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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.研发中心管理制度承办日期审核日期核准日期版式变更记录发行日期ABCDEF首次发行研发荐股控控制制度咨询规划服服务制度及及工作流程程研发中心业业务风险控控制规范参与媒体等等节目的内内控制度全面修订2007/5/12008/10/112009/8/12009/12/112010/3/12011目 录录 第一一章 任务和职责范围 第二二章 投资顾顾问业务管管理 第三三章 岗位设设置第四章 工作作流程第五章 风险险控制第六章 附则则第一章 任务和职责范围一、任务1.
2、1.研研发中心的主要要任务是依依据中国证证监会证证券投资顾顾问业务暂暂行规定为为客户提供供投资顾问问服务。证券券投资顾问问业务，是是证券投资资咨询业务务的一种基基本形式，指指证券公司司、证券投投资咨询机机构接受客客户委托，按按照约定，向向客户提供供涉及证券券及证券相相关产品的的投资建议议服务，辅辅助客户作作出投资决决策，并直直接或者间间接获取经经济利益的的经营活动动。投资建建议服务内内容包括投投资的品种种选择、投投资组合以以及理财规规划建议等等。二、职责范范围2.1.为为客户提供供投资顾问问服务。2.2.对对证券投资资顾问人员员的注册登登记、岗位位设置、执业业行为进行行管理。2.3.加加强人员
3、培培训，提升升证券投资资顾问的职职业操守、合合规意识和和专业服务务能力。第二章 投资顾问问业务管理理一、原则1.1.应应当遵循诚诚实信用原原则，勤勉勉、审慎地地为客户提提供证券投投资顾问服服务。1.2.提提供证券投投资顾问服服务，应当忠实实客户利益益，不得为为公司及其其关联方的的利益损害害客户利益益；不得为为证券投资资顾问人员员及其利益益相关者的的利益损害害客户利益益；不得为为特定客户户利益损害害其他客户户利益。1.3.向向客户提供供证券投资资顾问服务务的人员，应应当具有证证券投资咨咨询执业资资格，并在在中国证券券业协会注注册登记为为证券投资资顾问。二、管理范范围覆盖业业务推广、协协议签订、服
4、服务提供、客客户回访、投投诉处理等等业务环节节，其中客户户回访、投投诉处理、资资料保存和和客服部的的管理制度度相衔接。三、业务推推广3.1.对对证券投资资顾问业务务推广和客客户招揽行行为进行规范，承诺诺不对服务务能力和过过往业绩进进行虚假、不不实、误导导性的营销销宣传，不不以任何方方式承诺或或者保证投投资收益。3.2.通通过广播、电电视、网络络、报刊等等公众媒体体对证券投投资顾问业业务进行广广告宣传，承诺遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。做到提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。3.3.通
5、通过举办讲讲座、报告告会、分析析会等形式式进行证券券投资顾问问业务推广广和客户招招揽，做到到提前5个个工作日向向举办地证证监局报备备。四、协议签签订4.1.向向客户提供供证券投资资顾问服务务，承诺告知客客户下列基基本信息：（一）公司司名称、地地址、联系系方式、投投诉电话、证证券投资咨咨询业务资资格等；（二）证券券投资顾问问的姓名及及其证券投投资咨询执执业资格编编码；（三）证券券投资顾问问服务的内内容和方式式；（四）投资资决策由客客户作出，投投资风险由由客户承担担； （五）证券券投资顾问问不得代客客户作出投投资决策。本公司将通通过中国证证券业协会会和公司网网站，公示示前款第（一一）、（二二）项信
