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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在计算风险承受能力总分时应计10分的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B6. 【问题】 证券
2、公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C8. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C12
3、. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C15. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退
4、B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C16. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D19. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，
5、每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A21. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和
6、假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整
7、为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D30. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B31. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 公
8、司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B39. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D