳动的报报答。 （2）根根据最新新的科技技成果鉴鉴定办法法规定，科技部部归口管管理、指指导和监监督全国国的科技技成果鉴鉴定工作作。省、自治区区、直辖辖市科学学技术管管理部门门归口管管理、监监督本地地区的科科技成果果鉴定工工作。国国务院各各有关部部门负责责管理、监督本本部门的的科技成成果鉴定定工作。同样由由这些各各级管理理部门（以下简简称组织织鉴定单单位）负负责组织织鉴定，或者委委托有关关单位（以下简简称主持持鉴定单单位）主主持鉴定定。在这这种
24、制度度下，科科技管理理部门既既是鉴定定的管理理者又是是鉴定的的组织者者，同时时还是鉴鉴定的监监督者，这充分分显露出出计划经经济的特特征政政府是裁裁判员又又是运动动员。 （3）鉴鉴定的形形式有检检测鉴定定、会议议鉴定、函审鉴鉴定三种种。采用用检测鉴鉴定时，由组织织鉴定单单位或者者主持鉴鉴定单位位指定经经过省、自治区区、直辖辖市或者者国务院院有关部部门认定定的专业业技术检检测机构构进行检检验、测测试，必必要时，组织（或主持持）鉴定定单位可可以会同同检测机机构聘请请三至五五名同行行专家，成立检检测鉴定定专家小小组，提提出综合合评价意意见；采采用会议议鉴定时时，由组组织鉴定定单位或或者主持持鉴定单单位
25、聘请请同行专专家七至至十五人人组成鉴鉴定委员员会；采采用函审审鉴定时时，由组组织鉴定定单位或或者主持持鉴定单单位聘请请同行专专家五至至九人组组成函审审组。参参加鉴定定工作的的专家，由组织织鉴定单单位从国国家科委委或者本本省、自自治区、直辖市市科委、国务院院有关部部门的科科技成果果鉴定评评审专家家库中遴遴选。会会议鉴定定和函审审鉴定都都属于专专家评审审的方式式，检测测鉴定则则是一般般由专业业机构进进行，必必要时也也可以聘聘请专家家进行评评审，所所以可以以说鉴定定的质量量在很大大程度上上依赖于于评审专专家的选选择。 （4）新新办法规规定：科科技成果果鉴定是是评价科科技成果果质量和和水平的的方法之之
26、一，国国家鼓励励科技成成果通过过市场竞竞争，以以及学术术上的百百家争鸣鸣等多种种方式得得到评价价和认可可。鉴定定范围仅仅限于列列入国家家和省、自治区区、直辖辖市以及及国务院院有关部部门科技技计划内内的应用用技术成成果，以以及少数数科技计计划外的的重大应应用技术术成果。从鉴定定制度本本身的改改革来看看，尽管管鉴定对对象已经经逐步缩缩减为现现在的范范围，然然而这个个鉴定对对象应用技技术成果果，本身身却非常常适合于于在市场场上进行行评价。 （5）根根据新的的鉴定办办法，科科技成果果鉴定的的目的在在于：正正确判别别科技成成果的质质量和水水平，促促进科技技成果的的完善和和科技水水平的提提高，加加速科技技
27、成果推推广应用用。然而而，对于于（绝大大多数）应用技技术成果果来说，市场承承认的项项目才是是有意义义的、高高质量的的，市场场的接纳纳也就宣宣布了它它广阔的的推广和和应用前前景，引引入市场场竞争的的结果必必然会促促进这类类科技项项目的研研究水平平的提高高。所以以，鉴定定的目的的通过市市场完全全可以完完成，而而且会完完成的更更好、更更有效率率，从这这个意义义上说鉴鉴定就失失去了存存在的意意义。 （6）关关于鉴定定的程序序，需要要鉴定的的科技成成果，首首先由科科技成果果完成单单位或者者个人根根据任务务来源或或者隶属属关系，向其主主管机关关申请鉴鉴定，不不申请的的不予鉴鉴定。申申请科技技成果鉴鉴定，应