6、息息，方便投投资者查询询、监督。4.2.向向客户提供供风险揭示示书，并由由客户签收收确认。风风险揭示书书内容与格格式由中国国证券业协协会制定。4.3.向向客户提供供证券投资资顾问服务务，承诺与客户户签订证券券投资顾问问服务协议议，并对协协议实行编编号管理。协协议应当包包括下列内内容： （一）当事事人的权利利义务；（二）证券券投资顾问问服务的内内容和方式式；（三）证券券投资顾问问的职责和和禁止行为为；（四）收费费标准和支支付方式；（五）争议议或者纠纷纷解决方式式；（六）终止止或者解除除协议的条条件和方式式。证券投资顾顾问服务协协议约定，自自签订协议议之日起55个工作日日内，客户户可以书面面通知方
7、式式提出解除除协议。本本公司收到客客户解除协协议书面通通知时，证证券投资顾顾问服务协协议解除。4.4.本本公司按照公公平、合理理、自愿的的原则，与与客户协商商并书面约约定收取证证券投资顾顾问服务费费用的安排排，可以按按照服务期期限、客户户资产规模模收取服务务费用，也也可以采用用差别佣金金等其他方方式收取服服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。五、服务提提供5.1.证证券投资顾顾问根据了了解的客户户情况，在在评估客户户风险承受受能力和服服务需求的的基础上，向客户提提供适当的的投资建议议服务。5.2.证证券
8、投资顾顾问向客户户提供投资资建议，应应当具有合合理的依据据。投资建建议的依据据包括证券券研究报告告或者基于于证券研究究报告、理理论模型以以及分析方方法形成的的投资分析析意见等。5.3.本本公司为证券券投资顾问问服务提供供必要的研研究支持，适适当向其他他具有证券券投资咨询询业务资格格的证券公公司或者证证券投资咨咨询机构购购买证券研研究报告，提提升证券投投资顾问服服务能力。证证券投资顾顾问依据本本公司或者者其他证券券公司、证证券投资咨咨询机构的的证券研究究报告作出出投资建议议的，应当当向客户说说明证券研研究报告的的发布人、发发布日期。5.4.证证券投资顾顾问向客户户提供投资资建议，应应当提示潜潜在
9、的投资资风险，禁禁止以任何何方式向客客户承诺或或者保证投投资收益。5.5.证证券投资顾顾问向客户户提供投资资建议，知知悉客户作作出具体投投资决策计计划的，不不得向他人人泄露该客客户的投资资决策计划划信息。5.6.证证券投资顾顾问不得通通过广播、电电视、网络络、报刊等等公众媒体体，作出买买入、卖出出或者持有有具体证券券的投资建建议。六、客户回回访6.1.本本公司从事证证券投资顾顾问业务，已建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。6.2.本本公司的客户回访访工作主要要由客服部部承担。七、投诉处处理7.1.本本公司从事证证券投资顾顾问业务，已建立客户投诉处理机制，及
10、时、妥善处理客户投诉事项。7.2.本本公司的投诉处理理工作主要要由客服部部承担。八、资料保保存8.1.本本公司对证券券投资顾问问业务推广广、协议签签订、服务务提供、客客户回访、投投诉处理等等环节实行行留痕管理理。向客户户提供投资资建议的时时间、内容容、方式和和依据等信信息，应当当以书面或或者电子文文件形式予予以记录留留存。8.2.证证券投资顾顾问业务档档案的保存存期限自协协议终止之之日起不得得少于5年年。8.3.本本公司的资料料保存工作作主要由客客服部承担担。第三章 岗位设置置一、岗位设设置研发中心设设部门经理理，并设证券券投资顾问问、助理等工作作岗位。1.1.研研发中心经理A、全面负负责研发
11、中中心的日常常工作，对对本部门的的各项工作作进行组织织、协调和和管理；B、根据中中国证监会会的要求和和本公司、本部门的的实际情况况，制定和和完善部门门的各项规规章制度；C、适应公公司业务发发展的需要要，根据本本部门的主主要任务和和职责范围制定工工作计划，并并组织实施施；D、定期召召集部门工工作会议，检检查工作计计划的执行行情况，了了解部门人人员工作动动态，解决决在工作中遇遇到的具体体问题；E、根据公公司和部门门的有关制制度，从德德、能、勤勤、绩等方面对部门门员工的工工作绩效进进行考核和和评价；F、公司交交办的其它它工作。1.2.证证券投资顾顾问A、依据中中国证监会会证券投投资顾问业业务暂行规规
