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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】 A2. 【问题】 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D3. 【问题】 对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当
2、性D.准确性【答案】 C4. 【问题】 如果保证金标准为10%，那么1万元的保证金就可买卖( )价值的期货合约A.2万元B.4万元C.8万元D.10万元【答案】 D5. 【问题】 根据相对购买力平价理论，一组商品的平均价格在英国由5英镑涨到6英镑，同期在美国由7美元涨到9美元，则英镑兑美元的汇率由1.4：1变为（）。A.1.5：1B.1.8：1C.1.2：1D.1.3：1【答案】 A6. 【问题】 ISM采购经理人指数是在每月第( )个工作日定期发布的一项经济指标。A.1B.2C.8D.15【答案】 A7. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
3、A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A8. 【问题】 期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】 A9. 【问题】 申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B10. 【问题】 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消
4、息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定。 A.期货交易管理条例第七十二条B.期货交易管理条例第六十九条C.期货交易管理条例第八十条D.期货交易管理条例第八十一条【答案】 B11. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是( )。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B12. 【问题】 根据期货交易管理条例，依
5、法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A13. 【问题】 （ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】 C14. 【问题】 ?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】 C15. 【问题】 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，
6、由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C16. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C17. 【问题】 王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王
7、某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B18. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B19. 【问题】 当CPl同比增长( )时，称为严重的通货膨胀。A.在1.52中间B.大于2C.大于3D.大于5【答案】 D20.
8、 【问题】 产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（）风险。A.RhoB.ThetaC.VegaD.Delta【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司【答案】 ABCD2. 【问题】 远期或期货定价的理论主要包括（ ）。?A.无套利定价理论B.二叉树定价理论C.持有成本理论D.B-S-M定价理论【答案】 AC3. 【问题】 证券公司以下做
9、法错误的有（ ）。A.对开户资料进行审查B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易D.代客户下达交易指令【答案】 BCD4. 【问题】 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了（ ）的规定。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得代理客户从亊期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他
10、资产D.不得为客户提供期货相关信息【答案】 AC5. 【问题】 按照期权买方未来是具有买入标的物的权利还是卖出标的物的权利，期权分为（ ）。A.看跌期权B.看涨期权C.美式期权D.欧式期权【答案】 AB6. 【问题】 平值期权在临近到期时，期权的Delta会发生急剧变化，原因是（）。A.难以在收盘前确定期权将会以虚值或实值到期B.用其他工具对冲时需要多少头寸不确定C.所需的头寸数量可能在到期当日或前一两日剧烈地波动D.对冲头寸频繁而大量的调整【答案】 ABCD7. 【问题】 下列关于期权时间价值的说法，正确的是( )。A.平值期权的时间价值总是大于等于0B.虚值期权的时间价值总是大于等于0C.
11、实值欧式期权的时间价值总是大于等于0D.美式期权的时间价值总是大于等于0【答案】 ABD8. 【问题】 关于影响需求的因素的说法，正确的有（ ）。A.对多数商品来说，当预期某种商品的价格会上升时，会增加对该商品的现期需求量B.当一种商品本身价格不变时，其替代品价格上升会引起对该商品的需求量减少C.对多数商品来说，消费者收入提高会减少对其的需求量D.当一种商品本身价格不变时，其互补品价格上升会引起对该商品的需求量减少【答案】 AD9. 【问题】 从敏感性分析的角度来看，如果一家金融机构做空了零息债券，同时也做空了普通欧式看涨期权，那么其金融资产的风险因子主要包括（ ）。A.利率B.指数价格C.波
12、动率D.汇率【答案】 ABC10. 【问题】 下列关于期货交易所性质的表述中，正确的有（ ）。 A.期货交易所拥有合约标的商品B.期货交易所不参与期货价格形成C.期货交易所自身不参与期货交易活动D.期货交易所提供交易的场所、设施和服务【答案】 BCD11. 【问题】 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。 A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货自营业务D.为其股东提供融资业务【答案】 AB12. 【问题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.保存工作底稿和工作记录，相关记录至
13、少保存至整改问题完全解决C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.参加. 列席相关会议【答案】 AD13. 【问题】 期货公司的下列人员必须通过资质测试的是（）。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.股东【答案】 ABC14. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用. 分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立. 健全结算担保金制度D.不按照规定提取. 管理和使用风险准备金【答案】 ABCD15. 【问题】 一般情况下，当市场利率上升或下降时，（ ）。 A.长期债券价格的跌幅要大于短期债券
14、价格的跌幅B.长期债券价格的涨幅要大于短期债券价格的涨幅C.长期债券价格的跌幅要小于短期债券价格的跌幅D.长期债券价格的涨幅要小于短期债券价格的涨幅【答案】 AB16. 【问题】 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（ ）的有关规定。 A.中国证券监督管理委员会B.中国银监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 AC17. 【问题】 机构应当为（ ）人员办理从业资格申请。A.身体健康B.具有期货从业资格考试合格证明C.品德端正，具有良好的职业道德D.已被从事期货经营业务的机构聘用【答案】 BCD18.
15、 【问题】 期货公司在闭市后应向投资者提供交易结算单，交易结算单一般载明（ ）等事项。A.成交品种、日期、数量及价格B.账号及户名C.保证金占用额D.交易手续费【答案】 ABCD19. 【问题】 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。 A.不得以个人或者他人名义参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D.中国证监会禁止的其他行为E【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（ ）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险
16、监管报表附注中予以说明。A.性质B.涉及金额C.形成原因D.进展情况【答案】 ABCD20. 【问题】 在结构化产品到期时，( )根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算。A.创设者B.发行者C.投资者D.信用评级机构【答案】 B21. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D22. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推
17、荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D23. 【问题】 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（ ）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80D.由客户承担【答案】 D24. 【问题】 5月，沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000吨8月期铜，同时开仓买入1000吨10月期铜的交易策略。这是该生产商基于（ ）作出的决策。A.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大B.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小C.计
18、划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小D.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大【答案】 C25. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法自（ ）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C26. 【问题】 套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（ ）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】 B27. 【问题】 关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B.头肩顶形态是一种反转
19、突破形态C.在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D.头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【答案】 D28. 【问题】 期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A29. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D30. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善
20、保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D31. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B32. 【问题】 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 D33. 【问题】 根据期货市场客
21、户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 B34. 【问题】 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C35. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追
22、加了解投资者的相关信息【答案】 A36. 【问题】 被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C37. 【问题】 申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C38. 【问题】 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】 A39. 【问题】 期货交易所应当在每年度结束后（） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D