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1、第19章 外包与采采购管理119.1 介绍119.2 外包管理理219.2.1 目的的219.2.2 角色色与职责219.2.3 启动动准则219.2.4 输入入219.2.5 主要要步骤3Stepp1 选选择最合适适的承包商商3Stepp2 签签订外包合合同4Stepp3 监监控外包开开发过程4Stepp4 外外包开发成成果验收519.2.6 输出出619.2.7 结束束准则619.2.8 度量量619.3 采购管理理619.3.1 目的的619.3.2 角色色与职责619.3.3 启动动准则619.3.4 输入入719.3.5 主要要步骤7Stepp1 选选择最合适适的供应商商7Stepp
2、2 签签订采购合合同8Stepp3 采采购物品验验收819.3.6 输出出919.3.7 结束束准则919.3.8 度量量919.4 实施建议议9第19章 外包与采采购管理外包与采购购管理（OOutsoourciing aand PProcuuremeent MManaggemennt, OOPM）是是指外包管管理和采购购管理，目目的是选择择合适的承承包商和供供应商，并并依据合同同进行有效效的管理。外包与采购购管理过程程域是SPPP模型的的重要组成成部分。本本规范阐述述了外包与与采购管理理过程域的的两个主要要规程： 外包管理 SPPP-PROOC-OPPM-OMM 采购管理 SPPP-PROO
3、C-OPPM-PMM上述每个规规程的“目标”、“角色与职职责”、“启动准则则”、“输入”、“主要步骤骤”、“输出”、“完成准则则”和“度量”均已定义义。本规范适用用于国内IIT企业的的软件研发发项目。建建议用户根根据自身情情况（如商商业目标、研研发实力等等）适当地地修改本规规范，然后后推广使用用。19.1 介绍软件业是一一个高速变变化、新技技术层出不不穷的行业业，同时又又是人力资资源成本相相对较高的的行业。企企业需要采采用外包和和采购形式式来获取待待开发产品品的部件，最最大限度地地从社会分工合合作、资源源共享中获获益。一般地，在在立项阶段段，产品负负责人应当当进行“Makee-or-Buy决决
4、策”，确定待待开发产品品的哪些部部分应当“采购”、“外包开发发”或者“自主研发发”。外包管管理与采购购管理的流流程如图119-1所所示。验收签订合同选择供应商采购管理流程验收外包管理流程签订合同选择承包商外包开发自主研发采购MakeorBuy决策过程监控图19-11 外包管管理与采购购管理流程程图外包管理和和采购管理理是机构的的公共职能能，有条件件的机构应应当设立外外包管理员员和采购管管理员两个个角色。由由于外包管管理和采购购管理都是是为具体的的项目服务务的，因此此需要项目目成员的协协作才能把把工作做好好。如果机机构没有外外包管理员员和采购管管理员的话话，由项目目经理兼此角色。外包管理过过程产
5、生的的主要文档档有： 外包开发发竞标邀请请书，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-OOM-BIID。 承包商评评估报告，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-OOM-EVVALUAATE。 外包开发发合同，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-OOM-COONTRAACT。 外包开发发过程监控控报告，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-OOM-MOONITOOR。 外包开发发成果验收收报告，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-OOM-ACCCEPTTANCEE。采购管理过过程产生的的主要文档档有： 采购竞标标邀请书，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-PPM-BIDD。 供
