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1、精品_精品资料_银行案防工作总结银行案防工作总结四季度,支行加强内控治理,把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本,实行有效措施,强化制度执行,有效的防范和杜绝了各类案件事故的发生,为支行各项业务健康稳固进展奠定了良好的基础.一、加强业务风险核查.加强对高风险柜员和高风险业务环节的治理工作,仔细落实核查制度, 不断加强监督核查力度, 严格坚持 “谁核查、 谁负责、谁回复 ”的原就, 仔细分析判定每一笔风险大事, 保证各类可能风险大事得到准时核查、准时发觉、准时处置.对各级部门检查发觉的问题,明确专人准时进行落实整改, 对查询准时核实回复.同时,利用晨会的形式点评上日工作情形,实行夸奖与批判相结
2、合、嘉奖与惩罚相结合的方法, 削减差错、提高业务操作水平.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_二、提高部门负责人的治理履职.支行要求部门经理及运营授权人员坚固树立“守土有责 ”的意识,切实承担起事中掌握与现场治理的职责,扎实做好业务操作的基础治理工作,切实排除风险隐患,确保各部门的业务客观、精确、真实发生.同时,支行充分利用业务监控系统,加强对大额存取款、反常资金划付、违规开户等风险大事进行日常监控.将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范畴,通过实行突然性检查、滚动检查等形式,防止案件的发生.三、加强员工的风险防范意识训练.支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中,
3、常常性训练和引导员工增强风险防范意识,在业务过程中不能有丝毫的松懈心情,把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节,防止触碰 “五禁 ”类违规操作红线,结合业务风险案例训练员工树立案件防范意识和自我爱护意识,增强工作责任心和执行规章制度的自觉性,防止随便操作引起风险大事.支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_通报案例宣扬、加强制度学习,针对错综复杂的社会经济形势,强化开展对员工的合规廉政训练,仔细为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐,训练大家认清形势、把握好自己.通过这种广泛、深化、连续的训练学习,引起员工思想共鸣,自觉远离违规经营
4、及经济犯罪.四、规范员工日常治理与行为动态本季,支行连续开展了员工可疑行为排查,由支行领导班子成员直接对员工开展 “背靠背、一对一 ”约谈,重点对 “高利贷”、“社会非法集资 ”等不良行为沟通看法和看法, 分析了这两种违法行为的危害性,达成遵纪守法的共识.通过约谈,支行领导加深了对员工的明白,把控了员工的思想作风,把握了其工作状态和日常行为.同时,也为员工制造了坦言心声的机会,加强了行内沟通.城西支行在排查过程中坚持联动结合,即与员工家访相结 合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合,进一步扩大信息来源渠道,多途径明白员工是否存在经商办企业,是否参与
5、民间借贷等情形.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_通过联动走访,支行能准时把握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公正指责等情形,以便实行必要的谈心帮忙,对症下药,准时缓解员工的精神和工作压力,提高心理疏导的成效.篇二：银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结依据总行关于印发 < 中国建设银行案件防控及整改方案> 的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际, 仔细组织全员对方案进行了学习,通过学习,全员风险 意识得到进一步强化,使全员坚固树立起防范风险和案件的 第一道防线.同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主
6、动防控, 将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移.对全行经营治理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发觉的问题积极整改,不断促进了案件防控工作.现汇报如下：一、基本情形可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_20XX 年以来,支行党委高度视案件防控工作,充分依靠员工的聪明和力气,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符.对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理,分类汇总,通过查找基础治理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案