28、应当符合合鉴定办办法第八八条的规规定，具具备一定定的条件件。对符符合鉴定定条件的的，组织织鉴定单单位批准准并通知知申请鉴鉴定单位位。对不不符合鉴鉴定条件件的，不不予受理理。组织织鉴定单单位或者者主持鉴鉴定单位位应当在在确定的的鉴定日日期前十十天，将将被鉴定定科技成成果的技技术资料料送达承承担鉴定定任务的的专家。参加鉴鉴定工作作的专家家，在收收到技术术资料后后，应当当认真进进行审查查，并准准备鉴定定意见。组织鉴鉴定单位位和主持持鉴定单单位对鉴鉴定结论论进行审审核，并并签署具具体意见见。经鉴鉴定通过过的科技技成果，由组织织鉴定单单位颁发发科学学技术成成果鉴定定证书。至此此，鉴定定程序完完成，但但是
29、由鉴鉴定引发发的派生生过程还还未完成成，往往往成果完完成单位位要据此此给成果果完成人人员待遇遇、奖金金、职称称、晋升升等。至至于成果果的推广广应用就就不是科科技人员员的事了了。从程程序中我我们可以以看出的的是：关关系到鉴鉴定质量量的专家家不承担担任何的的法律责责任11；鉴鉴定的整整个过程程中都没没有监督督者存在在；鉴定定的派生生利益成成为鉴定定的动力力；鉴定定使科研研转化的的过程中中断。 2.科科技奖励励评审 科技奖励励评审是是科技成成果评审审制度的的又一个个重要组组成部分分，它往往往是在在鉴定或或者其它它评审已已经进行行过的基基础上的的再评。 我国现有有的科技技奖励体体系包括括官方和和民间的
30、的科技奖奖励二个个层次，以官方方科技奖奖励为主主，民间间为辅。90年年代以来来，一批批民间科科技奖逐逐渐发展展起来，如何梁梁何利奖奖、华罗罗庚数学学奖等，但是政政府的科科技奖励励仍是主主体。政政府的科科技奖励励体系是是一个上上下对应应的垂直直体系，中央层层次，是是由国务务院设立立的国家家科学技技术奖，包括：国家最最高科学学技术奖奖、国家家自然科科学奖、国家技技术发明明奖、国国家科学学技术进进步奖及及中华人人民共和和国国际际科学技技术合作作奖。其其中，国国际科学学技术合合作奖授授予的是是对中国国科技事事业做出出重要贡贡献外国国人或者者外国组组织，其其它奖项项则都是是对国内内的科技技工作者者设立的
31、的。省、自治区区、直辖辖市人民民政府设设立省一一级科学学技术奖奖，在省省级科技技奖项下下又可根根据本省省情况，分类设设立自然然科学奖奖、技术术发明奖奖和科学学技术进进步奖等等，省以以下部门门不再设设立科学学技术奖奖。国务务院所属属部门除除国防科科学技术术工业委委员会、公安部部、国家家安全部部可以设设立部级级科学技技术奖外外，其它它部门不不再设立立部级科科学技术术奖。部部级科学学技术奖奖的奖励励范围只只涉及国国防和国国家安全全，并由由于国家家安全和和保密不不能公开开的项目目。除了了这个上上下对应应的奖励励体系外外，基层层单位也也往往自自行设奖奖，但这这些科技技奖就处处于不是是很规范范的状态态，奖
32、项项的名称称各异，评奖的的规则也也有所区区别。 由于民间间的科技技评奖多多是独立立运行，评价方方式也具具有多样样性，基基层单位位的评奖奖也不易易一一介介绍，本本文中的的科技评评奖评审审主要是是对政府府的科技技奖励体体系而言言的。新新的国国家科学学技术奖奖励条例例于119999年4月月28日日通过并并发布，根据条条例的规规定，科科技评奖奖的内容容包括： （1）评评奖的组组织管理理者：为了管理理好科技技奖励工工作，设设立了专专门的国国家科学学技术奖奖励委员员会（以以下简称称奖励委委员会），由奖奖励委员员会负责责国家科科学技术术奖励的的宏观管管理和指指导，奖奖励委员员会的主主任委员员由科技技部部长长
33、担任，科技、教育等等有关部部门的领领导和著著名科学学家及有有关专家家15至至20人人为委员员，委员员由科技技部提出出，报国国务院批批准。 科技部负负责国家家科学技技术奖评评审的组组织工作作，奖励励委员会会下设的的国家科科学技术术奖励工工作办公公室负责责日常工工作。奖奖励委员员会聘请请有关方方面的专专家、学学者组成成各个奖奖项的评评审委员员会，评评审委员员会委员员实行聘聘任制，每届任任期3年年。根据据评审的的需要，国家自自然科学学奖评审审委员会会又下设设9个学学科评审审组，国国家技术术发明奖奖和国家家科学技技术进步步奖评审审委员会会下设229个专专业评审审组，负负责各自自学科（专业）范围内内的奖