12、定为客客户提供投投资顾问服务；B、具体指指在本公司司接受客户户委托的基基础上，按按照约定，向向客户提供供涉及证券券及证券相相关产品的的投资建议议服务，辅辅助客户作作出投资决决策。投资建议议服务内容容包括投资资的品种选选择、投资资组合以及及理财规划划建议等；C、规范进进行证券投投资顾问业业务推广和和客户招揽揽活动，承诺不对服服务能力和和过往业绩绩进行虚假假、不实、误误导性的营营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投资收益；D、充分了了解客户的的情况，在在评估客户户风险承受受能力和服服务需求的的基础上，与与客户签订订证券投资资顾问服务务协议，向客户提提供具有合合理依据的的、适当的投投资建议；E、向客户
13、户提供投资资建议，应应提示潜在在的投资风风险，不以任何方方式向客户户承诺或者者保证投资资收益；F、参加部部门工作会议，汇报报业务开展展情况，反反映在工作作中遇到的的具体问题题以便于解解决；1.3.助助理 A、协助证证券投资顾顾问了解客客户的情况况，评估客客户风险承承受能力和和服务需求求；B、 协助证券投投资顾问以以讲座、报报告会、分分析会等形形式进行业业务推广和和客户招揽揽；C、 对签约客户户进行详细细资料的登登记并编号号管理，协协助证券投投资顾问对对业务推广广、协议签签订、服务务提供等业务环节节进行留痕痕记录，与与客服部的的资料保存存工作相衔衔接；D、 必要时参与与客户的回回访工作；E、 参
14、加部门工工作会议，汇报报业务开展展情况，反反映在工作作中遇到的的具体问题题以便于解解决。第四章 工作流程程一、证券投投资顾问及及助手的确确定1.1.严严格按中国国证监会证证券投资顾顾问业务暂暂行规定的的要求，只只有具有证证券投资咨咨询执业资资格并在中中国证券业业协会注册册登记为证证券投资顾顾问的人员员才能在本本公司担任证券投投资顾问；1.2.本本部门对证证券投资顾顾问人员进进行身份确确认和登记记；1.3.对对业务量大大的证券投资资顾问适当当配备助理理，助理只只起协助作作用，不得得独立开展展证券投资资顾问业务务。二、证券投投资顾问业业务的开展展2.1.证证券投资顾顾问代表本本公司开展业业务，包括
15、括业务推广广、协议签签订、服务务提供等；2.2.本本公司为证证券投资顾顾问开展业业务提供必必备的公司司宣传资料料、风险揭揭示书、证证券投资顾顾问协议等等文本；2.3.本本公司为证证券投资顾顾问开展业业务提供必必要的研究究支持，适适当向其他他具有证券券投资咨询询业务资格格的证券公公司或者证证券投资咨咨询机构购购买证券研研究报告，提提升证券投投资顾问服服务能力。三、证券投投资顾问业业务的监督督管理3.1.本本部门对证证券投资顾顾问开展的的业务推广广、协议签签订、服务务提供等环环节进行监监督管理，重重点是合法法合规性和和留痕记录录；3.2.本本部门定期期召开工作作会议，对证券投投资顾问的的不当行为为
16、提出意见见并要求整整改。第五章 风险控制制一、业务分分开和人员员分开1.1.证证券投资顾顾问业务是是公司主要的的业务，研研发中心是是公司主要的的业务部门门，必须做做到业务分分开和人员员分开；1.2.证证券投资顾顾问专注进进行业务推推广、协议议签订、服服务提供等等活动，助助理协助开开展证券投投资顾问业业务，均不不得从事其其它业务；1.3.研研发中心所所有人员不不得在公司司其它部门门兼职，严严禁在其它它公司兼职。二、成立风风险控制小小组2.1.研研发中心成成立由部门门经理、助助理代表组组成风险控控制小组，对对证券投资资顾问开展展的所有环环节进行监监督和风险险控制；2.2.本本部门定期期召开的工工作
