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1、电力科技企业内部管理审核程序内部管理审核程序TC-PD/CCC03-2021 1 1目的通过策划和实施内部审核，查明管理体系保证体系的实施是否符合，管理体系保证体系是否得到有效实施和保持，以便刚好发觉问题，实行措施持续改进。2 2范围本程序适用于管理体系保证体系内部审核。3 3职责3.1 管理者代表/管理负责人聘任内部管理体系审核员，并规定其职责。3.2 综合部负责制订内部审核安排，并经管理者代表/管理负责人审核，总经理批准。3.3 在管理负责人主持下，综合部组织实施审核，编制有关审核的文件、报告和资料。3.4 各相关部门协作完成审核，并对不合格项刚好实行措施。4 4程序4.1 管理者代表聘任
2、内部质量审核员，被聘人员应具有肯定资格、有管理工作阅历、熟识审核工作，并经过培训。审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。4.2 编制年度内审安排4.2.1 综合部负责依据管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订内部审核安排。一般状况下，每年对管理体系及其所涉及的部门审核 1 次，对重要部门依据总经理的指令可临时增加审核次数。4.2.2 当出现下列状况时，由管理负责人刚好组织进行内部审核。a）企业机构、管理体系发生重大改变时。b）法律法规及其他外部要求变更时。c）其次、三方审核之前。d）在认证证书到期换证之前。e）出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。4.2
3、.3 由综合部策划审核并编制内部审核安排，交管理者代表/管理负责人审核， 总经理批准。安排的编制要具有肃穆性和敏捷性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据。b）内部审核的工作支配。c）审核组成员。d）审核时间、地点。e）受审部门及审核要点。f）预定时间，持续时间。g）开会时间。h）审核报告分发范围、日期。4.3 审核打算4.3.1 在管理者代表/管理负责人主持下，成立审核组(一般由 34 人组成)， 管理者代表/管理负责人任命内审组长和内审组员。成员适当分工。组长负责本次审核的详细组织工作。内审应由与受审部门无干脆关系的内审员负责。4.3.2 打算审核专用文件：内部审核通知单、内部审
4、核安排、内部审核记录表、不符合报告。4.3.3 收集审核的依据文件：管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量安排和管理文件等。4.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出内部审核通知及本次内部审核安排。4.3.5 受审核部门收到内部审核安排后，要做好必要的打算工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知综合部，经协商后可以另行支配。4.4 审核实施4.4.1 召开首次会议。a）参与会议人员：工厂领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由综合部保留会议记录。审核组长主持会议。b）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和日程支配及其他有关事项
5、。4.4.2 审核员依据内部审核记录表进行现场审核(检查)，必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。4.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录。4.4.4 审核人员填写内部审核记录，若发觉问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于订正。4.4.5 内审时，特殊留意对产品一样性限制的有效性进行审核，包括认证产品的关键元器件及材料供应商的评审，产品的结构与认证产品型式试验报告一致性的评审，及认证标记的运用和管理的审核。4.4.6 应收集顾客的投诉，把顾客的投诉作为内审的输入信息4
6、.4.7 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，探讨审核结果，确认不合格项，并填写不合格项报告。4.4.8 末次会议a）参与会议人员：最高领导者、内部审核组成员及各部门领导，与会者签到， 并由综合部保留会议记录。审核组长主持会议。b）会议内容：内审组长重申审核目的；宣布审核结果；宣读内部审核报告； 宣读不符合报告；提出制订订正措施的建议及完成订正措施的要求及日期；由组织领导讲话。c）由综合部发放内部审核报告到各相关部门。4.5 审核报告4.5.1 每次内审应有审核报告，对质量体系运行的有效性做出评价。审核报告由审核组长(或授权的审核员)编写，经审核组长签署后，报管理负责人批准。4.5.2
7、审核报告的内容包括：a）审核目的、范围、方法和依据。b）审核组成员、受审核部门发言人名单。c）审核安排实施状况总结。d）不合格项分布状况分析、不合格数量及严峻程度。e）存在的主要问题分析。f）对工厂管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。g）不符合项分布状况。204.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理负责人、各部门负责人、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。4.6 审核后的跟踪4.6.1 受审核部门管理者在收到不符合报告后，应确保实行订正措施， 以消退已发觉的不合格及其产生的缘由，填写订正措施报告表中的订正措施栏，交审核员和管理负责人确认后，组织实施。4.6.2 审核员跟踪实施结果(
8、包括对所实行措施的验证和验证结果的报告)， 并填写订正措施报告表中的相应栏目。必要时，审核组长刚好向管理负责人报告，以便协调处理相关问题。4.6.3 对短期内不能订正的不合格项，责任部门应制订订正措施安排，交综合部确认。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。4.6.4 订正措施安排的发放范围：总经理、管理负责人、各部门负责人、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。4.7 内部审核报告、记录、文件由综合部按管理记录限制程序的规定保存。4.8 质量审核结果是质量改进的输入。5 5相关文件5.1 TC-PD/CCC02-2021管理记录限制程序6 6记录6.1 TC-JL03-01 年度内部审核安排 6.2 TC-JL03-02 内审检查记录表 6.3 TC-JL03-03 不合格报告 6.4 TC-JL03-04 内部审核报告 6.5 TC-JL03-05 内审首/末次会议签到表21