34、项项初评工工作，并并将初评评结果报报相应的的评审委委员会。学科（专业）评审组组委员实实行资格格聘任制制，其资资格由科科技部认认定。 （2）评评审的对对象： 科技奖评评审对象象指国家家科技奖奖推荐项项目的完完成人、完成单单位或国国家科技技奖推荐荐人选。 国家最高高科学技技术奖授授予下列列科学技技术工作作者：在在当代科科学技术术前沿取取得重大大突破或或者在科科学技术术发展中中有卓越越建树的的；在科科学技术术创新、科学技技术成果果转化和和高技术术产业化化中，创创造巨大大经济效效益或者者社会效效益的。国家最最高科学学技术奖奖不分等等级，每每年授予予人数不不超过22名。 国家自然然科学奖奖授予在在基础研
35、研究和应应用基础础研究中中阐明自自然现象象、特征征和规律律，做出出重大科科学发现现的公民民。 国家技术术发明奖奖授予运运用科学学技术知知识做出出产品、工艺、材料及及其系统统等重大大技术发发明的公公民。 国家科学学技术进进步奖授授予在应应用推广广先进科科学技术术成果，完成重重大科学学技术工工程、计计划、项项目等方方面，做做出突出出贡献的的下列公公民、组组织。 国家自然然科学奖奖、国家家技术发发明奖、国家科科学技术术进步奖奖分为一一等奖、二等奖奖2个等等级，每每年奖励励项目总总数不超超过4000项。 （3）评评奖的程程序为： 国家科学学技术奖奖每年评评审一次次，省、部级的的科技奖奖也是每每年评一一
36、次。评评奖的程程序简单单表述为为：个人人申报有关部部门推荐荐奖励励办公室室形式审审查学学科（专专业）评评审组初初评异异议公布布评审审委员会会复审奖励委委员会决决议科科技部审审核国国务院批批准。 申报和推推荐的过过程为：国家科科学技术术奖候选选人由推推荐产生生，遵循循“逐级级上报推推荐”的的原则，申报与与推荐相相结合，途径如如下：个个人申请请单位位申报市科技技局省省科技厅厅国家家科技部部。下列列单位和和个人有有权向国国家科学学技术奖奖推荐候候选人：省、自自治区、直辖市市人民政政府；国国务院有有关组成成部门、直属机机构；中中国人民民解放军军各总部部；经科科技部认认定的符符合规定定的资格格条件的的其
37、他单单位和科科学技术术专家。此处的的科学技技术专家家，是指指国家最最高科学学技术奖奖获奖人人、中国国科学院院院士、中国工工程院院院士。符符合规定定的推荐荐单位和和推荐人人，应当当在规定定的时间间内向奖奖励办公公室提交交推荐书书及相关关材料。 评审过程程为：由由形式审审查初初评复复审三步步组成。 奖励办公公室负责责对推荐荐材料进进行形式式审查，对形式式审查合合格的推推荐材料料，由奖奖励办公公室提交交相应评评审委员员会学科科（专业业）评审审组或者者组织具具有评审审资格的的同行专专家进行行初评。 初评由学学科（专专业）评评审组以以会议方方式进行行，或者者由奖励励办公室室组织具具有评审审资格的的同行专
38、专家以书书面评审审方式进进行。会会议方式式由无记记名投票票表决产产生初评评结果；书面评评审方式式以定性性定量相相结合的的综合评评价方法法产生初初评结果果。初评评结果报报相应的的评审委委员会进进行复审审。 国家科学学技术奖奖各评审审委员会会以会议议方式进进行评审审，以记记名投票票表决产产生评审审结果，奖励委委员会以以会议方方式对各各评审委委员会的的评审结结果进行行审定。其中，对国家家最高科科学技术术奖以记记名投票票表决方方式进行行审定。评审委委员会根根据材料料作出认认定科学学技术成成果的结结论，并并向奖励励委员会会提出获获奖人选选和奖励励种类及及等级的的建议。1 现行体制制下的评评奖中存存在的主