6、应商评评估报告，模模板见 SPP-TEEMP-OOPM-PPM-EVAALUATTE。 采购合同同，模板板见 SPP-TEEMP-OOPM-PPM-CONNTRACCT。 采购物品品验收报告告，模板板见 SPP-TEEMP-OOPM-PPM-ACCCEPTAANCE。19.2 外包管理理19.2.1 目的的l 从多个候选选承包商中中选择最合合适的承包包商，与其其签订外包包开发合同同，并依据据合同监控控外包开发发过程以及及验收成果果。19.2.2 角色色与职责l 机构外包管管理员邀请请一些项目目成员、同同行专家、财财务人员、市市场人员等等人组成临临时的外包包管理小组组。机构外外包管理员员为该小组
7、组的负责人人。19.2.3 启动动准则l 在立项阶段段，有关人人员已经进进行了“Makee-or-Buy决决策”，确定了了需要外包包的产品部部件（通称称外包项目目）。19.2.4 输入入l “Makee-or-Buy决决策”产生的文文档，主要要是对外包包产品部件件的描述。19.2.5 主要要步骤Stepp1 选选择最合适适的承包商商l Stepp1.1 起草外外包开发竞竞标邀请书书外包管理小小组起草外外包开发竞竞标邀请书书，主要要内容包括括： 外包项目基基本信息 外包产品部部件的详细细说明 一些要求和和约束l Stepp1.2 制定“承包商评评估标准”外包管理理小组制定定“承包商评评估标准”，
8、主要评评估因素有有： 开发方案是是否令人满满意？ 开发周期是是否可以接接受？ 性能价格比比如何？ 能否提供较较好的服务务（维护）？ 是否具有开开发相似产产品的经验验？ 承包商以前前开发的产产品是否有有良好的质质量？ 承包商的开开发能力与与管理能力力如何？ 承包商的资资源（人力力、财力、物物资等）是是否充足并并且稳定？ 承包商的信信誉如何？外界对其其评价如何何？ 承包商是否否已经取得得业界认可可的证书如如ISO质质量认证、CCMM 22级以上认认证？ 承包商的地地理位置是是否合适？外包管理小小组可以根根据实际情情况适当修修改上述评评估标准。l Stepp1.3 竞标邀邀请 外包管理小小组与候选选
9、承包商建建立联系，分分发外包包开发竞标标邀请书以以及相关材材料。 外包管理小小组整理并并保存候选选承包商提提交的“应标书”以及相关关材料。l Stepp1.4 粗筛选选 外包管理小小组按照“承包商评评估标准”对候选承承包商进行行粗筛选，剔剔除明显不不合格的承承包商。在在此评估过过程中，外外包管理小小组可能要要和候选承承包商进行行交流（如如面谈、电电话交谈）。评评估结论记记录在承承包商评估估报告之之中。 通过了粗筛筛选的候选选承包商将将进入下一一轮评估，转转向 Stepp1.5。l Stepp1.5 评估候候选承包商商的综合竞竞争力 外包管理小小组按照“承包商评评估标准”逐一评估估候选承包包商的
10、综合合竞争力，给给出排名。在在此评估过过程中，外外包管理小小组要和候候选承包商商进行深入入的交流（如如面谈、电电话交谈）。评评估结论记记录在承承包商评估估报告之之中。l Stepp1.6 评估风风险 外包管理小小组逐一评评估与候选选承包商建建立外包合合同的风险险，评估结结论记录在在承包商商评估报告告之中。l Stepp1.7 确定承承包商 外包管理小小组根据 Stepp1.5 和 Stepp1.6 的结论，挑挑选出最合合适的承包包商。 外包管理小小组产生完完整的承承包商评估估报告。Stepp2 签签订外包合合同l Stepp2.1 协商外包管理小小组和承包包商就外外包开发合合同的主主要条款进进
11、行协商（谈谈判），达达成共识。协协商的重点点包括： 承包金额和和付款方式式 产品交付方方式和交付付日期 违约处理 开发计划 监控计划 验收计划 维护计划l Stepp2.2 起草合合同 外包管理小小组和承包包商按照指指定的模板板共同起草草外包开开发合同。l Stepp2.3 签订合合同 外包管理小小组和承包包商仔细审审查外包包开发合同同中的每每个条款，确确保合同没没有错误和和隐患。 合同双方的的代表（具具有法律效效律的人）在在外包开开发合同上上签字，此此后合同生生效。Stepp3 监监控外包开开发过程l Stepp3.1 进展检检查外包管理小小组按照外外包开发合合同中的的“监控计划划”，定期检
