《2022年全省期货从业资格高分提分卷97.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全省期货从业资格高分提分卷97.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】 B2. 【问题】 对二元线性回归模型怀特检验，若原假设成立，则辅助回归中无交叉项回归和有交叉项回归得到的nR2分别服从( )。A.自由度为4的t分布；自由度为5的t分布B.自由度为5的t分布；自由度为4的t分布C.自由度为5的卡方分布；自由度为4的卡方分布D.
2、自由度为4的卡方分布；自由度为5的卡方分布【答案】 D3. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D4. 【问题】 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B5. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A6. 【问题】 期货从业
3、人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A7. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C8. 【问题】 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B9. 【问题】 一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的
4、美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】 D10. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案
5、】 A11. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则：A.75B.60C.80D.25【答案】 C12. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C13. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期
6、货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D14. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B15. 【问题】 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算
7、业务的是（ ）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C17. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】 C18. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B19. 【问题】 根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A
8、.1B.2C.3D.4【答案】 A20. 【问题】 根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于Gamma的说法错误的有（ ）。A.Gamma值较小时，意味着Delta对资产价格变动不敏感B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较大C.平价期权的Gamma最小D.波动率增加将使行权价附近的Gamma减小【答案】 BC2. 【问题】 在基差不变时，（ ）可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。
9、A.卖出套期保值B.买入套期保值C.正向市场卖出保值D.反向市场买入保值【答案】 ABCD3. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）。A.上述保仓协议违反相关法律. 法规规定B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.上述保仓协议不违反相关法律. 法规规定D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
10、【答案】 CD4. 【问题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】 AD5. 【问题】 下列关于采购经理人指数经济强弱分界点的表述中，正确的有（ ）。A.低于50接近40时，表示经济复苏B.高于50时，为经济扩张的讯号C.低于50接近40时，有经济萧条的倾向D.高于40时，表示经济平稳【答案】 BC6. 【问题】 某期货公司由
11、于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【答案】 ACD7. 【问题】 下列关于股指期货投机套利的说法，正确的是（ ）。A.股指期货与股票指数之间以及不同的股指期货之间可以进行套利B.股指期货只能和股指期货进行套利C.在股指期货市场投机所需资金量少，操作便利D.由于股指期货投资的杠杆效应，投机具有
12、成倍放大收益的作用【答案】 ACD8. 【问题】 甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A.永远不得从事金融期货业务B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】 BC9. 【问题】 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责
13、人，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员【答案】 ABCD10. 【问题】 下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。 A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职
14、务D.利用职务之便牟取私利【答案】 ABCD11. 【问题】 中国生产者价格指数包括（）。A.工业生产者出厂价格指数B.工业生产者购进价格指数C.核心工业生产者购入价格D.核心工业生产者出厂价格【答案】 AB12. 【问题】 下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是（ ）。A.应该遵守法律、行政法规B.应该遵守中国证监会的规定C.应该遵守自律规则、行业规范D.应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责【答案】 ABCD13. 【问题】 关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员最多可以在
15、期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【答案】 ABCD14. 【问题】 结构化产品的市场中主要有四类参与者，其中投资者对发行者的要求有（ ）。?A.高信用评级B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.只能是金融机构【答案】 ABC15. 【问题】 下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有（ ）。A.每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B.涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C.商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每
16、日停板额应设置得越小D.超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交【答案】 ABD16. 【问题】 某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。 A.王某不能同时兼任董事长、总经理B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【答案】 AD17. 【问题】 根据金融期货投资者适当性制度，对于个人投资者申请开立金融期货交易编码，下列说法正
17、确的是（ ）。A.申请开户时净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.具备金融期货基础知识，通过相关测试D.在期货公司开立期货保证金账户6个月以上【答案】 BC18. 【问题】 下列关于会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（）。A.接受期货交易所的业务监管B.执行会员大会、理事会的决议C.组织并监督期货交易，监控市场风险D.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定【答案】 ABD19. 【问题】 与场内期权相比，场外期权具有如下特点（ ）。 A.合约非标准化B.交易品种多样、形式灵活、规模巨大C.交易对手机构化D.流动性风险和信用风险大【答案】
18、ABCD20. 【问题】 下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（ ）。 A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】 AC20. 【问题】 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】 D21. 【问题】 关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施
19、情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C22. 【问题】 期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C23. 【问题】 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D24. 【问题】 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A.当日B.下一交易
20、日C.两天内D.一周后【答案】 B25. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C26. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B27. 【问题】 金融机构在场外交易对冲风险时，常选择（）个交易对手。A.1个B.2个C.个D.多个【答案】 D28. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后
21、将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C29. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D30. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉
22、讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】 A31. 【问题】 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C32. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A33. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组台中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分别占比36%,24%,18%和22%，p系数分别为0.8，1.6，2.1和
23、2.5。其投资组合的系数为（ ）。A.1.3B.1.6C.1.8D.2.2【答案】 B34. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B35. 【问题】 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。 A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D36. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B37. 【问题】 设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A38. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A39. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】 C