39、主要问题题包括： （1） 奖项项设立过过多，造造成奖励励力量分分散。 奖励因为为其崇高高性与稀稀缺性，才会对对科学家家产生吸吸引力；因为其其奖金额额高，才才会对社社会产生生震撼力力。目前前我国的的科学奖奖励是在在计划经经济思维维的指导导下建立立起来的的，计划划经济下下搞平衡衡、平均均，所以以设立的的获奖项项目多，获奖人人员多，而奖金金额度小小，对获获奖的科科研人员员很难起起到较大大的激励励作用，在社会会上所产产生的荣荣誉导向向效果也也很有限限。当然然这些奖奖励对基基层单位位获奖者者往往能能获得诸诸如晋级级、升职职和各种种精神与与物质奖奖励等优优先权，产生的的派生补补偿福利利较大，但总体体看非常
40、常有限。 对于这个个问题的的改革要要参考国国外著名名大奖的的作法，要授奖奖少而力力度大，这样才才有可能能激励科科技工作作者向难难度大、周期长长的项目目挑战。建议省省一级的的奖励取取消分级级，只设设一级，国家级级的奖励励目前仍仍设二级级以后可可只设一一级，且且总项数数从目前前的4000项大大量砍减减，比如如不超过过1000项，评评奖中要要坚持宁宁缺勿滥滥的原则则。奖金金的数量量，至少少要达到到现行科科研人员员平均年年薪的330倍，这样才才能产生生震撼力力。同时时，应该该取消把把取得的的奖励与与其他待待遇挂钩钩的做法法。国家家设立的的奖励项项目的减减少，并并不意味味着民间间奖励的的减少，相反民民间
41、奖将将是国家家奖励的的有力补补充，随随着市场场经济的的不断完完善，对对于相当当大一部部分科技技人员的的奖励将将由民间间来完成成。 （2） 评奖奖项目作作为科技技成果被被确认的的时间过过短。 目前我国国流行的的科学成成果评价价，主要要是把科科研项目目成果与与以往科科学成果果进行对对比，评评价其创创新程度度及其意意义，通通常使用用“国际际领先、国际先先进、国国内领先先、国内内先进”等等来来划分成成果级别别。科学学成果的的真正价价值并不不主要体体现在其其成果比比过去的的差异上上，而更更主要体体现在它它在未来来能给学学术界、技术经经济界和和教育界界等带来来什么创创造性效效用。科科学成果果发表以以后，首
42、首先是在在学术界界，在科科学共同同体内，开始了了它被承承认的时时间历程程，成果果的性质质不同被被承认的的时间历历程也不不同。科科学共同同体对科科学成果果的承认认评价是是科学家家个体分分散和自自发地进进行的，这种承承认只有有积累到到一定数数量之后后才开始始稳定，才有代代表性，所以这这种承认认需要一一个足够够长的时时间过程程来充分分展现自自己，这这个时间间过程，很多甚甚至超过过科学家家个体生生命的时时间尺度度。我国国现有的的国家自自然科学学的评奖奖中规定定：“得得到国内内外自然然科学界界公认”，是指指主要论论著已在在国内外外公开发发行的学学术刊物物上发表表或者作作为学术术专著出出版一年年以上，其重
43、要要科学结结论已为为国内外外同行所所引用或或者应用用。显而而易见，这么短短的时间间内是不不可能使使科技成成果得到到较为普普遍的认认可的。科学奖奖励的声声望主要要取决于于能否最最恰当地地把荣誉誉分配给给科学家家同行普普遍认可可的最值值得的成成果或科科学家。我国科科技奖励励的声望望不高与与成果不不能得到到普遍的的认可是是有很大大关系的的。11 我们建议议将参加加评奖的的基础研研究课题题发表的的时间延延长到至至少100年以上上，而应应用技术术成果推推广实施施的时间间也应在在5年以以上，市市场反应应良好才才可以参参评。 （3）评评奖的程程序表现现出明显显的行政政化色彩彩。 比如申报报和推荐荐的过程程，