17、会议，要有有风险控制制监督检查查的内容，对对证券投资资顾问在业业务推广、协协议签订、服服务提供等等环节出现现的违规行行为提出意意见并要求求整改。第六章 附 则则一、本规则则如有未尽尽事项，依依照证券券法、证证券、期货货投资咨询询管理暂行行办法、证证券投资顾顾问业务暂暂行规定以以及其它有有关法令规规定进行修修订。二、本管理理制度经公公司核准，自自20111年 月 日起施行。研发中心管管理办法 二零一一年年五月十一日目 录第一章 研发中心心组织结构构与责权2第一节 研发中心心组织结构构2第二节 研发中心心职责与权权力3第二章 软件研发发管理6第一节 软件研发发岗位职责责6第二节 软件研发发管理制度
18、度11第三节 软件研发发管理表格格16第三章 知识产权权管理18第一节 知识产权权管理岗位位职责18第二节 知识产权权管理制度度20第三节 知识产权权管理表格格26第四章 技术研发发类人力资资源管理28第一节 技技术研发人人员绩效考考核制度28第二节 技技术研发人人员培训管管理制度33第三节 技技术研发人人员保密协协议38第一章 研发中心心组织结构构与责权第一节 研发中心心组织结构构一、技术研研发中心组组织结构图图研发中心技改项目部软件研发中心研发调研部图1-1 技术研研发中心组组织结构图图二、研发中中心岗位分分布图技术总监软件研发经理技改项目经理技术部经理研发调研主管网页设计工程师软件测试工
19、程师高级研发工程师调研专员技改项目主管SEO工程师软件研发工程师数据库工程师图1-2 研发中中心岗位分分布图在图1-11中，技改改项目部一一般是根据据技术更新新改造的实实际需要而而临时成立立的组织，主主要在技术术总监的领领导下，由由技术部经经理或其授授权人担任任技改项目目经理。第二节 研发中心心职责与权权力一、研发中中心职责研发中心的的具体职责责如图1-3所示。职责1建立并完善产品设计、新产品、标准化技术规程、技术信息管理制度职责3职责4组织编制新产品开发计划、技术研究计划，并组织实施职责5按计划开展新产品设计、试验和研究、测试工作，负责产品的试验、鉴定工作，参与产品的认证和质量监督活动职责6
20、根据设计要求编制先进、合理的产品方案、文件，对产品图样、技术文件进行审查职责7根据产品方案、文件，提供生产设备的参数，申请购置生产设备职责8职责9组织编制部门管理制度职责10组织技术员参与产品服务，解决产品在使用过程中出现的技术问题组织对技术文件和资料进行管理和控制，建立产品技术档案、文件档案职责2负责企业标准化工作，组织贯彻上级关于标准化工作的计划和方针、政策，组织贯彻上级发布的各种技术标准负责完成权限范围内技术谈判工作，以及对所引进技术的消化和转化工作图1-3 研发中中心职责二、研发中中心权力为更有效地地实现上述述职能，研研发中心被被赋予下列列权力，具具体如图11-4所示。权力1权力3权力
21、4权力5权力6权力2对研发产品的推广有参与权对产品开发、技术改造、技术引进、年度技术措施等计划有审定权对技术任务书、产品平面布置和设计总图及技术标准有审批权对技术部员工的考核有参与权及建议权对内部员工的录用、调动、晋升、调薪、奖励有参与权及建议权对生产经营过程中的技术问题有决策权图1-4 技术研发发中心权力力第二章 软件研发发管理第一节 软件研发发岗位职责责一、软件研研发中心经经理岗位职职责软件研发中中心经理是是在总经理理的领导下下，全面负负责软件研研发中心的的日常管理理，组织开开展软件研研发与测试试工作，完完成企业研研发目标和和经营目标标。其具体体职责如图图3-1所示示。职责1组织制定软件研