12、检查承包商商的开发进进展情况，并并记录到外外包开发过过程监控报报告之中中。进展检检查的重点点是： 实际进度是是否与计划划相符？ 承包商的投投入（人力力、物力、财财力）是否否充分？l Stepp3.2 质量检检查 外包管理小小组按照外外包合同中中的“监控计划划”，组织人人员对承包包商的工作作成果进行行技术评审审、测试，或或者参与承承包商组织织的技术评评审和测试试，以保证证工作成果果的质量符符合要求。外外包管理小小组将评审审结论记录录到外包包开发过程程监控报告告之中。l Stepp3.3 纠正偏偏差 外包管理小小组根据进进展检查和和质量检查查的结论，督督促承包商商纠正工作作偏差。如如果需要更更改合
13、同、产产品需求或或开发计划划，则按照照变更控制制规程处理理。Stepp4 外外包开发成成果验收l Stepp4.1 验收准准备 承包商将待待验收的工工作成果准准备好，并并将必要的的材料提前前交给外包包管理小组组。 外包管理小小组慎重地地组织验收收人员。 外包管理小小组与承包包商确定验验收的时间间、地点、参参加人员等等。l Stepp4.2 审查与与测试 成果审查。验验收人员审审查承包商商应当交付付的成果，如如代码、文文档等等。确确保这些成成果是完整整的并且是是正确的。验验收人员将将审查结果果记录在外外包开发成成果验收报报告之中中。 验收测试。验验收人员对对待交付的的产品进行行全面的测测试，确保
14、保产品符合合需求。验验收人员将将测试结果果记录在外外包开发成成果验收报报告之中中。l Stepp4.3 问题处处理如果验收人人员在审查查与测试时时发现工作作成果存在在缺陷，则则外包管理理小组应当当视问题的的严重性与与承包商协协商，给出出合适的处处理措施。 如果工作成成果存在严严重的缺陷陷，则退回回给承包商商。承包商商应当给出出纠正缺陷陷的措施，双双方协商第第二次验收收的时间。如如果给验收收方带来损损失，应当当依据合同同对承包商商作出相应应的处罚。 如果工作成成果存在一一些轻微的的缺陷，则则承包商应应当给出纠纠正缺陷的的措施，双双方协商是是否需要第第二次验收收。l Stepp4.4 成果交交付与
15、签字字 当所有的工工作成果都都通过验收收后，承包包商将其交交付给外包包管理小组组。 双方的责任任人签字认认可。 外包管理员员通知本机机构的财务务人员，将将合同余款款支付给承承包商。19.2.6 输出出l 外包开发发竞标邀请请书l 承包商评评估报告l 外包开发发合同l 外包开发发过程监控控报告l 外包开发发成果验收收报告19.2.7 结束束准则l 所有应交付付的工作成成果都已经经通过验收收。l 本规程所有有的文档都都已经产生生。19.2.8 度量量l 外包管理员员统计工作作量和文档档的规模，汇汇报给项目目经理以及及有关领导导。19.3 采购管理理19.3.1 目的的l 从多个候选选供应商中中选择
16、最合合适的供应应商，与其其签订采购购合同，并并依据合同同验收产品品部件。19.3.2 角色色与职责l 机构的采购购管理员邀邀请一些项项目成员、同同行专家、财财务人员、市市场人员等等人组成临临时的采购购管理小组组。采购管管理员为该该小组的负负责人。19.3.3 启动动准则l 在立项阶段段，有关人人员已经进进行了“Makee-or-Buy决决策”，确定了了需要采购购的产品部部件。19.3.4 输入入l “Makee-or-Buy决决策”产生的文文档，主要要是对需采采购的产品品部件的描描述。19.3.5 主要要步骤Stepp1 选选择最合适适的供应商商l Stepp1.1 起草采采购竞标邀邀请书采购
17、管理小小组起草采采购竞标邀邀请书，主主要内容包包括： 需采购的产产品部件的的详细说明明 一些要求和和约束l Stepp1.2 制定“供应商评评估标准”采购管理理小组制定定“供应商评评估标准”，主要评评估因素有有： 供应商的产产品部件的的功能是否否符合本产产品的需求求？ 供应商的产产品部件的的质量是否否令人满意意？ 供应商的产产品部件的的性能价格格比是否令令人满意？ 供应商的供供货周期是是否可以接接受？ 供应商能否否提供较好好的服务（维维护）？ 供应商的信信誉如何？外界对其其评价如何何？ 供应商是否否已经取得得业界认可可的证书如如ISO质质量认证、CCMM 22级以上认认证？l Stepp1.3
