《2022年山东省期货从业资格高分通关考试题90.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省期货从业资格高分通关考试题90.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（） 。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】 B2. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合
2、风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A3. 【问题】 下列有关信用风险缓释工具说法错误的是（ ）。A.信用风险缓释合约是指交易双方达成的约定在未来一定期限内，信用保护买方按照约定的标准和方式向信用保护卖方支付信用保护费用，并由信用保护卖方就约定的标的债务向信用保护买方提供信用风险保护的金融合约B.信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证的结构和交易相差较大。信用风险缓释凭证是典型的场外金融衍生工具，在银行间市场的交易商之间签订，适合于线性的银行间金融衍生品市场的运行框架，它在交易和清算等方
3、面与利率互换等场外金融衍生品相同C.信用风险缓释凭证是我国首创的信用衍生工具，是指针对参考实体的参考债务，由参考实体【答案】 B4. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D5. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D6. 【问
4、题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A7. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A8. 【问题】 在构
5、造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】 B9. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对
6、期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A10. 【问题】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D11. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B12. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A
7、.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D13. 【问题】 设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A14. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B15. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应
8、当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C16. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B17. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B
9、.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A18. 【问题】 申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C19. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B20. 【问题】 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至
10、少两个符合题意)1. 【问题】 在期货市场竞价交易中，公开喊价方式可分为（）。?A.打手势报价B.连续竞价制C.一节一价制D.计算机撮合成交【答案】 BC2. 【问题】 按照标的资产的不同，互换的类型基本包括（）。A.利率互换B.货币互换C.股权互换D.商品互换【答案】 ABCD3. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 ABD4. 【问题】 下列关于期权的说法，正确的是（）。A.场内期权的标的资产可以是现货资产，也可以是期货合约B.期货期权通常在交易所交易C.
11、美式期权的买方在到期前的任何交易日都可以行权D.欧式期权的买方只能在到期日行权【答案】 ABCD5. 【问题】 首席风险官根据履行职责的需要，享有（ ）职权。 A.参加或者列席与其履职相关的会议B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料C.查阅期货公司相关客户资料D.与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员谈话【答案】 ABD6. 【问题】 期货市场在微观经济中的作用（ ）。 A.锁定生产成本，实现预期利润B.利用期货价格信号，组织安排现货生产C.期货市场拓展现货销售和采购渠道D.通过降低生产成本，实现预期利润E【答案】 ABC7. 【问题】 在白糖期货市场上，甲公司
12、为买方，开仓价格为4000元邝屯乙公司为卖方，开仓价格为4200元/吨，双方达成协议进行期转现交易，商定的协议平仓价格为4160元/吨，交收白糖价格为4110元/吨。当期货交割成本为（）元/吨时，期转现交易对双方都有利。A.40B.80C.60D.30【答案】 BC8. 【问题】 在下列关于趋势线的陈述中，正确的有( )。A.趋势线是被用来判断价格运动方向的切线B.下降趋势线是一种压力线C.任上升趋势中，需将价格的三个低点建成一条直线才能得到一条上升趋势线D.上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线【答案】 ABD9. 【问题】 期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。A.专业技能B
13、.专业知识C.投资经验D.职业道德【答案】 ABD10. 【问题】 下列适合购买利率下限期权的有（）。A.浮动利率投资人小张期望防范利率下降风险B.固定利率债务人小赵期望防范利率下降风险C.高固定利率负债的企业AD.固定利率债权人小王期望防范利率下降风险【答案】 ABC11. 【问题】 下列基差的变化中，属于基差走弱的有（）。A.基差从500元吨变为300元吨B.基差从-500元吨变为120元吨C.基差从500元吨变为-200元吨D.基差从-500元吨变为-600元吨【答案】 ACD12. 【问题】 下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度
14、和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务【答案】 ABCD13. 【问题】 下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（ ）。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.履行职责所必需的经营管理能力D.具有硕士研究生以上学历【答案】 ABC14. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的
15、规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（ ）。A.具有高中以上文化程度B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】 ABC15. 【问题】 在实际经营中，企业往往都经历过因原材料价格大跌而导致的心有余悸。即使随后市场价格持续上涨也不敢过多囤积原材料，等企业意识到应该大量购买原材料时已经为时已晚。在此情况下，企业可以在期货市场上采取的措施有（）。A.在期货市场上卖出相应的空头头寸以建立虚拟库存B.现货库存一旦增加，就在期货市场上卖平同等数量的多头头寸C.尽量使期货盈（亏）弥补现货库存增加的亏（盈）D.如果现货实在难以购买到，可以最终在期货市场交割实物来增
16、加库存【答案】 BCD16. 【问题】 在险价值风险度量中，影响时间长度N选择的因素包括（）。A.金融机构的管理政策B.流动性C.期限D.风险对冲频率【答案】 ABCD17. 【问题】 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】 ABC18. 【问题】 下列属于短期利率期货品种的有
17、（ ）。A.欧洲美元B.EurlborC.T-notesD.T-bonds【答案】 AB19. 【问题】 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】 AB20. 【问题】 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）A.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当告知客户自主做
18、出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息【答案】 ACD20. 【问题】 一个红利证的主要条款如表7-5所示，请据此条款回答题。A.95B.100C.105D.120【答案】 C21. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=00528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约A.1.0152B.0.9688C
19、.0.0464D.0.7177【答案】 C22. 【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A23. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 C24. 【问题】 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场
20、风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D25. 【问题】 下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是（ ）。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】 B26. 【问题】 对二元线性回归模型怀特检验，若原假设成立，则辅助回归中无交叉项回归和有交叉项回归得到的nR2分别服从( )。A.自由度为4的t分布；自由度为5的t分布B.自由度为5的t分布；自由度为4的t分布C.自由度为5的卡方分布；自由度为4的卡方分布D.自由度为4的卡方分布；自由度为5的卡方分布【答案】 D27. 【问题】 期
21、货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C28. 【问题】 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A29. 【问题】 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是
22、（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D30. 【问题】 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C31. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉
23、讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A32. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D33. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B34. 【问题】 期权风险度量指标中衡量期权价格变动与斯权标的物价格变动之间的关系的指标是（ ）。A.DeltAB.GammAC.ThetAD.VegA【答案】 A35. 【问题】 期货公司
24、应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A36. 【问题】 根据下面资料，回答82-83题 A.2498.82，2538.82B.2455，2545C.2486.25，2526.25D.2505，2545【答案】 A37. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A38. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C39. 【问题】 下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D