7、准时整改.1. 年初全行员工签订案件防控责任书1194 份,（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任,使案件防控责任到人,不留死角.2. 仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作 建鄂函 2022231 号的通知精神, 在支行开展了全方位对员工不良行排查工作,以提高员工防范道德风险和业务操作风险 的才能,对员工不良行为排查率为100% .3. 仔细传达案件防控工作动态及上级文件,依据支行机构 网点分散特点, 20XX年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件,以部门、机构网点为单位组织员工学 习传
8、达,提高了全体员工案件防控意识.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4. 条线治理部门深化机构网点搞好案件防控及整改,促进整改工作落实.为了加强基层机构关键环节操作风险治理, 进一步完善风险掌握体系,全面提高网点工作效率和抵挡风险才能,防止显现因 “治理疲惫 ”产生的操作风险和案件,条线部门、机构网点负责人加强积分治理工作,对违规行为员工现场积分, 20XX 年至今全行员工违规行为137 人次,共积分 201 分.二、案件防控详细做法仔细贯彻落实省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知 建鄂函2022231号文件精神,我行结合实际,全行范畴内开展了全方位、多层次对员工不良
9、行为的排查工作.（一）高度重视,周密部署,扎实落实班子高度重视,先后召开专题会、推动会、督导会,对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求, 不等不靠, 提早下手. 成立了由蒋勇行长任组长、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组,并对排查工作做出支配部署.要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度,领先垂范,以身作就,仔细扎实的抓好排查工作,有针对性的加强思想训练工作,严以律己,自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行为,做到突出重点、整体推动.（二）明确责任,各尽其职
10、,各负其责“一把手 ”负总责,亲自过问、主动和谐、直接参与.在此基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局.截至目前,各项措施已经全部启动,有效的遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生.（三）筑防火墙,注意预防,适时预警仔细开展专项排查,加强员工行为管控,先后开展重要岗位 员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排 查,排除隐患.组织开展典型案件警示训练活动,警示全员 珍爱拥有、 珍爱职业生命, 深化开展 “员工行为九项禁止性规定”,要求各部室负责人带头学,结合本职工作深化学,做到人人知晓,入脑入心
11、,进一步增强员工合规经营、按章办事可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_的自觉性.一是紧密结合支行实际,注意工作措施的针对性,重视工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段, 合理支配各阶段工作进度. 并在排查过程中注意 “三个延长 ”,即：在时间上向八小时外延长,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深化、完全.二是第一实行全行员工自查、互查的方式,然后排查工作组分成两个小组深化到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评判,并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评.部门、网点平常也较注意员
12、工的思想状况,与他们交心谈心,沟通思想,同时,在工作上帮忙他们,生活上关怀他们,为员工排忧解难,使员工感到支行集体这个大家庭的暖和.三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员. 着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题.4 月下旬至 5 月份, 全行排查 613 人,排查面达到 100% .收可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_回排查表 3846 份,其中自查表 613 份、互查表 2764 份,民主测评表 469 份.通过这次排查,使全行员工提高了思想熟悉,
13、自觉做到有章必循,违章必纠,增强了员工防范道德风险的才能.在这次员工不良行为排查工作中,未发觉有不良行为的员工.这次员工不良行为排查工作,大多数网点、部门负责人能认 真组织员工学习上级行的文件精神,严格按通知要求分阶段 进行不良行为的排查工作,对比排查内容及禁止性规定逐条 自查、互查.排查期间,支行按要求设立排查（举报）信箱, 明确双人负责,并公布排查（举报）电话及联系人.排查工 作的进行,加强和规范了员工行为,提高了员工防范道德风 险和业务操作风险的才能.当然,也存在极个别网点负责人 由于业务工作繁忙,对排查工作没有足够重视,没有正确处 理好业务进展与不良行为排查工作的关系,思想熟悉不足,