22、发工作相关规章制度和工作流程，经总经理审批后执行职责3做好部门日常工作安排，确保部门工作顺利开展职责4密切关注国内外科技信息，及时反映同行业发展动态，为企业领导作好参谋职责5进行软件开发的可行性分析，提出研发立项申请职责6组织本部门员工开展研发工作，制定技术方案，进行技术攻关职责7制定产品研发费用预算，实施成本控制职责8组织产品研发成果的鉴定和评审职责9分析总结研发过程的经验与教训，制订并执行工作改进计划职责10根据研发计划合理分配任务职责2根据企业总体规划和经营管理的需要，制定软件研发工作计划职责11指导、监督、培训、考核下属人员的工作，提高工作绩效职责12完成领导临时交办的其他工作图3-1
23、 软件研研发中心经经理的岗位位职责二、高级研研发工程师师岗位职责责高级研发工工程师参与与建立研发发工作标准准与规范，协协助部门经经理组织完完成软件研研发工作，管管理软件研研发项目，进进行软件的的改良升级级。其具体体岗位职责责如图3-2所示示。职责1参与制定并执行研发工作标准，明确研发流程与方法，建立研发工作规范职责3根据企业实际情况，分析业务需求，开展可行性分析，提出立项申请职责4负责软件研发项目，制定项目计划，经审批后严格执行职责5开展需求分析与确认，组织进行软件的概要设计与详细设计工作职责6组织进行软件测试，编制测试报告职责7试运行软件，记录软件运行过程中出现的问题（BUG），进行软件的改
24、良与升级职责8分析总结研发过程中的经验与教训，制定并执行工作改进计划职责9执行研发费用预算及实施成本控制职责10指导、监督、培训、考核下属研发人员的工作职责2了解企业的总体规划，明确企业的发展方向，搜集相关行业信息与资料职责11完成领导临时交办的其他工作图3-2 高级研研发工程师师的岗位职职责三、软件研研发工程师师岗位职责责软件研发工工程师的主主要职责是是协助高级级工程师进进行软件的的设计与开开发，收集集整理相关关行业信息息与资料，为为软件产品品决策提供供依据。其其具体职责责如图3-3所示示。职责1严格执行软件研发工作相关规章制度和工作标准职责3编写新软件研发和老产品改进的工作报告职责4参与软
25、件的升级换代工作职责5参与软件研发相关的评审工作职责6完成领导临时交办的其他工作职责2了解行业市场信息，定期整理并上报，做好软件研发可行性论证和立项准备图3-3 软件研研发工程师师的岗位职职责四、软件测测试工程师师岗位职责责软件测试工工程师的主主要职责是是负责软件件测试工作作，根据软软件产品规规格和测试试需求，编编写测试方方案、测试试用例、测测试脚本软软件等。其其具体职责责如图3-4所示示。职责1严格执行软件研发测试工作相关规章制度和工作标准职责3参与技术标准、测试标准的制订，完善测试方法、评估测试工具职责4执行测试用例，提交BUG统计记录，并进行BUG跟踪和回归测试职责5根据测试情况编写测试
26、报告以及其他文档职责6参与相关内部评审工作职责7完成领导临时交办的其他工作职责2协助编写可测性需求与设计、测试计划、测试方案、测试设计图3-4 软件测测试工程师师的岗位职职责五、网页设设计工程师师网页设计工工程师的主主要职责是是负责网站站美工方面面的一切需需求。其具具体职责如如图4-4所示示。职责1负责网站、美术设计和创意、网页广告和相关专题图片的制作职责3配合公司各类市场活动的开展制作相关道具，并适时对相关业务开展提出建议和解决办法职责4满足公司其他部门所提出的美工方面的需求职责5完成公司领导交办的其他相关工作职责2负责公司网站美工方面的维护与开发；配合网站编辑进行页面修改工作图3-5 网页
27、设设计工程师师的岗位职职责六、SEOO工程师SEO工程程师的主要要职责是负负责网站的的优化，以以提高网站站的流量。其其具体职责责如图3-6所示。职责1负责网站产品关键词的优化，按阶段汇报优化监控结果和研究结果，并跟踪新产品的推广职责3和第三方网站进行流量、数据、反向链接或服务的交换，或战略合作联盟，增加网站的流量和知名度。职责4制定并组织实施公司网站及网络产品的SEO优化方案，负责优化网页结构，保证网站SEO技术水平、网站PR值、alexa排名保持行业的领先地位职责5完成公司领导交办的其他相关工作职责2能监控网站关键字，监控和研究竞争对手机其他网站相关做法，并制定相关策略和方案持续调优图3-6
