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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D2. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售从业人员资格【答案】 C3. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金
2、D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C4. 【问题】 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】 B5. 【问题】 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】 A7. 【问题】
3、 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A8. 【问题】 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】 A9. 【问题】 客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C10. 【问题】 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者
4、接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A11. 【问题】 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D12. 【问题】 期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C13. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.95B.100C.105D.120【答案】 C14. 【问题】 表43
5、是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A15. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D16. 【问题】 甲欲申请设立一期货
6、交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D17. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】 B18. 【问题】
7、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A19. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B20. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法自（ ）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C二 , 多选题
8、(共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 国内某企业进口巴西铁矿石，约定 4个月后以美元结算。为防范外汇波动风险，该企业宜采用的策略是（ ）。A.卖出人民币期货B.买入人民币期货C.买入人民币看涨期权第 14 页/共 31 页D.买入人民币看跌期权【答案】 AD2. 【问题】 下列选项中期货居间人无权从事的业务包括（ ）。A.代理签订期货经纪合同B.代理客户委托下达交易指令C.从事投资咨询和代理交易等期货交易活动D.代理客户委托调拨资金【答案】 ABCD3. 【问题】 （ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法
9、进行调查和处理。A.期货公司董事B.期货公司股东C.期货公司经理层D.期货公司监事【答案】 ABC4. 【问题】 期货公司（ ）。 A.依照中华人民共和国公司法设立B.依照期货交易管理条例设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务【答案】 ABC5. 【问题】 期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是（）。A.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字B.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字C.个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明
10、书”上签字D.个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字【答案】 ABD6. 【问题】 以下关于期权时间价值的说法，正确的有（ ）。A.通常情况下，实值期权的时间价值大于平值期权的时间价值B.通常情况下，平值期权的时间价值大于实值期权的时间价值C.深度实值期权、深度虚值期权和平值期权中，平值期权的时间价值最高D.深度实值期权、深度虚值期权和平值期权中，深度实值期权的时间价值最高【答案】 BC7. 【问题】 申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B.具有相关学科教学、研究的高级职称C.具有大学本科以上学历，并且取
11、得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力【答案】 ABCD8. 【问题】 以下可以设计成期货合约的有（ ）。A.棉纱B.中证500指数C.降雪量D.碳排放权【答案】 ABCD9. 【问题】 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有（ ）行为的，构成洗钱罪。 A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的【答案】 ABCD10. 【问题】 某证券公司为期货公司
12、提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。A.协助期货公司向客户提示风险B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金C.提供期货行情信息D.协助期货公司办理开户手续【答案】 ACD11. 【问题】 中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（ ）。A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请B.训诫C.公开谴责D.拘留【答案】 ABC12. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定宗旨包括（ ）。A.促进期货公司依法稳健经营B.维护期货投资者合法权益C.加强期货公司内部控制和风险管理D.完善期货公司治理结构【答案】 ABCD13. 【问题
13、】 无本金交割远期外汇交易与一般的远期外汇交易的差别在于，前者（）。A.一般用于实行外汇管制国家的货币B.本金需现汇交割C.本金无需实际收付D.本金只用于汇差的计算【答案】 ACD14. 【问题】 期货价格的基本分析的特点包括（ ）。A.以供求决定价格为基本理念B.期货价格的可预测性C.分析价格变动的中短期趋势D.分析价格变动的中长期趋势【答案】 AD15. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月【答案】 A
14、C16. 【问题】 下列关于季节性分析法的说法正确的包括（ ）。A.适用于任何阶段B.常常需要结合其他阶段性因素做出客观评估C.只适用于农产品的分析D.比较适用于原油和农产品的分析【答案】 BD17. 【问题】 客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】 ABCD18. 【问题】 下列属于量化交易所需控制机制的必备条件的有（ ）。A.当系统或市场条件需要时可以选择性取消甚至取消所有现存的订单B.立即开展量化交易C.防止提交任何新的订单信息D.立即断开量化交易【答案】 ACD19. 【问题】 下列( )属于有效市场隐含的假设条件。A.投资者的投资行为
15、模式是投有偏差的B.投资者的投资行为模式是有偏差的C.投资者自足以自身利益最大化为目标D.投资者总足以社会利盏最大化为目标【答案】 AC20. 【问题】 期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理【答案】 ABCD20. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值，成交价为0.150。3个月后，人民币即期汇
16、率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152.据此回答以下两题。（2）A.-56900B.14000C.56900D.-150000【答案】 A21. 【问题】 国债期货套期保值策略中，( )的存在保证了市场价格的合理性和期现价格的趋同，提高了套期保值的效果。A.投机行为B.大量投资者C.避险交易D.基差套利交易【答案】 D22. 【问题】 美联储认为（）能更好的反映美国劳动力市场的变化。A.失业率B.非农数据C.ADP全美就业报告D.就业市场状况指数【答案】 D23. 【问题】 已知变量X和Y的协方差为一40，X的方差为320，Y的方差为20，其相
17、关系数为( )。A.0.5B.-0.5C.0.01D.-0.01【答案】 B24. 【问题】 2月底，电缆厂拟于4月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得3月10日一3月31日间的点加权。点价交易合同签订前后，该电缆厂分别是（ ）的角色。A.基差多头，基差多头B.基差多头，基差空头C.基差空头，基差多头D.基差空头，基差空头【答案】 C25. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A26. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规
18、定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D27. 【问题】 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D28. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B29. 【问题】 证券期货经营机构应当根据（
19、），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】 D30. 【问题】 王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C31. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B32. 【问题】
20、 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B33. 【问题】 某保险公司拥有一个指数型基金，规模为50亿元，跟踪的标的指数为沪深300指数，其投资组合权重分布与现货指数相同。方案一：现金基础策略构建指数型基金。直接通过买卖股票现货构建指数型基金。获利资本利得和红利。其中，未来6个月的股票红利为3195万元。方案二：运用期货加现金增值策略构建指数型基金。将45亿元左右的资金投资于政A.96782.4B.11656.5C.102630.34D.135235.23【答案】 C34. 【问题】 对于金融机构而言，假设期权的v=05658元，
21、则表示（）。A.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%时，产品的价值提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失。B.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失。C.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1%时，产品的价值将提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率增加1%时，产品的价值将提高0.5658元，而金融机构也将有0.5658元的账面损失【答案】 D35. 【问题】 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的
22、运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D36. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C37. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C38. 【问题】 假如某国债现券的DV01是00555，某国债期货合约的CTD券的DV01是00447，CTD券的转换因子是102，则利用国债期货合约为国债现券进行套期保值的比例是（）。(参考公式：套保比例=被套期保值债券的DV01 X转换因子期货合约的DV01)A.0.8215B.1.2664C.1.0000D.0.7896【答案】 B39. 【问题】 下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B