14、在组织员工学习、传达上级行文件精神上,没有做好记录, 排查表、互查表上交不准时等问题,影响了支行汇总统计工 作.今后,我们将此项工作常抓不懈,逐步建立防范道德风 险和业务操作风险的长效机制,为支行各项业务快速进展打 下坚实的基础. （四）准时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达,并做好学习记录,依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习情形,明白员工学习文件贯彻落实情形,进行督促指导,提高员工案件防控意识.三、关键风险点监控检查情形为了加强基层机构关键环节操作风险治理,进一步完善风
15、险掌握体系,全面提高网点工作效率和抵挡风险才能,防止显现因 “治理疲惫 ”产生的操作风险和案件,依据关于监控检查基层机构关键风险点的通知 建总函 2022132号、关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知建总函 2022590 号文件要求, 在现有业务经营治理部门加强内控治理的同时,支行建立了专、兼职风险经理对基层机 构关键风险点监控检查制度.几个月以来,基层机构关键风 险点再监督工作得到了支行领导高度重视,配备了监控人员,落实了监控职责,实施了监控检查,已经积存了肯定的工作体会,也发觉了一些问题,检查发觉的问题已得到积极整改,风险监控工作取得较好的成果,但工作中也仍存在一些问题和
16、不足.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_支行从 3 月中旬开头, 依据总行要求的检查频率、 13 个风险点的监控检查内容, 历时 7 个月对全行 44 个网点、 294 名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查,被检查柜员总人次为 7730 人次,被检查营业网点总次数为2133 次.支行风险治理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上,仍重点监控检查了 44 个营业网点.全行共检查发觉问题27 个（其中超库限 16 个,监控有死角 9 个,重空保管不合规1 个,印章保管不合规 1 个）,截至 9 月底对检查发觉问题已整改27 个,整改率达 100,同时对监控检查发觉问题的有关责任人
17、进行了违规行为积分惩罚.至此监控检查发觉问题逐月 削减,基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险治理工 作得到有效提高.监控检查实行的主要措施：1. 我行每月初组织 44 个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交 * 检查,月底组组织各基层风险经理再进行一次自查.2. 风险治理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查.对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_控检查发觉问题通知书 ,要求 3 个工作日内由问题网点将整改结果回复风险治理部,同时抄送业务归口治理部门,协 同监察合规部实行条线协作、跟踪整改.对无法整改或不是 人为缘由造
18、成的违规,由问题网点书写情形说明,同时递交 业务归口治理部门确认情形属实后,由业务归口治理部门和 经营部门共同整改.四、个金部案件防控工作做法及详细措施为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求,支行个金部及相关部门制定了 关于印发 < 支行统一配送重要空白凭证和现金流程的实施方法（暂行）> 的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发 < 建行江岸支行现金集中整点实施暂行方法 > 的通知、关于印发 < 江岸支行离行式自助设备集中治理操作规程> 的通知 和关于印发 < 建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程（试行
19、）> 的通知.同时依据检查情形制定了 支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法和建行湖北省分行 支行柜面人员服务考核及星级评定方法.支行在制定相关规定的同时,也进一步加强检查力度,每月由支行督导人员检查一次,检查掩盖面达到100.并组织各网点柜员（会可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_计）主管每月进行交 * 检查.在检查过程中,对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网点进行夸奖嘉奖.对督导发觉的问题进行通报批判,并实行积分惩罚.通过对支行网点每月二次的现场检查,有效的削减了网点差错,规范了网点的操作,降低了风险.五、财会部案件防范工作实行的详细措施1. 加强集中选购治理,进一步
20、规范选购行为,降低选购成本依据支行实际,制定了 支行集中选购治理方法 ,把全面推行集中选购作为节省选购成本、提高选购质量、促进业务进展的一项重要工作来抓,从选购程序、选购范畴、采购方式等三个方面进一步规范集中选购行为.选购程序上, 进一步细化和完善集中选购操作流程,明确相关部门之间的职责分工, 严格监控集中选购环节, 提高选购透亮度和效率.逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体打算的规范化集中选购程序.选购方式上,依据选购项目的不同特点,通过询价选购、竞争性谈判等多种选购方式.集中选购的推行有效降低了我行的选购成本,1-9 月份,我部先后对 12 个项目进行了集中选购,集中选购金额达100