28、 SEO工程程师的岗位位职责七、数据库库工程师数据库工程程师的主要要职责是对对公司的数数据库安全全负责。其其具体职责责如图3-7所示。职责1负责系统安全相关的信息收集与整理，并将重要的系统安全相关信息发布给其他相关的系统管理员职责3负责数据相关的备份与恢复的检查与验证职责5负责系统安全加固的调研、测试与技术发布职责6负责数据库安全事件的调查、取证、追踪等工作职责2负责数据库安全漏洞的评估，并将已经发现的数据漏洞通知相应的数据库管理员，协助数据库管理员对漏洞进行修补负责系统补丁的跟进、通告、测试、验证与归档工作职责4完成公司领导交办的其他相关工作负责数据库安全相关的事件的监控与管理职责7职责8图
29、3-7 数据库工程程师的岗位位职责第二节 软件研发发管理制度度一、软件研研发管理办办法办法名称软件研发管管理办法编号执行部门第1章 总则第1条 目的为规范软件件研发工作作，提高研研发质量，降降低成本，结结合公司的的实际情况况，特制定定本办法。第2条 归口管理理部门软件研发中中心是软件件研发工作作的归口管管理部门，负责软件的需求分析、设计、开发、测试、发布等各项工作。第2章 软件产品品研发决策策管理第3条 产品规划划内容产品规划是是指产品规规划人员通通过调查研研究，做出出有关需求求分析、市市场导向、竞竞争对手和和产品发展展方向的分分析报告，制制定和维护护产品的目目标，确保保产品满足足客户的需需要
30、。其具具体工作内内容包括以以下三个方方面。（1）软件件研发中心心调研人员员通过客户户需求分析析，获取与与产品发展展相关的客客户意向、市市场需求、竞竞争态势、同同类产品等等信息。（2）根据据调研分析析结果，确确定产品的的主要发展展方向；根根据客户与与公司的需需要，确定定产品的关关键属性等等。（3）制定定产品的长长期目标。第4条 可行性研研究及决策策程序（1）软件件研发中心心调研分析析人员进行行市场调查查与分析，确确认软件的的市场需求求。（2）在调调查研究的的基础上进进行可行性性研究，提提交可行性性分析报告告。（3）软件件研发经理理组织相关关人员进行行论证，决决定项目取取消或继续续。（4）软件件研
31、发中心心根据论证证结果制定定初步的软软件开发计计划。（5）根据据市场环境境、公司软软硬件情况况预测风险险因素。第3章 软件需求求分析第5条 软件需求求分析与制制定研发计计划流程（1）调查查被开发软软件企业的的状况。（2）对软软件开发需需求进行分分析并给出出详细的功功能定义。（3）做出出简单的用用户原型，与与用户共同同研究，直直到用户满满意为止。（4）对可可利用的资资源（计算算机硬件、软软件、人力力等）进行行估计，制制定研发进进度计划（可可有相应的的缓冲时间间）。（5）制定定详细的软软件研发计计划。（6）制定定质量控制制计划和测测试计划。（7）编写写初步的用用户手册（8）评审审。第6条 软件需求
32、求分析要求求（1）必须须以运行环环境为基础础。（2）应有有用户指定定人员参加加。（3）需求求说明书必必须明确，并并经过用户户确认。第7条 软件需求求审批经评审通过过的各项内内容形成相相应的文档档后，须提提交软件研研发经理审审核确认。第4章 概要设计计第8条 概要设计计的实施流流程（1）确定定目标系统统的总体结结构。对于大型型系统，可可按主要的的软件需求求划分成子子系统，然然后为每个个子系统定定义功能模模块及各功功能模块间间的关系，并并描述各子子系统的接接口界面。对于一般般系统，可可按软件需需求直接定定义目标系系统的功能能模块及各各功能模块块间的关系系。（2）给出出每个功能能模块的功功能描述、数
