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1、精品_精品资料_文件编号页码1 OF 6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件类型程序文件 /2版本B0制订日期2022-08-15生效日期2022-09-01风险和机遇掌握程序修 订 记 录版本修订摘要修订人日 期1B0换版修订2022-08-15编 制审 核批 准可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件编号页码2 OF 6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件类型程序文件 /2版本B0制订日期2022-08-15生效日期2022-09-011.0 目的通过对公司所属风险和机遇的识别、风析和评定,制订包括风险逃避、风险降低和风险接受在内的风险应对措施并
2、加以掌握,以增强公司抗击风险和把握机遇的才能.2.0 范畴本文所制订的风险和机遇治理,可用于整个集团及各事业部的生命周期及广泛的活动, 包括战略和决策、运营、过程、职能、项目、产品、服务和资产,但不包含环境、职 业健康安全和法律法规等三个方面的内容.该三个方面风险评估及治理另行文件规定,在后续相宜的时机,可考虑进行整合3.0 职责3.1 体系部：负责风险治理的策划和风险可接受准就的制订. 负责组织风险和机遇的评估、评审和更新. 负责监督风险应对措施的实施.3.2 相关部门 : 参加风险评估和评审,实施风险和机遇应对措施.4.0 定义4.1 风险：不确定性的影响.影响是指对预期的偏离,包括正面的
3、和负面的.通常,风险以某个大事的后果组合包括情形的变化及其发生的有关可能的词语来表述.4.2 风险和机遇：潜在的有害影响威逼和潜在的有益影响时机.本定义中的风险是指广义风险 4.1 中的负面影响,而机遇是指广义风险4.1 中的正面影响.4.3 风险准就： 评判风险重要性的依据. 风险准就基于组织的目标和内外部状况, 或出自于标准、法律、方针和其他要求.4.4 风险评估： 风险识别、 风险分析和风险评判的整个过程. 风险评估旨在量化测评某一大事或事物带来的影响或缺失的可能程度.5.0 程序5.1 概述5.1.1 本公司在进行风险和机遇管控的过程参考注：部分引用风险治理国际标 准： ISO3100
4、0和 IEC/ISO31010的思路,旨在建立一个科学、可行的风险和机遇治理模式.有鉴于此,风险和机遇的治理在很多环节是以风险治理代替.风险治理过程包含以下要素：明确环境信息.风险评估 包括风险识别、风险分析与风险评判 .风险应对.监督和检查.沟通和记录.5.1.2 确保风险治理有效,公司宜在各个层次遵循以下原就.a) 制造价值.b) 整合在过程中的部分.c) 支持决策.d) 明晰解决不确定问题.e) 具备系统、结构化和准时性.f) 基于最可用的信息.g) 量体裁衣风险治理是与公司的外部和内部状况及风险状况相匹配的.h) 考虑人文因素.i) 风险治理是透亮和包涵的.j) 风险治理是动态、迭代和
5、应对变化的.k) 连续改进和强化.5.1.3 在识别和确定风险和机遇时,应考虑对公司质量、环境和职业健康安全治理体可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件编号页码3 OF 6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件类型程序文件 /2版本B0制订日期2022-08-15生效日期2022-09-01系有影响的各种内、外部环境以及相关方的要求. 组织环境及相关方要识别见公司环境分析掌握程序和相关方需求和期望掌握程序5.1.4 进行风险评估时,应当清晰以下事项：a) 公司的环境信息和目标.b) 公司可容忍风险的范畴及类型,以及对于不行接受风险的处理方式.c) 风险评估的方法和技
6、术,及其对风险治理过程的促进作用.d) 公司内部各部门和人员对于风险评估活动的义务、责任及权益.e) 开展风险评估的可用资源.f) 如何进行风险评估的报告及检查.g) 风险评估活动如何整合进公司日常运行中.5.1.5 制订应对风险的机遇的措施,以：a) 确保质量、环境、职业健康安全治理体系能够实现其预期结果.b) 增加有利影响,c) 防止和削减不利影响,包括外部环境状况对公司的潜在影响.d) 实现改进.5.1.6 风险和机遇治理流程可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_内、外部因素相关方需求和期望风险和机遇应的识别和确定风险和机遇应对措施风险和机遇的评审和更新可编辑资料 - - -
7、欢迎下载精品_精品资料_5.2 风险和机遇治理策划5.2.1 为全面识别和应对各部门在生产和治理活动中存在的风险和机遇,各部门应建立识别和应对的方法,确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在风险和机遇识别评判表.5.2.2 风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a) 质量风险.b) 经营风险.c) 市场风险.d) 财务风险.e) 环境风险包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等.5.2.3 应对风险的措施可包括逃避风险、为寻求机遇而承担风险、排除风险源、转变风险的可能性和后果、分担风险或通过明智的决策延缓风险等.利用机遇可能导致采纳新实践、推出新产品、开创新市场、赢得新客户、建
8、立合作伙伴关系、新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性.5.3 风险评估5.3.1 对已识别的风险的严峻程度和发生频度进行评判,其评判的要求应依据本程序所规定的评判准就进行评判确认.风险的严峻度和发生频度的确认用以确定风险系数,之后依据风险系数确定对风险应实行的措施.5.3.2 风险严峻程度评判准就风险严峻度是指假设潜在风险发生可能造成的损害程度.对潜在风险的评估量化, 以便于风险严峻程度评判.下表作为评判风险严峻度的准就：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件编号页码4 OF 6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件类型程序文件 /2版本B0制订日期2