21、0 万元,节省采可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_购成本达 100 万元.2. 夯实会计治理基础,切实防范风险一是夯实基础, 梳理风险掌握措施. 以“提高效率、 杜绝真空、信息共享、 防止重复 ”为目标, 对事前、 事中和事后各环节的掌握职责、措施、方法进行梳理.针对两行制度懂得和执行中的差异,制订了大额现金支付报备流程、单位账户治理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、训练储蓄税务上报业务流程、现 金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单 位对帐业务流程、假币上沟通程等11 个业务统一文件,准时解决了网点制度执行中的难题.二是加强协作,做好会计检查组织工作
22、.依据会计治理和营运治理体制改革及公私分别相关文件的要求,营业网点的治理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门,会计部门作为会计检查工作的牵头治理部门,针对营业网点治理操作风险的关键环节,我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员治理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查,通过检查,理清了薄弱环节,对差错和违规行可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_为下达了整改通知,加强了风险治理掌握,准时稳固了前台业务运行安全.三是加强现金治理,杜绝风险隐患.严格掌握库存限额.结合网点现金收付额、 周边网点现金备付以及ATMCDM 的设备的详细情形核定现金库存.将原网点现金库存支行
23、按年度核定一次改为每季度核定,大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度,适应业务进展.同时,对以往未涉及的外币库存进行核定, 实现了全现金核定治理.以上工作的改进, 特殊是部分网点执行零外币库存,要求各网点改进现有现金治理思路, 做好现金备付方案猜测, 严格执行现金预约制度,提高现金使用效率.开展上门收款业务清查,讨论上门收款业务集中治理工作,解决该业务风险大、监控难的问题.依据支行现金治理集中的要求,将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部,成立专班负责治理,最大限度降低操作风险.六、安全保卫部案件防控工作做法及详细措施1. 仔细做好营业网点安全检查工作为规范两行合并后的安全保卫工作
24、,安全保卫部快速制定营业网点安全治理规章制度,进一步明确营业网点安全 检查制度及检查内容,切实贯彻“谁检查、谁负责 ”的原就,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_督促营业网点负责人和安全员依据营业场所安全治理检查 内容 40 条进行逐条对比检查,并仔细做好检查记录.同时, 安全保卫部指派特的的保卫人员,加大对营业网点的夜间巡查力度,明确每周不低于两次的夜间巡查,每月网点夜间巡查掩盖面达 100% .2. 狠抓对存在问题的整改落实和积分治理工作安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段.通过安全检查准时发觉问题、排除隐患,其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上,准时堵塞治理和操作中的
25、漏洞,增强安全系数,杜绝案件的发生.截止三季度,安全保卫部共发觉和禁止违规行为 88 起,发觉整改安全隐患 39 起,下达违规行为整改通知单28 份,同时对比营业网点安全保卫违规积分标准对 9 个营业网点及个人作出积分处理,从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向,也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度,规范了员工的安全防范操作行为,收到了良好的成效.3. 切实加强我行营业观点技防设备的治理、爱护工作安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查,一方可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_面促进网点对技防设备的清洁、爱护保养,一方面通过对监控资料回放调阅,复制拷贝
26、发觉日常安全治理工作的薄弱环节和不规范行为, 有针对性的加以指导、整改, 防患于未然,杜绝操作风险的形成和案件的发生.4. 整理制定 建行安全保卫突发大事应急处置预案为积极预防和妥当处置突发大事,加强案件防控力度,爱护我行的正常经营秩序,建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急治理组织和工作机制,使突发大事处置工作程序化、规范化和责任化,最大程度的减轻突发大事带来的损害,安全保卫部重新调整和制定了突发大事应急处置预案.从工作职责、组织架构、人员分工、保证支持、处置流程等方面规范和细化预案内容.从上半年营业网点预案演练的情形来看,我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发