33、数据接口描描述，以及及外部文件件与各功能能模块间的的关系。（3）设计计数据库或或数据结构构。（4）制订订各阶段开开发的目标标（里程碑碑）计划。（5）制定定第一个里里程碑的测测试计划。（6）评审审。第9条 概要设计计要求（1）在设设计目标系系统的整体体结构时，应应力争使其其具有好的的形态，各各功能模块块间应满足足低耦合度度，而各功功能模块内内应满足高高内聚度。功功能模块的的作用范围围应在其控控制范围之之内。（2）在设设计目标系系统的总体体结构时，应应降低模块块接口的复复杂性，以以提高目标标系统的可可靠性。（3）每一一个里程碑碑计划又可可分为详细细设计、实实现、组装装测试、确确认测试、发发布、交接
34、接等阶段。第10条 审批流流程（1）经评评审通过的的各项内容容形成相应应的文档后后，提交给给软件研发发中心经理理审核确认认。（2）数据据库/数据据结构设计计说明书、概概要设计说说明书经软软件研发中中心经理确确认后还须须提交给主主管技术副副总进行审审核确认。第5章 详细设计计第11条 详细设设计的实施施流程（1）将概概要设计产产生的构成成软件系统统的各个功功能模块逐逐步细化，形形成若干个个程序模块块。（2）确定定各程序模模块之间的的详细接口口信息。（3）撰写写拟订单元元测试计划划。（4）评审审。第12条 详细设设计的工作作要求（1）确定定程序模块块内的数据据流或控制制流，对每每个程序模模块必须确
35、确定所有输输入、输出出和处理功功能。（2）规定定符号的使使用规范，确确定设计的的命名规则则。第13条 审批流流程（1）经评评审通过的的各项内容容形成相应应的文档后后，提交给给软件研发发中心经理理审核确认认。（2）详细细设计说明明书经软件件研发中心心经理确认认后，还须须提交给主主管技术副副总进行审审核确认。第6章 软件实现现第14条 软件实实现的实施施与要求（1）对每每个程序模模块用所选选定的程序序设计语言言进行编码码，写出的的程序应该该结构良好好、清晰易易读且与设设计一致，符符合公司编编码规范。（2）单元元测试，研研发人员按按单元测试试计划对自自己编写的的程序进行行测试。（3）对编编程及单元元
36、测试过程程进行版本本管理，主主要由高级级项目工程程师负责。第15条 审批所有文档必必须提交给给软件研发发中心经理理审核确认认。第7章 测试第16条 组装测测试实施程程序（1）开发发组完成单单元自测后后，由研发发负责人填填写“测试申请请单”连同测试试产品清单单交与测试试人员。（2）相关关测试人员员根据提交交的申请单单将源程序序、文档等等拷贝到测测试产品目目录中。（3）执行行测试计划划中要求的的所有组装装测试。（4）测试试人员对测测试结果进进行分析，生生成问题列列表（Buug Liist），返返给研发负负责人。（5）研发发人员经过过分析、修修复并自测测完毕，生生成BUGG修复报告告，返给测测试人员
37、。（6）测试试人员进行行反复测试试，直至测测试通过。第17条 组装测测试工作要要求（1）组装装测试应保保证模块间间无错误连连接。（2）应对对软件系统统或子系统统的输入输输出能力进进行测试，使使其达到设设计要求。（3）应测测试软件系系统或子系系统正确的的能力和经经受错误的的能力。第18条 确认测测试实施程程序（1）在模模拟的环境境中进行强强度测试，即即在事先规规定的一个个时期内运运行软件的的所有功能能，以证明明该软件无无严重错误误。（2）执行行测试计划划中的所有有确认测试试。（3）使用用用户手册册，以进一一步证实其其实用性和和有效性，并并改正其中中的错误。（4）对测测试结果进进行分析，生生成当前
38、BBUG列表表。（5）反复复查找BUUG原因，直直到修复。（6）对所所有文件进进行整理。第19条 确认测测试工作要要求（1）全部部系统存储储量、输入入及输出通通道，以及及进行处理理必须预留留的余量。（2）将预预期结果、测测试结果及及测试数据据全部存档档。（3）测试试人员将测测试清单中中缺少的文文档列入BBUG记录录表。（4）对测测试中重现现与未重现现的BUGG均要有说说明。第8章 软件发布布第20条 发布过过程管理（1）经测测试合格的的产品由测测试人员填填写“发布申请请表”连同发布布文档一起起提交给软软件研发中中心经理、主主管副总进进行审核。（2）软件件研发中心心经理、主主管副总审审核发布申申