18、 竞标邀邀请 采购管理小小组与候选选供应商建建立联系，分分发采购购竞标邀请请书以及及相关材料料。 采购管理小小组整理并并保存候选选供应商提提交的“应标书”以及相关关材料。l Stepp1.4 粗筛选选 采购管理小小组按照“供应商评评估标准”对候选供供应商进行行粗筛选，剔剔除明显不不合格的供供应商。在在此评估过过程中，采采购管理小小组可能要要和候选供供应商进行行交流（如如面谈、电电话交谈）。评评估结论记记录在供供应商评估估报告之之中。 通过了粗筛筛选的候选选供应商将将进入下一一轮评估，转转向 Stepp1.5。l Stepp1.5 评估候候选承包商商的综合竞竞争力 采购管理小小组按照“供应商评评
19、估标准”逐一评估估候选供应应商的综合合竞争力，给给出排名。在在此评估过过程中，外外包管理小小组要和候候选供应商商进行深入入的交流（如如面谈、电电话交谈）。评评估结论记记录在供供应商评估估报告之之中。l Stepp1.6 评估风风险 采购管理小小组逐一评评估与候选选供应商建建立采购合合同的风险险，评估结结论记录在在供应商商评估报告告之中。l Stepp1.7 确定供供应商 采购管理小小组根据 Stepp1.5 和 Stepp1.6 的结论，挑挑选出最合合适的供应应商。 采购管理小小组产生完完整的供供应商评估估报告。Stepp2 签签订采购合合同l Stepp2.1 协商采购管理小小组和供应应商就
20、采采购合同的的主要条款款进行协商商（谈判），达达成共识。协协商的重点点包括： 采购金额和和付款方式式 产品部件交交付方式和和交付日期期 违约处理 验收计划 维护计划l Stepp2.2 起草合合同 采购管理小小组和供应应商按照指指定的模板板共同起草草采购合合同。l Stepp2.3 签订合合同 采购管理小小组和供应应商仔细审审查采购购合同中中的每个条条款，确保保合同没有有错误和隐隐患。 合同双方的的代表（具具有法律效效律的人）在在采购合合同上签签字，该合合同生效。Stepp3 采采购物品验验收l Stepp3.1 验收准准备 采购管理小小组慎重地地组织验收收人员。 采购管理小小组与供应应商确定
21、验验收的时间间、地点、参参加人员等等。 供应商将待待验收的物物品准备好好。l Stepp3.2 审查与与测试 成果审查。验验收人员审审查供应商商应当交付付的物品，如如代码、文文档等等。确确保这些成成果是完整整的并且是是正确的。验验收人员将将审查结果果记录在采采购物品验验收报告之之中。 验收测试。验验收人员对对采购物品品进行全面面测试，确确保采购物物品符合需需求。验收收人员将测测试结果记记录在采采购物品验验收报告之之中。l Stepp3.3 问题处处理如果验收人人员在审查查与测试时时发现采购购物品存在在缺陷，则则采购管理理小组应当当视问题的的严重性与与供应商，给给出合适的的处理措施施。 如果采购
22、物物品存在严严重的缺陷陷，则退回回给供应商商。承包商商应当给出出纠正缺陷陷的措施，双双方协商第第二次验收收的时间。如如果给验收收方带来损损失，应当当依据合同同对供应商商作出相应应的处罚。 如果采购物物品存在一一些轻微的的缺陷，则则供应商应应当给出纠纠正缺陷的的措施，双双方协商是是否需要第第二次验收收。l Stepp3.4 交付与与签字 当所有的物物品都通过过验收后，供供应商将其其交付给采采购管理小小组。 双方的责任任人签字认认可。 采购管理员员通知本机机构的财务务人员，将将合同余款款支付给供供应商。19.3.6 输出出l 采购竞标标邀请书l 供应商评评估报告l 采购合同同l 采购物品品验收报告告19.3.7 结束束准则l 所有应交付付的物品都都已经通过过验收。l 本规程所有有的文档都都已经产生生。19.3.8 度量量l 采购管理员员统计工作作量和文档档的规模，汇汇报给项目目经理以及及有关领导导。19.4 实施建议议l 对外包与采采购管理小小组进行必必要的培训训。l 对外包与采采购管理过过程域中产产生的所有有有价值的的文档进行行配置管理理。l 选用合适的的软件工具具，尽量减减少外包与与采购管理理的工作量量。