27、事处乱不惊,有条不紊的做好处置工 作.5. 仔细规范运钞车辆及守押人员的治理工作随着我行押运工作社会化改革,运钞车辆及接、 送现（重空） 工作是银行押运安全工作中风险较为突出,而且最简单疏忽可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_的一项工作.针对两行合并后,押运工作量成倍上升的工作 状况,我行安全保卫部抓紧与押运公司的连接协作,进一步 规范网点接、送现（重空） 、上门收款及运钞车辆调度治理工作,细化工作流程,加大对押运队伍的学习训练,改善工 作生活条件,促进守押人员的工作责任心,从物质保证和思 想防线两方面切实抓好案件防控工作.案件防控工作是一项长期、艰难的任务,我行安全保卫部将进一步
28、查找安全治理工作中的薄弱环节,进一步细化防范治理手段,加大工作力度和深度,切实做好防范案件和风险, 为我行各项业务工作的连续开展保驾护航.篇三： XX 银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结XX 银监分局：我行结合各部门及各条线工作重点,对业务风险及案件防控工作进行了连续学习与讨论,仔细梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节, 变被动应对为主动防控, 完善制度建设, 加强全流程治理,连续开展员工训练、培训,从执行各项规章制度的细节入手,连续深化开展案件风险排查,防范案件可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_风险.现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作始终以来,我行领导
29、高度重视案件风险排查工作,充分依靠员工的聪明和力气,群策群力,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符.对内控治理、工作落实和业务条线等方面的问题进行仔细分析梳理,分类汇总,剖析根源,制定方案准时整改.（一）仔细落实案件风险防控工作的各项措施,实行案件风险防控工作责任制,年初与各支行、各员工签订XX案件风险防控工作责任书 ,全行共签订案件风险防控工作责任书 156 份,实行分管责任,明确工作职责,使案件风险防控工作做到全掩盖,责任落实到人,不留死角.（二）加强领导,周密部署,确保案件防控工作有序开展.为确保案件防控工作有序开展,我行高度重视,先
30、后召开多次会议,对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手.我行成立了案件防控专项工作领可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_导小组,制定活动实施方案,细化活动内容,明确目标,落实职责,增强工作针对性,不断加强内控治理,促进内掌握度不断完善,优化全行工作作风,增强有效进展意识,进一步提高自我约束、自我监督、自我治理和自我完善才能,有效预防各类案件发生, 促进全行各项业务健康进展 ,为我行进一步开展防控、工作打下基础.（三）加强制度建设,规范业务操作,提高案件防控水平.为提高案件防控水平,对旧版本业务规范在执行中遇到的问题,监管部门及我行历次检查中发觉的问题进行了针
31、对性的修订和完善,对于我行新开发的业务品种,能先制定相关制度,做到制度先行.间续制定了 XXX ,修订了 XX 银行流淌性风险应急处置预案 、XX 银行查库制度 、XX 银行大额现金支付审批权限治理方法等相关制度.增加了操作治理环节及岗位职责,对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充,从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操 作,强化了案件风险防控.（三）定期实施案防日常工作检查,结合外部案例及我行实际,开展相关学问的学习与培训.我行仔细贯彻案件防控工作要求,开展了 “反洗钱专项检查 ”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控学问学习与培训方案,对学习与培训的内可编辑资料 - - - 欢迎下载精
32、品_精品资料_容、支配、学习重点等进行了明确.总行各部门按月对员工进行案件防控学问的学习与培训,并准时用OA 办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神,要求各支行仔细组织员工学习传达,并做好学习记录.依据下发文件治理部门对传达文件的学习情形进行检查,了解员工学习文件贯彻落实情形,进行督促指导,提高员工案件防控意识.仔细传达学习了多期 XX 银行案例分析 及其他外部案例, 提示各部门、各支行吸取教训,高度重视内控与案防工作,结合外部案例及我行实际,仔细梳理排查本行业务治理中的薄弱环节,堵塞漏洞,提高对业务风险治理的重视程度,扎实防范了类似案件风险的发生.（四）加强员工行为治理