9、022-08-15生效日期2022-09-01可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_品及其他要求万元稍微不违反无伤亡无缺失没有停工不影响1一般企业标准稍微受伤 , 包扎即可财产缺失0.5可短时复原企业及周边范畴2较严峻的区标准受伤需要停工疗养,且停工时间 3 个月0.5 财产缺失 5间歇性复原的区性影响3严峻省内标准、行业标准受伤需要停工疗养,且停工时间 3 个月5财产缺失10需较长时间调整后才可复原省内、行业影响4特别严峻违反法律法规、国际 / 国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丢失、慢性病等财产缺失10不行复原重大国际、国内影响5严峻程度法律法规、产人身损害定义财产缺失系
10、停工 / 停产企业形象数可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_注：严峻度判定过程中,当多个因素的判定其严峻程度不一样时,应遵循从严原就进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严峻度级别更高时,依据严峻级别高的因素作为风险严峻度进行判定.5.3.3 风险发生频率评判准就风险的发生频率是指潜在风险显现的频率. 对风险发生频率进行量化, 以便于风险发生频率评判.下表为风险发生频率的评判准就：发生频度定义系数极少发生发生概率 0.001%1很少发生0.001%发生概率 0.1%2有时发生0.1%发生概率 1%3有时发生1%发生概率 10%4常常发生发生概率 10%5注：发生频度判定过程
11、中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一样时,应遵循从严原就进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定.5.3.4 风险的可接受准就5.3.4.1 风险可接受准就是通过运算得出的风险系数来判定风险是否可接受,通过对风险的严峻度和风险的发生频率评判后,通过运算风险系数确定是否对风险实行措施.5.3.4.2 风险系数的运算公式：风险系数=严峻程度 * 发生频度5.3.4.3 使用风险系数作为参考值, 下表为风险风险系数的范畴及当风险系数到达肯定值时应对风险实行的措施：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_风险系数D风险
12、等级及应实行的措施风险等级风险措施可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_15 D 25高风险应立刻实行措施逃避或降低风险可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件编号页码5 OF 6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件类型程序文件 /2版本B0制订日期2022-08-15生效日期2022-09-015 D 15一般风险需实行措施降低风险1 D 5低风险可接受风险5.4 风险应对5.4.1 各实施部门应对所识别的风险进行评估, 依据评估的结果对风险实行措施, 从而到达降低或排除风险的目的,风险应对的措施包括：a) 风险逃避.b) 风险降低.c) 风险接受.对风
13、险所实行的措施应考虑尽可能的排除风险, 在无法排除或暂无有效的方法或者实行排除风险的方法的成本高出风险存在时造成缺失时,再挑选实行降低风险或者风险接受的风险应对方法.5.4.2 风险逃避风险逃避是指通过有方案的变更来排除风险或风险发生的条件,爱护目标免受风险的影响. 风险逃避并不意味着完全排除风险,我们所要逃避的是风险可能给我们造成的缺失.一是要降低缺失发生的机率,这主要是实行事先掌握措施.二是 要降低缺失程度,这主要包括事先掌握、事后补救两个方面.5.4.3 风险降低风险降低即实行措施降低潜在风险所带来的损坏或缺失.风险评估实施部门应制定具体的风险降低措施降低风险,当显现以下情形时,可实行风
14、险降低方法：a) 实行风险逃避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的缺失时.b) 无法排除风险或暂无有效的逃避措施逃避风险时.c) 按本文件要求的风险评估准就中运算得出风险系数为5至15之间的一般性风险.5.4.4 风险接受风险接受是指企业本身承担风险造成的缺失. 风险接受一般适用于那些造成缺失较小、重复性较高的风险,当显现以下情形时可实行接受风险的方法：a) 实行风险逃避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的缺失时.b) 造成的缺失较小且重复性较高的风险.c) 既无有效的风险降低的措施,又无有效的逃避风险的方法时.d) 按本文件要求的风险评估准就中运算得出风险系数低于5的低风险是.e) 风险
15、系数未超过一般风险,经综合考虑过往体会和进展目标,可寻求机遇的风险.5.4.5 残留风险评判在实行风险掌握措施后的残留风险进行评判,假如残留风险不符合准就要求, 就应实行进一步的风险掌握措施.5.5 风险和机遇的评审和更新5.5.1 风险和机遇评审的策划风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审,以验证其有效性. 风险和机遇的评审纳入治理评审合并开展,也可以单独进行评审.当显现以下情形是,应当适当 增加风险和风险评审的次数：a) 与质量治理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_文件编号页码6 OF 6可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品
16、资料_文件类型程序文件 /2版本B0制订日期2022-08-15生效日期2022-09-01b) 组织机构、产品范畴、资源配置发生重大调整时.c) 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时.d) 第三方认证审核前或其他认为有治理评审需要时.e) 其他情形需要时.5.5.2 风险和机遇评审的实施体系部按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审,并保留评审的记录以及评审所确定的决议,包括后续的改善时机.完成评审后更新风险和机遇识别 评判表.6.0 参考文件6.1 风险治理 原就和指南国际标准： ISO31000： 20226.2 风险治理 原就和指南国际标准： IEC/ISO31010：20226.3 公司环境分析掌握程序6.4 相关方需求和期望掌握程序6.5 环境因素识别与评判掌握程序6.6 法律法规及其他要求掌握程序6.7 危急源辨识与风险评判掌握程序7.0 表格记录7.1 风险和机遇识别评判表可编辑资料 - - - 欢迎下载