44、是按按照行政政级别层层层上报报，如果果一项优优秀的科科技成果果，因为为各种原原因在基基层单位位得不到到承认，那么这这项成果果就连“参赛”的机会会都没有有了，如如果这项项成果的的研究人人员又得得不到权权威如院院士的认认可的话话，那么么基本上上就永无无出头之之日了。前一段段时间为为社会各各界所关关注的“蒋春暄暄”现象象，决不不是偶然然发生的的。11我们们建议对对推荐人人的资格格做进一一步的放放宽，可可以在推推荐人中中加入权权威性学学会组织织或者著著名刊物物出版机机构，或或者制定定一定的的复合量量化标准准，如发发表的刊刊物质量量、被引引用次数数达到一一定量等等，符合合要求的的成果也也可以进进行自荐荐
45、。 3.学学术委员员会评审审 学术委员员会是指指在研究究院所、高校、学会等等从事科科学研究究活动的的组织内内设立的的，由教教授、专专家的代代表组成成的学术术审议机机构，其其主要职职能包括括：审议议研究院院所、学学会或学学校的科科研发展展规划，对研究究发展方方向等提提出咨询询性意见见；评审审各类科科学研究究成果；指导、组织学学术交流流活动等等。其中中，进行行科技成成果的评评审工作作是学术术委员会会的一项项重要工工作内容容。 关于学术术委员会会的组成成，以高高校的学学术委员员会为例例，在校校学术委委员会一一级下，还设有有院级和和系级的的学术委委员会，有的由由于学科科门类多多，横向向还有分分类，主主
46、要在校校级学术术委员会会下面设设分学科科的分委委员会。一般，单位的的一把手手兼任学学术委员员会主任任，学术术委员会会的成员员相当一一部分是是单位的的中层领领导，如如高校中中的院长长、系主主任、所所长，也也有一部部分是老老教授。学术委委员会的的组成人人数多少少不等，相当一一部分成成员连任任多届，甚至任任职终身身。 关于学术术委员会会评审的的对象几几乎包括括本单位位的所有有科技成成果，但但是也可可以分为为几个层层次。一一是本校校、院申申请的政政府各级级计划内内项目，其中的的基础研研究成果果一般要要由校学学术委员员会出具具评价意意见书，这种评评审实际际上根本本不是评评审，而而是成为为了该成成果通过过
47、验收的的促进会会；二是是本校(院)内内的计划划项目或或者是奖奖励项目目，一般般由基层层的学术术委员会会先行进进行本系系院的初初评，然然后推荐荐给校（院）级级学术委委员会再再评，评评审后决决定项目目的结项项或奖励励的归属属。 我们认为为在学术术管理上上实行学学术委员员会制度度是计划划经济与与审批经经济的产产物，是是不符合合市场经经济要求求的，是是违反学学术发展展规律的的，是少少数教授授对多数数教授权权力的剥剥夺，应应该尽快快取消。理由在在于： （1）教教授与教教授之间间的地位位应该是是平等的的，其享享有的权权力应该该是等同同的。现现在的学学术委员员会人为为地把教教授分为为两类，一类（多数人人）的命命运掌握握在另一一类（少少数人）手中，多数教教授中的的每一位位教授其其权力利利益都要要受制于于少数教教授，晋晋升教授授的人的的命运则则完全被被少数教教授所垄垄断。显显然这违违反了学学术民主主原则，简单地地搬用了了行政管管理体制制。学术术权力越越分散，越能够够制约少少数人的的不公正正行为。当权力力由少数数人行使使时，极极易被私私用，而而当权力力由所有有人行使使时，则则没有必必要也没没有可能能私用。在一个个由1000个教教授组成成的高校校里，若若存在一一个100人的学学术委员员会，则则在全校校每个教教授的权权力是11%，个个人或少少数人的的影响是是微弱的