33、,推动我行操作风险管控.仔细贯彻落实XX 银行员工劳动纪律治理暂行方法 、XX 银行员工学习治理方法 、XX 银行员工八小时以外查访制度 ,开展了多次对员工不良行为的专项排查,加强员工行为管控,防范业务操作风险.先后开展了重要岗位员工不良行为排 查,员工涉及民间融资专项行为排查,员工参与非法集资行可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_为排查,排除隐患.共排查员工XX人,排查率 100%,共收回员工承诺书 XX 份,员工家访表 XX 份.制定制定业务操作与合规建设的学习培训方案,每周三为内审、财务会计例会, 周四为信贷业务例会. 深化开展学习 “合规建设与五个基本规范 ”要求各部门负责
34、人带头学,结合本职工作深化学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性.一是紧密结合支行实际,注意工作措施的针对性,重视工作方法的有效性,强调工作纪律的庄重性.在工作上严格执行考勤制度,实行晨会和上下班指纹签到、签退制度.员工每天早七点半前签到上班,晚五点半签到下班,任何人不得迟到早退, 对迟到早退员工实行惩罚. 并在排查过程中注意 “三个延长 ”,即：在时间上向八小时外延长,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深化、完全.二是第一实行个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查, 排查工作深化到部门、 对每位员工的思想、
35、工作、 生活、家庭等方面的综合评判.平常也较注意员工的思想状况,与他们沟通谈心,沟通思想,同时,在工作上帮忙他们,生活可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_上关怀他们,为员工排忧解难,使员工感受到XX 银行这个集体大家庭的暖和.三是重点突出排查重要岗位人员、客户经理、 柜台操作人员.着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、 参与赌博、 炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题.通过排查,使全行员工提高了思想熟悉,自觉做到有章必循,违章必纠,增强了员工防范道德风险的才能.在员工不良行为排查工作中,我行员工均能够牢记岗位职责与任务,树立企业
36、形象,严格遵守各项规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,未发觉有不良思想倾向和不良行为的员工.员工不良行为排查工作,各部门能够仔细组织员工学习总行的文件精神,进行不良行为的排查工作,对比排查内容逐条检查.排查工作的进行,加强和规范了员工行为,提高了员工防范道德风险和业务操作风险的才能.今后,我们仍将对此项工作常抓不懈,逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制, 为我行稳健经营、 快速进展打下了坚实的基础.三、存在的不足及薄弱环节可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_（一）部分员工风险防范意识比较淡薄,对案件防控工作重视不够.部分员工心存侥幸,规章制度执行不够到位,或因业务繁
37、忙而放松风险防范工作,没有将案件防范各项措施真正落到实处.（二）理论学习学习的方法与成效上仍存在不足,部分员工 对平常的学习仍存在着 “走过场 ”的应对现象,真正通过学习来讨论解决问题和冲突、来指导业务进展仍做得不够好.（三）业务培训工作力度仍不够,导致员工钻研业务学问的主动性和积极性不高,业务才能不强、业务操作上,部分员仍存在着随便性的现象,不能准时防范和化解风险,岗位制约有时没有真正发挥.四、下一步工作方案篇四： 20XX 年银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结依据总行 XXXXX开展 “案防攻坚年 ”活动实施方案通知要求,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,仔细组可编辑资料 -
38、- - 欢迎下载精品_精品资料_织全员对方案进行了学习.通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员坚固树立起了防范风险和案件的第一道防线.同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移.对全行经营治理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,深化各部门在防范案件和经营风险上找问题,对检查发觉的问题积极整改,不断促进了案件防控工作.现汇报如下：一、基本情形20XX年支行成立以来,支行领导高度重视案件防控工作, 充分依靠员工的聪明和力气,集思广益,结合实际工作查找问题, 重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、 剔旧补新, 使制度与实际工作相符.对
39、内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理,分类汇总,通过查找基础治理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源, 制定方案准时整改.1. 与全行员工签订案件防控责任书,实行分管责任,使案件防控责任到人,不留死角.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_2. 仔细落实开展员工不良行为的排查工作,在支行开展了全方位对员工不良行为的排查,以提高员工防范道德风险和业务操作风险的才能,对员工不良行为排查率为100% .3. 仔细传达案件防控工作动态及上级文件,依据我支行机构特点,组织全体员工学习传达,提高了全体员工案件防控意识.二、案件防控详细做法仔细贯彻落实总行要求,结合我
