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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券投资建
2、议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B8. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D10. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股
3、票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D11. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当
4、按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】
5、 A20. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C21. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为
6、主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B26. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描
7、述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于普通股票的说法
8、正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B39. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D