39、请。（3）测试试人员将要要发布的产产品（包括括源程序、执执行文件及及相关文档档）放入发发布产品目目录中并生生成安装程程序。第9章 附则第21条 本办法法由公司软软件研发中中心制定，修修改权、解解释权归公公司软件研研发中心所所有。第22条 本办法法自颁布之之日起执行行。编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期第三节 软件研发发管理表格格一、软件项项目立项申申请表编号： 填表人：软件名称软件简称版本号申请时间市场情况概概述目标软件定定义市场背景（用户群、销销售潜力、预预计年收入入等）市场同类软软件对比分分析使用对象预计投放市市场时间可行性分析析研发平台及及工具软件功能描描问题及风险险分析意
40、见与审批批研发总工程程师意见签字： 日期： 年 月 日研发经理意意见签字： 日期： 年 月 日总经理意见见签字： 日期： 年 月 日二、软件BBug详细细记录表功能模块Bug说明明级别状态修改人发现日期关闭日期测试人员三、软件研研发项目跟跟踪与督查查表项目名称： 项目目经理：序号技术活动名名称计划采用的的措施状态追踪过程记记录12四、软件研研发风险评评估与控制制表风险排序风险等级风险项描述述降低风险策策略12第三章 知识产权权管理第一节 知识产权权管理岗位位职责一、知识产产权经理岗岗位职责知识产权经经理的主要要负责是领领导公司知知识产权管管理机构（如如知识产权权管理部、知知识产权管管理办公室室
41、等），处处理知识产产权管理的的日常事务务。其具体体职责如图图5-1所示示。职责1制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作职责3审核业务部门的专利及相关申请，组织建立知识产权档案管理职责4组织执行知识产权的外部申请等外联工作职责5组织知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作职责6参与签订或审核涉及本专业知识产权内容的各类合同、协议职责7组织建立知识产权合同档案职责8组织宣传和学习有关知识产权的法律知识，并交流经验职责9负责办理、落实知识产权领导小组交办的其他知识产权事务职责2划分各岗位的管理范围与职责，指导、监督公司相关部门的知识产权管理工作图5-1 知识产产权经理的的岗位职责责二、知识产产权管理
42、师师岗位职责责知识产权管管理师的主主要职责是是在知识产产权经理的的领导下，负负责指导本本公司的知知识产权检检索、专利利申请、纠纠纷处理、知知识产权培培训与教育育、与相关关外部机构构的联系工工作。其具具体职责如如图5-2所示示。职责1调查、分析本公司现有的专利权、商标权、版权等在同行中所处的水平职责3在促进本公司研发创新工作的同时，了解本公司有无侵犯别人的知识产权职责4监察市场上有没有企业或个人侵犯本公司的知识产权职责5审查发明创造专利申报、奖励等事宜职责6协助知识产权经理在全公司范围内做好知识产权相关知识的培训、教育工作职责7参与处理专利纠纷，从专业的角度做好专利等知识产权的归属分析职责8对已发生的知识产权侵权事件，研究如何快速应对，以降低公司的损失职责9负责与国家知识产权局、专利代理机构、事务所、律师、法院进行联系职责2代表本公司做好专利等知识产权的外部申请工作图5-2 知识产产权管理师师的岗位职职责第二节 知识产权权管理制度度一、知识产产权管理办办法办法名称知识产权管管理办法编号执行部门知识产权管管理办法第1章 总则第1条 本着以下下四个目的的，根据国国家和行业业有关知识识产权的法法律、法规规，特制定定本管理办办法。（1）为促促进本公司司持续、稳稳定地发展展，增