40、行实际,全行范畴内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作.（一）高度重视,周密部署,扎实落实全行高度重视,先后召开专题会、推动会、督导会,对总行 案件防控文件的落实工作进行明确部署和严格要求,不等不 靠,提早下手.成立了由XXX行长任组长、各部门负责人为成员的排查小组,并对排查工作做出支配部署.要求各部 门负责人必需本着对商行事业、对员工和对自己高度负责的 态度,以身作就,仔细扎实的抓好排查工作,有针对性的加可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_强思想训练工作,严以律己,自觉抵制、检举和订正违反总行禁止性规定的行为,做到突出重点、整体推动.（二）明确责任,各尽其职,各负其责“一
41、把手 ”负总责,亲自过问、主动和谐、直接参与.在此基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局.各项措施已经全部启动,有效的遏制了各类案件和重大违纪违规问题的发生.（三）筑防火墙,注意预防,适时预警仔细开展专项排查,加强员工行为管控,先后开展重要岗位员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查,排除隐患.组织开展典型案件警示训练活动,警示全员珍爱拥有、 珍爱职业生命, 深化开展 “员工行为禁止性规定 ”,要求各部室负责人带头学,结合本职工作深化学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规经营、按章
42、办事的自觉性.一是紧密结合支行实际, 注意工作措施的针对性,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_重视工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段,合理支配各阶段工作进度.并在排查过程中注意 “三个延长 ”,即：在时间上向八小时外延长,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长,在业务上向操作细节上延长,做到排查工作深化、完全.二是第一实行全行员工自查、互查的方式,然后排查工作组深化到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评判,并组织员工对本部门负责人进行民主测评.平常也较注意员工的思想状况,与他们交心谈心,沟通思想, 同时,在工作上帮忙他们,生活上关
43、怀他们,为员工排忧解难,使员工感到支行集体这个大家庭的暖和.三是重点突出排查重要岗位人员、前台操作人员.着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题.通过排查,使全行员工提高了思想熟悉,自觉做到有章必循,违章必纠,增强了员工防范道德风险的才能.在员工不良行为排查工作中,未发觉有不良行为的员工.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_员工不良行为排查工作,各部门能够仔细组织员工学习总行的文件精神,严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作,对比排查内容及禁止性规定逐条自查、互查.排查期间,支行按
44、要求设立排查（举报）信箱,明确双人负责.排查工作的进行,加强和规范了员工行为,提高了员工防范道德风险和业务操作风险的才能.今后,我们仍将对此项工作常抓不懈,逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制,为支行各项业务快速进展打下坚实的基础.（四）准时用OA 办公自动化系统转发案件防控工作动态及传达上级文件精神要求部门负责人仔细组织员工学习传达,并做好学习记录, 依据下发文件各部门深化进行抽查传达文件学习情形,明白员工学习文件贯彻落实情形,进行督促指导,提高员工案件防控意识.三、关键风险点监控检查情形为了加强关键环节操作风险治理,进一步完善风险掌握体系,全面提高全行工作效率和抵挡风险才能,防止显
45、现因 “管可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_理疲惫 ”产生的操作风险和案件, 依据关于就进一步严防银行案件进行风险提示的通知晋银监办 2022135 号、关于 进 一 步 加 强 案 防 工 作 分 析 研 究 的 通 知 晋 银 监 办2022139号文件要求,在现有业务经营治理部门加强内控治理的同时,支行建立了专、兼职风险负责人员对关键风险点监控检查制度.几个月以来,关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视,配备了监控人员,落实了监控职责, 实施了监控检查,已经积存了肯定的工作体会,也发觉了一些问题,检查发觉的问题已得到积极整改、上报,风险监控工作取得了较好的成果.支行从 3 月中旬开头,依据总行要求的检查频率、监控检查内容,对个部门、各柜员进行了关键风险点监控检查.至此监控检查发觉问题逐月削减, 基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险治理工作得 到有效提高.监控检查实行的主要措施：1. 我行每周进行部门内自查,每